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1、附件1深圳市碳排放权交易管理暂行办法（征求意见稿）第一章 总 则第一条【立法目的和依据】为建立和规范碳排放权交 易市场，实现温室气体排放控制目标，根据深圳经济特区碳 排放管理若干规定，制定本办法。第二条【适用范围】 本办法适用于本市行政区域内碳 排放权交易及其管理活动。本办法所称碳排放权交易包括碳排放量化、报告、核查 与监管,碳排放配额的生成、分配、登记、转移、履约与管理, 以及碳排放权的市场交易行为。本市行政区域外的企业或者建筑物自愿加入本市碳排 放权交易体系的,适用本办法.第三条【基本原则】 碳排放权交易坚持政府引导与市 场运作相结合的原则，坚持公开、公平、公正和诚信原则，接 受社会监督。
2、第四条【主管部门】 市发展和改革委员会是本市碳排放权交易的主管部门（以下简称主管部门），主要履行下列职（一）制定本市碳排放权交易相关规划、政策和管理制 度并组织实施；（二）确定本市碳排放权交易的管控范围；（三）负责本市碳排放权交易的总量设定及配额分配；（四）监督本市碳排放权交易相关主体的碳排放权交易活 动；（五）管理本市碳排放权注册登记簿系统和温室气体排 放信息管理系统；（六）指导市相关行业主管部门开展建筑物等领域碳交 易工作；（七）统筹协调本市行政区域内碳排放权交易其他工作。第五条【其他管理机构】 本市财政、金融、经贸信息、 科技创新、统计、市场监管、住房建设、税务、金融、环境 保护、规划国
3、土等职能部门（以下统称相关职能部门）在各 自职责范围内负责碳排放权交易相关管理工作。第六条【信息管理】 主管部门应当会同其他政府相关 部门建立全市统一的温室气体排放信息管理系统，提高温室 气体排放管理的信息化水平，增强数据准确性和可靠度。第七条【区域交易】 本市行政区域外的企业或建筑物可以自愿加入本市碳排放权交易体系。主管部门应当依据权 利义务同等原则，建立统一、开放、公开、透明的区域碳排 放权交易市场.第二章 配额管理第八条【总量设定】 本市碳排放权交易实行目标总量 控制。全市碳排放权交易体系目标排放总量（以下简称全市 目标排放总量）应当在国家和省确定的约束性指标框架下， 根据本市经济社会发
4、展趋势和碳减排潜力等因素科学合理 设定。第九条【控排单位】 符合下列条件之一的企事业单位 或者建筑物（以下简称控排单位），实行碳排放配额管理：（一）年碳排放总量达到5000吨二氧化碳当量以上的企 事业单位；（二建筑物面积达到20000平方米以上的大型公共建 筑物和10000平方米以上的国家机关办公建筑物；（三）自愿加入并经主管部门批准纳入碳排放控制管理 的企事业单位或者建筑物；（四）主管部门指定的其他企事业单位或者建筑物。市政府可以根据目标排放总量和控排单位的排放量变 动等情况，调整控排单位的范围.第十条【控排单位义务】 控排单位应当按照本办法的 规定履行碳排放控制责任。建筑物的控排责任主体为
5、建筑物业主，建筑物业主可委 托代理人具体实施。建筑物使用人和物业管理公司应当配合 建筑物业主实施建筑物碳排放权交易工作.委托的具体规定 由市住房建设部门另行制定。第十一条【准控排单位】 符合下列条件之一的企事业 单位或者建筑物（以下简称准控排单位），应当每年向主管部 门报告温室气体排放情况：（一）年碳排放总量3000吨以上但不足5000吨二氧化 碳当量的企事业单位；（二）主管部门规定的特定区域内的企事业单位或者建筑 物。准控排单位碳排放量化、报告和核查的标准和义务与控 排单位相同。准控排单位符合本办法第九条规定条件的，应 当及时纳入配额管理。第十二条【新进入者】 申请建设总投资2亿元以上固 定
6、资产投资项目的新单位，应当在项目设计与建设前期向主 管部门报告项目碳排放评估情况。评估结果符合本办法第九 条或者第十条规定条件之一的，应当参照控排单位或者准控 排单位进行管理。第十三条【配额总量确定原则】 主管部门应当根据全 市目标排放总量、产业发展政策、行业发展阶段和减排潜力、 控排单位历史排放情况和早期减排效果等因素综合确定所 有控排单位的配额总量（以下简称配额总量）。第十四条【新进入者储备配额】 主管部门应当将当年 度配额总量的百分之二列为新进入者储备配额。新进入者储 备配额来源于主管部门预先划拨的配额、配额分配调整扣减 的配额和控排单位运行终止后由主管部门收回的配额。第十五条【配额分配
7、方式及原则】 配额分配采取无偿 分配和有偿分配两种方式。首个交易期内，采取无偿分配方 式的配额不得低于配额总量的百分之九十.有偿分配的配额 可以采用固定价格、拍卖或者其他有偿方式出售。采取拍卖 方式出售的配额数量不得高于当年度配额总量的百分之三。控排单位可以参与以有偿方式分配配额的认购或者竞 拍。符合竞拍资格的其他机构和投资者可以参与以拍卖方式 分配配额的竞拍.第十六条【无偿配额的分配原则】 控排单位是企事业 单位的，无偿分配的配额应当结合其历史排放量、在所处行 业中的排放水平和未来生产活动产出等因素确定。控排单位 是建筑物的，无偿分配的配额应当按照分类建筑物能耗限额 标准或者碳排放限额标准予
8、以确定。符合本办法第十二条规定情形的控排单位，主管部门按照该单位所在行业的平均排放水平、产业政策导向和技术水 平等因素在投产当年对其预分配配额，待投产年度的实际碳 排放量核准后由主管部门重新对其预分配的配额进行调整。第十七条【无偿配额的签发和调整】主管部门应当在 每年第一季度向控排单位签发无偿分配的配额。控排单位是企业的，其签发的配额为预分配配额。该配 额可以在下一年度的5月31日前，由主管部门根据控排单 位上一年度的实际排放数据和生产数据进行调整。控排单位 应当根据调整后的实际配额履行上一年度的履约义务。主管部门对控排单位增加配额的总数量不得超过当年 度配额总量的百分之十。符合本办法第十二条
9、规定情形的控 排单位，其配额增加不受此比例限制，但增加的配额应当来 源于新进入者储备配额。第十八条【有偿配额的出售】 主管部门应当建立市场 调节储备配额制度。市场调节储备配额以固定价格出售给控 排单位，以增加市场供给、抑制价格快速上涨.市场调节储备 配额只能用于履行本单位的配额提交义务，不能用于市场交 易市场调节储备配额的来源包括主管部门按照年度配额 总量百分之二划拨的配额、政府配额拍卖中流拍的配额和配 额价格保护机制回购的配额。第十九条【配额价格保护机制】 主管部门每年应当按 照预先设定的规模和条件从市场回购配额，以减少市场供 给、抑制价格剧烈下跌。通过配额价格保护机制回购的配额数量每年不得
10、高于 当年度有效配额数量的百分之十。第二十条【市场稳定调节资金】 市政府设立碳交易市 场稳定调节资金，专项用于开展市场价格调控、支持企业减 排活动、市场服务机构培育、能力和平台建设、碳排放权交 易管理等。调节资金主要来源于循环经济与节能减排专项资金、配 额有偿分配的收入、控排单位超额排放的罚款和社会捐赠 等第二十一条【控排单位合并或分立】 控排单位与其他 单位合并的，其配额及相应的权利义务由合并后存续并符合 控排单位条件的单位或者新设立并符合控排单位条件的单 位承担。控排单位分立的，应当在分立时制定合理的配额和履约 义务分割方案，并在作出分立决议之日起十五个工作日内报 主管部门备案。未制定分割
11、方案或者未按时报主管部门备案 的，原控排单位的履约义务由分立后的单位共同承担。第二十二条【控排单位终止】 控排单位迁出本市行政 区域或者出现解散、破产等情形时，应当在办理迁移、解散或 破产手续之前完成配额清算，提交与上一年度履约日期起至 配额清算日期止所产生的实际碳排放量相等的配额数量。控 排单位持有配额数量少于实际碳排放量的应当补足；当年预 分配配额超出实际碳排放量部分的百分之五十由主管部门 予以收回，剩余配额由控排单位自行处理。第二十三条【控排单位权利】 控排单位获得的配额， 可以依照本办法进行转让、质押，或者以其他合法方式取得 收益。主管部门可以根据我市二氧化碳减排的工作需要，限 定控排
12、企业之间配额交易的类型和方向.第二十四条【配额的时效】 碳排放权交易的首个交易 期为2013年至2015年，履约期为每个自然年。配额按照 交易期分配，按照履约期签发和履约。首个交易期配额的有效 期截止至2016年6月30日。同一交易期内，上一年度的配额可以结转至后续年度使 用。后续年度签发的配额不能用来履行前一年度的配额履约 义务。第三章量化报告、核查与履约第二十五条【碳排放量化报告】 控排单位应当依据温 室气体排放量化、报告标准，对本单位的年度碳排放进行量 化，于每年3月31日前通过本市温室气体排放信息管理系 统向主管部门提交温室气体排放报告.主管部门可以根据需要确定扩大报告碳排放情况的主
13、体范围，并予以公告。第二十六条【生产活动产出量化报告和核查】 控排单 位应当依据生产活动产出量化、报告标准，对本单位的生产 活动产出进行量化，并经中介机构审核确认后，于每年3月 31日前提交给市统计部门。市统计部门应当对控排单位提交的产出量化报告进行 核准，并于每年4月30日前将核准后的生产活动产出数据 提交给主管部门。第二十七条【碳排放委托核查】 控排单位在提交温室 气体排放报告后，应当及时委托第三方核查机构对温室气体 排放报告进行核查，并于每年4月30日前向主管部门提交 第三方核查机构出具的核查报告。控排单位不得连续三年选择同一家第三方核查机构或 者相同的核查人员进行核查。第二十八条【核查
14、机构、核查员资质审批】 在本市从 事第三方核查业务的核查机构应当按照开展核查业务的范 围，向市市场监督管理部门申请核查资质。在核查机构从事 核查业务的工作人员应当取得经相关机构核发的核查员资 格证书。申请核查机构资质、核查员资格证书的条件和申请材料 由市市场监督管理部门会同主管部门确定。第二十九条【核查机构资质审查】 市市场监督管理部 门应当会同主管部门对核查机构提交的申请材料进行审查， 自受理申请之日起九十个工作日内作出决定并将决定书面 告知申请人。第三十条【核查机构义务】 第三方核查机构应当履行 下列义务：（一）按照主管部门制定的温室气体核查规范要求，通过 书面核查和实地核查等方式，独立、
15、客观、公正地开展核查工 作；（二）根据核查情况出具温室气体排放核查报告，并按时 提交控排单位；（三）对其出具的核查报告的规范性、真实性和准确性负 责；（四）履行保密义务，不得非法披露核查数据和核查过程 中获得的控排单位相关信息。第三十一条【核查争议解决】主管部门应当委托专门 机构负责处理控排单位和核查机构之间的核查争议。专门机 构应当组织具有核查专业知识和技能的专家，独立、公正、 客观地作出处理决定。第三十二条【抽查机制】 主管部门应当随机抽取一定 比例的控排单位，对控排单位的温室气体排放报告和为其提 供核查服务的第三方核查机构的核查报告进行检查.抽查比 例原则上不得少于控排单位总数量的百分之
16、五。抽样检查可以由主管部门实施，也可以由主管部门委托 其他专业机构实施。相关部门应当按照部门职责参加对第三 方核查机构的抽样检查.控排单位及其委托的核查机构应当配合开展抽样检查， 不得以任何理由阻挠或者妨碍。第三十三条【重点检查】 主管部门应当根据控排单位 的温室气体排放总量、数据不确定性、历史数据偏差度、上 报数据的时间、数据修改次数和第三方核查发现等要素评估 控排单位的风险等级，对于风险等级高的控排单位及其委托 的核查机构进行重点检查。重点检查的方式和程序参照抽样检查执行。第三十四条【检查争议解决】 控排单位、核查机构对 抽样检查或者重点检查的结果有异议的，可以在收到主管部 门的检查报告之日起三个工作日内向主管部门提出申诉。主管部
