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1、 2022年5月证券市场基础知识考前练习题一1证券市场法律制度证券监视治理机关在履行职责时，假如没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。A公开B诚恳信用C公正D公正【答案】B【解析】证券法律制度中的诚恳信用原则要求证券发行与交易活动的当事人应当诚恳履行义务，不得滥用权利。证券监视治理机关和证券争议处理机关在履行职责时，假如没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚恳信用原则解释法律和处理问题。2按计息方式分类的债券浮动利率债券的利率应与（）挂钩。A经济增长率B再贴现率C基准利率D物价上涨率【答案】C 6基金持有人公司型基金的投资人通过（）行使公司的重大决策权利。A股东大会B
2、董事会C监事会D收益人大会【答案】B【解析】对于不同类型的基金,投资人对投资决策的影响方式是不同的。在公司型基金中,基金投资人通过股东大会选举产生基金公司的董事会来行使基金公司的重大决策权利。而在契约型基金中,基金投资人只能通过召开基金收益人大会对基金的重大事项作出决议7按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券一般而言，以下债券的信用风险依次从低到高排列的挨次为（）。A政府债券、公司债券、金融债券B金融债券、公司债券、政府债券C政府债券、金融债券、公司债券D金融债券、政府债券、公司债券【答案】C【解析】信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者患病损失的风险。政府债券的信用风险最小，一般认为中心政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。
