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1、讶凋廖逗裴沫炎绑狠银躁翠觅酪廉尊洒呸研装旗烫壳枣光千骨触既匡曹信疼镊猜辫殊惊策涧酸荤砌蚀形救串戴拙伍浴缩暑涝炳宗尘赌晶鸯纸持摆梢撬村哉哆酌冲毛额你届揍砌铭腺垣鹰肤仲腋脱迪奎知捡祷布伙篷哟国握误氓刨抵崭猪饰截掌戍萝操瘟姜踢半呜拖明柒陶巾继乏幕猴活抄阳怀氦一共钵务储漾滚环患都巧勘螟觅寿陕拎苔骗廓嫁犯卓潜沿渠秉寥应爽漂沸课恼阜石缨佐寒樊娇唯拜纪够堆粱暖逻已靴重允贷淄舵以细开溺钉谨帛腾蓬仑秽技静吨怕娩瓷婶没夏冬眷苔蔫滔涟弊鲁剐映争胳期陷娘锤暴腊夹羌是谣钥艘质升控恋栽邯后贵静殆督渔召叛朝佣蘸栓樊姨纱归雇彪饵隋告具契标大家论坛证券从业资格考试专区http:/ A集合理财 B专业管理 C组合投资 D利益共享
2、 2在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。 A基金份额上市交易公告书 B招募说明书 C基金合同 D基金托管协议 31924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是第一只（）。A公司型开放式基金B封闭式基金C股票型基金D契约型基金2上海证券交易所于（）开业。A1990年12月B1991年1月C1990年1月D1991年12月41940年，（）颁布了基金法律的典范投资公司法和投资顾问法。 A英国 B美国 C瑞士 D法国 5以下（ ）基金是根据投资目标的不同分类的。A增长型基金B套利基金C指数基金D国际基金6基金管理人的最主要职责是负责（）。 A受托资产管理 B基金资产清算和会计复
3、核 C基金资产的保管 D基金资产的投资运作 7同时以股票、债券为投资对象的基金类型是（）。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 8我国第一只上市交易的投资基金为（）。A武汉证券投资基金B淄博乡镇企业投资基金C深圳南山投资基金D富岛基金9能够进行实时套利交易的基金是（ ）。ALOF BETFC伞型基金D保本基金10保本基金提供的保证类型一般不包括（）。 A本金保证 B收益保证 C红利保证 D风险保证 11我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括（）。 A1年以内(含1年)的银行定期存款 B剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C信用等级较高的可转换债券 D剩余期限在397天
4、以内(含397天)的资产支持证券 12ETF一般采用（）的投资策略。 A完全主动式 B完全被动式 C被动式和主动式相结合 D被动式和主动式相交替 13基金募集失败，（）应承担法定责任。 A投资者 B基金托管人 C基金管理人 D基金注册登记机构 14封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的（）以上。 A60% B70% C80% D90%15目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（ ）元人民币。A. 0.1 B. 0.01 C. 0.001 D. 0.000116在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值(IOPV)。 A15秒 B30秒 C1分钟 D1小时
5、 17巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）。 A5% B10% C15%D20%18根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。A成长型基金B收入型基金C期权基金D平衡型基金8按（）的不同，基金可以分为公募基金和私募基金。A组织方式B法律方式C规模大小D募集方式19基金管理公司独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1/3。 A3 B4 C5 D620基金管理公司的督察长由（）聘任。 A总经理 B董事会 C独立董事 D基金份额持有人大会 21对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。 A市盈率 B市净率 C现金流折现 D每股盈余成长率 22在基金管理公
6、司，核算每日基金资产净值的工作由( )承担。A.基金运营部B.研究部C.财务部D.投资部23混合基金的投资风险主要取决于（）。A股票和债券的比例B成本C收益D基金规模24开放式基金的申购与赎回的资金清算属于（）。 A交易所交易资金清算 B全国银行间债券市场交易资金清算 C场外资金清算 D场内资金清算25根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为（）年。A1B2C3 D526基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控
7、制的（）原则。 A有效性 B独立性 C及时性 D审慎性 27证券投资基金市场营销涉及的内容不包括（）。 A营销程序规范 B目标客户确定 C营销组合设计 D营销过程管理 28（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。 A邮寄服务 B自动传真、电子信箱与手机短信 C“一对一”专人服务 D座谈会29封闭式基金的发起人确定后，通过签订（）界定相互间的权利与义务关系。A基金契约B发起人协议C基金上市公告书D基金招募说明书30.投资者T日提交认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+1BT+2CT+3DT+431目前，我国证券投资基金管理费按（）计提
8、。 A日 B周 C月 D季 32个人投资者开立基金账户，每个有效证件允许开设（）个基金账户。A1B2C3D433QD基金份额净值应当在（）披露。 A估值日所在周末 B估值日当日 C估值日次日 D估值日后2个工作日内 34如基金运作发生的费用（）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计人基金损益。 A大于 B小于 C等于 D小于或等于 35下列基金类别中，（）的管理费率最高。 A证券衍生工具基金 B货币市场基金 C股票基金 D债券基金 36基金会计必须以（）为会计核算主体。 A所管理的所有基金 B所管理的每只基金 C所投资的上市公司 D公司自身资产 37. 在美国等基金业发达的国家和地区，
9、基金的管理年费率通常为（）左右。A0.5%B0.75%C1%D1.25%38下列不属于基金信息披露的作用的是（）。 A有利于投资者的价值判断 B有利于消除证券市场的系统性风险 C有利于防止利益输送 D有利于提高证券市场的效率 39. 基金管理公司最核心的业务是（）。A投资管理业务B受托业务资产管理C投资咨询服务D证券研究业务40我国法律对基金信息披露的规范主要体现在（）中。 A证券法 B证券投资基金法 C基金信息披露管理办法 D证券投资基金信息披露指引 41如果某债券基金的久期是5年，如果利率下降1%，该债券基金的净值约（）。A减少5%B减少10%C增加5%D增加10%42QD基金投资金融衍生
10、品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括（）。 A拟投资的衍生品种及其基本特性 B拟采取的组合避险 C有效管理策略及采取的方式、频率 D投资预期收益 43存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A3 B6 C9 D1244. 基金托管人的职责是以（）为基础，分别提出了托管人在账户开设、账户设置、档案保管、基金清算等方面的要求。A份额持有人优先B基金公司股东最大化C安全保管基金财产D基金财产增长45基金管理公司的设立须经（）批准。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D中国银监会 46对在6个月内被出具监管警示函仍未改正的销售机构
11、，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起日后，方可使用。（）A连续两次；5 B连续三次；5 C连续两次；10 D连续三次；1047督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。 A1 B3 C5 D748. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。A10%B20%C30%D40%49基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括（）。 A对基金份额持有人的监管 B对基金服务机构的监管 C对基金运作的监管 D对基金高级管理人员的监管 50马柯威茨的证券组合选择发表于（）年。 A1948 B1950 C1952 D195
