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1、建行达拉特旗支行案件防控总结建行达旗支行201*年案件防控工作总结为认真贯彻落实市分行201*年案件防控工作会议精神，践行内蒙古银监局关于印发的通知及区分行制定的内蒙古区分行关于开展案件防控合规建设年活动推进方案的要求，达旗支行根据上级行的统一部署，并结合本行实际，在全辖范围内全面开展案件专项治理活动、党风廉政建设、行风评议活动、四项重点治理活动、领导班子和领导干部履职监察检查活动、”银行业内控和案防制度执行年”活动及合规文化建设等内容,及时查找经营管理上存在的问题和漏洞，深刻反思，剖析原因，及时整改。现将我行201*年现阶段案件防控工作总结报告如下一、主要做法与成效.1、加强领导，周密部署，
2、确保案件防控工作有序开展。为确保案件防控工作有序开展，我行成立达旗支行领导班子案件防控工作领导小组及办公室，由支行长亲自任组长，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，分解责任，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理、自我完善能力，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展,为我行进一步开展防控、工作打下基础。2、确定重点，狠抓治理，加强防控体系建设。根据上级行部署，结合支行实际，我行重点加强对以下业务的治理1、柜台业务操作风险的专项治理。检查关于限期落实案件防范措施的紧急通知、关于加强
3、会计内控管理的若干意见、金库管理办法的落实和整改情况2、信贷业务操作风险的专项治理。检查是否存在虚假汽车贷款、虚假住房按揭、虚假质押贷款、违规办理个人生产经营性贷款、违规办理票据业务、利用客户虚假资料挪用信贷资金等突出的违规违纪违法行为。3、重点检查“四项制度”落实情况。是否坚定不移地推进领导干部交流、重要岗位人员轮岗、强制休假、回避制度的落实，切实发挥“四项制度”在案件防范和治理工作中的作用。二、存在不足与薄弱环节1、对案件防控工作重视不够，部分员工风险防范意识比较淡薄。突出表现在一是部分网点因业务忙而放松管理，忽视风险防范工作，没有将案件防范各项措施真正落到实处二是部分员工心存侥幸，规章制
4、度执行不够到位；三是有的员工碍于情面，对违规行为不敢纠正、不敢抵制、不敢报告。2、理论学习和培训力度不够，造成工作方式、方法单一、思路狭隘。由于理论上不成熟，就容易造成制度执行上的偏差。一是由于平时缺乏系统性、针对性、实质性的理论学习，致使在联系实际工作、指导实践上出现一定的差距；二是学习的方法与效果上还存在不足，平时的学习还存在着“走过场”的应付现象，真正通过学习来研究解决问题和矛盾、来指导业务发展还做得不够；三是业务培训工作力度不够，导致员工钻研业务知识的主动性和积极性不高，业务能力不强、业务操作上，部分员还存在着随意性的现象，不能及时防范和化解风险，岗位制约有时没有真正发挥。三、下一步工
5、作措施针对我行存在的问题，支行全体员工认真地总结经验教训，广泛虚心听取意见，以进一步做好下一步案件防控工作.一是高度重视，明确部门分工，加强协调配合。案件防控涉及部门多，要明确部门分工，落实部门责任，加强协调配合。坚持业务经营与风险管理并重的原则；坚持人防与技防相结合的原则；坚持思想教育、制度制约、监督检查和责任追究相结合的原则；坚持惩防并举，注重预防的原则。二是切实抓好整改措施的落实。在接下来的工作中要认真落实员工行为排查制度，将员工行为排查作为一项经常性的工作，克服不说不做，不讲不抓，不推不动的陋习。同时也要认真落实好关于加强会计内控管理的若干意见的有关规定，保证会计主管正确履行好岗位职责
6、，坚决防止安排会计主管承担自身职责以外的工作；三是狠抓案件查处，落实责任追究。要继续保持查办案件高压态势，加大案件的督办力度，做到一查到底，绝不迁就,坚决遏制各类案件的发生。案件防控工作是一项长期、艰巨的任务，达旗支行将进一步查找安全管理工作中的薄弱环节，进一步细化防范管理手段，加大工作力度和深度，切实做好防范案件和风险，为支行各项业务工作的持续开展保驾护航。建行达拉特旗支行二一一年九月二十五日扩展阅读建行笔试总结考试类别:非信息技术类建行1)封闭式基金的转让价格的规定2)以下哪个是直接金融工具:商业票据,银行本票,保险单,银行券3)贷款的下限管理4)增长型周期描述的是处于低谷时的经济增长表现
7、为哪种模型5)从价格结果来看,国家的储备物资属于支出属于哪类支出6)有关开放式基金的申购,赎回7)绩效管理中的成果与程序管理8)回归模型进行自相关检验,直接用DW检验,那么DW的值接近于几,检验是否有效9)财务公司的主要业务10)使用二阶段最小二乘法估计结构式参数必须满足11)决定债券内在价值的主要变量12)商业银行的二级储备资产是什么13)贷款与各项存款比例不得超过多少14)资本性债券是银行的哪种资本15)北京奥运会共分多少大类,多少小类,残奥会什么时候开幕16)首届夏季达沃斯年会在哪里召开,中国哪位领导人出席,并做主题为什么的发言.17)十七大都提出了哪些经济方针09年2月湖南机会成本概念
8、理解，大概是选A有200元，选B有100元，选C有180元，那么选择A的机会成本是属于直接金融工具的是商业票据关于封闭式基金错误的是决定债券内在价值的主要变量（总行题目，自己没放在心上，看到题目时就傻了眼，又丢了一分）偿债率是多少（20%）计算套算汇率的，好像是英镑/美元，纽约0.2022/15，伦敦0.201*/25，如果要换100美元，那么是多少？PS考了蛮多利率相关的知识，不需要怎么推算，只要记得知识点就可以了。.00201*.2温家宝在剑桥大学的演讲主题（用发展的眼光看中国）PS要关心金融时事三道关于计算机WORD,EXCEL的题目，比如说WORD中呈灰色的命令表示（无法执行），SUM
9、(B1,B3:B5)表示的是单元格B1、B3、B4、B5的和，并将结果之计入到B7单元格一个毕业不久的大学生找不到工作属于什么类型的失业？摩擦失业市场营销整合、市场定位、目标市场、市场细分按顺序排列现金、短期国债、还有两个选项，按流动性排序资产负债风险管理的演变过程。选项是资产风险管理、负债风险管理、资产负债风险管理、全面风险管理的排序实施扩张的货币政策和财政政策会出现什么样的情况？物价上涨/下降？还有什么两个选项忘记了选出宏观经济的政策四个目标中不相冲突的一对中央银行的货币政策工具操作，首先影响的是商业银行等金融机构的准备金、融资成本、信用能力和行为，以及金融市场上货币供给与需求的状况.这种
10、现象是-货币的传导机制银行招聘考试内部资料试题-金融学知识自1984年1月1日起,中国人民银行开始专门行使中央银行的职能,所承担的工商信贷和储蓄业务职能转交至:(C)A中国银行B交通银行C工商银行D建设银行下面哪些是属于中国人民银行的职责范围:(ABCDE)A.发布与履行其职责相关的命令和规章B.发行人民币,管理人民币流通C.监督管理黄金市场D.负责金融业的统计、调查、分析和预测E.从事有关的国际金融活动下列属于银监会的监管理念的是:(ABDE)A.管风险B.提高透明度C.管机构D.管法人E、管内控银监会的监管目标是监管者追求的基本目标(B)A(对)B(错)银监会的监管目标是监管者追求的最终效
11、果或最终状态1、审慎有效监管，保护存款人和消费者利益;2、增进市场信心;3、通过宣传教育工作和相关信息批露，增进公众对现代金融了解;4、努力减少金融犯罪下列属于市场准入的有:(ABD)A.机构准入B.业务准入C.法人准入D.高级管理人员准入E.技术准入下列属于中国银行业协会的会员单位的有:(ABCEF)A.政策性银行B.商业银行C.中国邮政储蓄银行D.农村资金互助社E.中央国债登记结算有限责任公司F.资产管理公司G、农村商业银行、农村合作银行、农村信用联合社(不包括村镇银行与农村资金互助社);准单位包括各省银行业协会中国银行业协会的执行机构是会员大会(B)A(对)B(错)中国银行业协会的最高权
12、力机构为会员大会，会员大会的执行机构是理事会，对会员大会负责8、下列属于银行金融机构的是(ABEF)非银行金融机构包括金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司A、中国进出口银行B、村镇银行C、资产管理公司D、汽车金融公司E、交通银行F、农村信用联合社H、金融租赁公司9、国家开发银行所承担的任务是(B)A、农业政策性贷款B、国家重点建设项目融资C、支持进出口贸易D、支持国家开发项目融资10、中国农业发展银行可以办理保险代理等中间业务(A)A(对)B(错)11、按照“一行一策”原则，推进政策性银行改革，首先应该先推进(A)改革A、国家开发银行B、中国进
13、出口银行C、中国农业发展银行D、中国银行12、下面哪家大型商业银行还未在交易所上市(B)A、工商银行B、农业银行C、中国银行D、建设银行E、交通银行13、下面哪家大型商业银行既在上海交易所上市，又在香港联合交易所上市A、工商银行B、农业银行C、中国银行D、建设银行(只在香港联合交易所上市)E、交通银行14、新中国第一家全国性的股份制银行是(A)A、交通银行B、招商银行C、恒丰银行D、中信银行15、城市商业银行是在原城市信用社的基础上组建并发展的(A)A(对)B(错)16、1979年，我国第一家城市信用社在(D)成立。A、广东广州B、江苏淮安C、山东青岛D、河南驻马店17、城市商业银行呈现出的新
14、的发展趋势是(ABD)A、引进战略投资者B、跨区域经营C、体制创新D、联合重组E、扩大业务规模18、村镇银行和农村资金互助社是(D)年批准设立的A、201*B、201*C、201*D、201*19、201*年11月29日，全国第一家农村股份制商业银行在(C)正式成立A、江苏扬州市农村商业银行B、广东潮州市农村商业银行C、张家港市农村商业银行D、甘肃张掖市农村商业银行20、农村资金互助社可以向非社员吸收存款，但不可以发放贷款及办理其他金融业务。(B)A(对)B(错农村资金互助社不可以向非社员吸收存款、发放贷款及办理其他金融业务、不得以该社资产为其他单位或个人提供担保21、中国邮政储蓄银行的市场定
15、位是，充分依托和发挥网络优势，完善城乡金融服务功能，以(E)和(C)业务为主，为城市社区和广大农村地区居民提供基础金融服务，与其他商业银行形成互补关系，支持社会主义新农村建设。A、存款B、贷款C、中间D、结算E、零售F、咨询22、我国批准设立的第一家外资银行代表处是(B)A、东亚银行B、日本输出入银行C、花旗银行D、汇丰银行23、下列属于外资银行营业性机构的有(ABD)A、外商独资银行B、中外合资银行C、外国银行代表处D、外国银行分行24、外商独资银行、中外合资银行及外国银行分行都可以经营部分或全部人民币业务和外汇业务。(B)A(对)B(错)外国银行分行可以经营部分或全部外汇业务以及除中国境内公民以外客户的人民币业务25、我国的金融资产管理公司有(ABDF)A、信达资产管理公司B、华融资产管理公司C、华夏资产管理公司D、长城资产管理公司E、中华资产管理公司F、东方资产管理公司26、我
