企业战略理论的新发展：资源基础理论

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1、企业战略理论的新发展：资源基础理论（一）摘要：探讨了资源基础理论的研究现状，认为资源基础理论将企 业战略理论向前推进了一大步，下一步研究将深入到知识或能力的微 观活动过程，资源基础理论将演化为知识基础理论和能力基础理论， 并将在最后走向融合。关键词：企业战略企业资源企业理论企业战略理论的演变二战”以来，物质产品空前丰富，世界范围内的市场逐步转化为多 样化的买方市场，企业间的竞争日益激烈；科技发展日新月异，新产 品大量涌现，企业面临的环境更加复杂多变。正确把握、主动适应复 杂多变的经营环境已成了关系企业生存发展的重大问题。企业战略理 论就在这一背景下兴起的，目前大致经历了 3 个发展阶段。经典战

2、略理论阶段企业战略理论在发展的初期阶段与市场营销理论混杂在一起，主要研究企业如何寻找有利的市场机会，如 何占领、开拓市场等问题。随着战略管理模式的规范化和系统化，建 立在对内部条件和外部环境系统分析之上的经典理论形成了较完整的 理论体系， SWOT 分析框架逐渐流行。概括地讲，经典战略理论主要为 企业战略的制定提供了一套基本的思路和程序：首先，分析企业相对 竞争对手的实力和弱点，做到知己知彼；其次，分析外部环境提供的 发展机会及可能带来的威胁；再次，结合前面的分析确定企业的战略 目标，确保既要抓住可利用的发展机会，又要规避可能出现的风险； 最后是制定实现战略目标的战略步骤，架起目标和现实之间的

3、桥梁。正如前面所述，经典战略理论仅仅提供了一套方法和程序，掌握了该理论的人可能根本不会制定战略，因为分析企业的实力、弱点、 机会及威胁还需要其他非常专业的知识、丰富的经验、敏锐的洞察力 等。此外，经典战略理论并没有告诉我们如何在 SWOT 分析的基础上 确定战略目标和战略步骤，一切功夫都在诗外。产业分析法随着产业组织理论的发展，越来越多的研究者将产业分析的范式引入了战略理论。在这些努力中，波特贡献卓著， 他在竞争战略一书中，提出了产业竞争结构分析的范式，指出企 业赢利能力取决于其竞争优势，而企业竞争优势又一定程度地取决于 企业所在产业基本的竞争结构，即由五方面竞争力量潜在竞争对 手的入侵、替代

4、品的威胁、现在竞争对手之间的竞争以及客户和供应 商讨还价的能力所形成的竞争结构。这 1种竞争力的综合作用随 产业不同而不同，随产业发展变化而变化，结果就使不同产业或同一 产业不同发展时期，具有不同的利润水平。企业可以通过其战略对 5 种竞争力发生影响，甚至改变某些规则，进而赢得竞争优势。产业分析法提供了制定战略的具体分析方法，指明了获得优势的具体途径，具有良好的操作性，比经典战略理论前进了一大步。然而， 产业分析法的缺陷是明显的，它忽略了企业的内部差异，诱导企业进 入一些利润率很高但与自身竞争优势毫不相关的产业。资源基础理论尽管资源基础理论的很多思想可以在马歇1.3尔的著作中找到，学术界还是把

5、潘罗斯 1959 年出版的企业成长论 看作资源基础理论的源头。在潘罗斯看来，企业的成长就是逐渐积累 知识以拓展其生产领域的过程。1982年，Lippman和Rumelt发表了不 确定模仿力：竞争条件下企业运行效率的差异分析”一文，他们认为如 果企业无法仿制或复制出优势企业产生特殊能力的源泉，各企业之间 的效率差异状态将持续下去。这篇论文将企业的竞争优势指向企业独 特的难于被模仿的资源，开创了把企业战略作为企业固有的可以产生 理查德租金的资源进行精确经济分析的先河。1984 年, Wemtefelt发 表了“企业资源基础论”一文，标志看资源基础理论的正式诞生，此后， Barney,Petelaf

6、,Amit,Grant等人也为此做出了重要贡献。从时间上看，资源基础理论岀现得并不比波特的产业分析法晚， 但早期的资源基础理论化，与工商实践相距太远，因此影响相对较小。1990 年， Prahalad 和 GaryHanel 在哈佛商业评论上发表了“公司核 心能力”一文，将资源基础理论向工商实践方向推进了一大步，从而使 得资源基础理论逐渐红火。同时，产业分析的弊端逐渐被认识，越来 越多的人转向了资源基础理论。资源基础理论的主要内容 资源基础理论为，企业是各种资源 的集合体。由于各种不同的原因，企业拥有的资源各不相同，具有异 质性，这种异质性决定了企业竞争力的差异。概括地讲，资源基础理 论主要包

7、括以下 3 方面的内容：企业竞争优势的源：特殊的异质资源资源基础论认为，各2.1种资源具有多种用途，其中又以货币资金为最。企业的经营决策就是 指定各种资源的特定用途，且决策一旦实施就不可还原。因此，在任 何一个时点上，企业都会拥有基于先前资源配置基础上进行决策后带 来的资源储备，这种资源储备将限制、影响企业下一步的决策，即资 源的开发过程倾向于降低企业灵活性。例如，拥有 1 亿元货币金的企 业几乎可能涉足任何产业，但它一旦将这 1 亿元资金用来购买了化工 设备及化工原料，它就只可能从事特定的化工生产。尽管如此，企业 仍然热衷于资源的开发利用，因为资源的开发增加了资源的专用性， 有可能提高产出效

8、率及资源的价值。如果决策得当，上面那家只能从 事化工生产的企业也许会从化工生产中赚回2 个亿。一般说来，企业决策具有以下特点：不确定性，即决策者对社 会、经济、产业、技术等外部环境不可能完全清楚，对竞争者的竞争 行为、消费者的偏好把握不可能绝对准确；复杂性，即影响企业外 部环境的各种因素的相互作用具有复杂性，竞争者之间基于对外部环 境的不同感受而发生的互相作用具有复杂性；组织内部冲突，即决 策制定者、执行者、相关利益者在目标上并不一致，各人都将从最大 化自己的效用出发影响决策行为。这些特点决定了任何决策都具有较 大范围的自由裁量，结果也会各不相同。因此，经过一段时间的运作， 企业拥有的资源将会

9、因为企业复杂的经历及难于计数的小决策的作用 表现出巨大差异，企业一旦陷入偏差，就可能走入越来越难于纠正的 境地。资源基础理论认为企业在资源方面的差异是企业获利能力不同的 重要原因，也是拥有优势资源的企业能够获取经济租金的原因。自潘 罗斯以来，资源基础论的研究者们几乎都将企业独特的异质资源指向 了企业的知识和能力。Barney(1991)则认为作为竞争优势源泉的资源应 当具备以下5个条件：有价值；稀缺；不能完全被仿制； 其他资源无法替代； 以低于价值的价格为企业所取得。竞争优势的持续性：资源的不可模仿性 企业竞争优势根源 于企业的特殊资源，这种特殊资源能够给企业带来经济租金。在经济 利益的驱动下

10、，没有获得经济租金的企业肯定会模仿优势企业，其结 果则是企业趋同，租金消散。因此，企业竞争优势及经济租金的存在 说明优势企业的特殊资源肯定能被其他企业模仿。资源基础理论的研 究者们对这一问题进行了广泛的探讨，他们认为至少有 3 大因素阻碍 了企业之间的互相模仿：因果关系含糊。企业面临的环境变化具有不确定性，企业的日(1)常活动具有高度的复杂性，而企业的租金是企业所有活动的综合结果, 即使是专业的研究人员也很难说出各项活动与企业租金的关系，劣势 企业更是不知该模仿什么，不该模仿什么。并且，劣势企业对优势企 业的观察是有成本的，劣势企业观察得越全面、越仔细，观察成本就 越高，劣势企业即使能够通过模

11、仿获得少量租金，也可能被观察成本 所抵消。路径依赖性。企业可能因为远见或者偶然拥有某种资源，占据(2)某种优势，但这种资源或优势的价值在事前或当时并不被大家所认识 也没有人去模仿。后来环境发生变化，形势日渐明朗，资源或优势的 价值日渐显露出来，成为企业追逐的对象。然而，由于时过境迁，其 他企业再也不可能获得那种资源或优势，或者再也不可能以那么低的 成本获得那种资源或优势，拥有那种资源或优势的企业则可稳定地获 得租金。模仿成本。企业的模仿行为存在成本，模仿成本主要包括时间(3)一一成本和资金成本。如果企业的模仿行为需要花费较长的时间才能达到 预期的目标，在这段时间内完全可能因为环境的变化而使优势资源丧失价值， 使企业的模仿行为毫无意义。在这样一种威慑下，很多企业选择放弃 模仿。即使模仿时间较短，优势资源不会丧失价值，企业的模仿行为 也会耗费大量的资金，且资金的消耗量具有不确定性，如果模仿行为 带来的收益不足于补偿成本，企业也不会选择模仿行为。