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1、幽灵的礼物神秘操盘手驰骋金融市场的交易规则作者 阿瑟L辛普森 翻译 张志浩 关磊前言 我是你成功背后的影子在过去的三十年里，经常有人问我一些交易的秘诀，我也不断地把我的经验提 供给他们。但是，我并不想成为一个焦点人物，不希望我的名字被主妇们传诵，也 不想面对那些整天哭吵着自己一点微小得失的人。我想帮助的是那些在交易中受煎 熬的人，那些需要交易专业知识的人。 多数交易员认为，最重要的成功因素是知识。但我在交易生涯中发现，正确的 知识还得加上行为习惯改变的能力，才是成功的交易中最为重要的。如果没有行为 习惯改变，正确的知识可能会导致错误的交易执行，从而与一次成功的交易失之交臂。 我把过去三十年的交
2、易知识和行为习惯改变都归纳到三个交易规则中，它们代 表我改变思维和行为的能力。对于成功的交易而言，这三个规则是必须的。由于我 的一个老朋友的敦促，我将在这里同大家分享这三个原则。 我和阿瑟都不是写作专家，我们都是交易员，我们的愿望是把交易中的必要因 素呈现给大家。但是这个过程必须按我的原则去做，也就是说，由我来决定以何种 方式呈现这些内容。 我们达成的一致意见是，我可以保留我的隐私权。我贡献我在交易中的智慧， 但我的名字却不会在这里出现。你可以称我为“交易圈中的幽灵”。你的成功与否掌 握在你自己的手中。 我只是一个幽灵，我是你交易成功背后的影子。这是我惟一的愿望。 -幽灵 序言 在幽灵的礼物中
3、发现金矿1996年，美国期货杂志网站上的“期货论坛”因为有许多期货交易员进行交 流，而逐渐引起了大家的注意。从1997年春天开始，人们发现，来论坛的众多交易 员中，有一位参与者具备特别的交易智慧、见识和经验，尽管有时候他是用模糊的 甚至于神秘的方式来表达他的观点。 这位交易员的贴子极受欢迎，吸引了众多的反馈，以致于大家对他的提问多到需要列出不同的子目录来。他在期货论坛中与大家分享他的交易智慧，然而他却不 愿意在任何情况下暴露自己的真实身份，他也从不接受金钱回报和溢美之词。由此， 在这个论坛上产生了一位著名的人物-“交易圈中的幽灵”。 由于幽灵对论坛的积极参与，他的观点吸引了不断增加的追随者，从
4、而诞生了 幽灵的礼物这本书。应该说幽灵的礼物并不是传统意义上的书，它是在幽灵、幽灵的助手阿瑟辛普森和论坛参与者之间讨论碰撞的结果。 这本书是以幽灵和阿瑟之间的对话形式出现的。如同在期货论坛上呈现的情况一样，但是增加了不少论坛参与者的评论。如果我们要求严谨的话，那么这种特点使本书的内容看上去可能有重复之处，或者在结构上稍有紊乱，有时还多少有些神秘感。但是，对于大多数读者来说，他们可以在这里发现金矿。接受幽灵的礼物，成为一个更好的交易员吧。 注：到目前为止，我们仍不知道谁是幽灵。 引子 分享幽灵的智慧当我慢慢走向我家屋后的小山顶时，我对自己这样说，这一定会发生。 没有一个交易员不是损失了一半的资金
5、后才知道那些行家里手是怎么做的！光是知道这一点就价值千金。多少年以来，许多交易员一直想知道交易大师们究竟有什么特殊之处。 几个月以前，我们就分享交易的知识和经验的问题进行了讨论。我们准备与大家分享这些。虽说知识和经验是无价的，但为什么不可以分享呢？ 最后我们达成了共识：他有宝贵的知识和经验，我们准备让大家分享，但是这必须基于保护隐私和拒绝奖赏的基础上。他出了一个主意：我们将到期货杂志的交易者论坛中悄悄地发表他的观点，看看这些内容将得到怎样的反响。 首先是他的名字问题，除了真名实姓之外，我们想了许多可以适于公开发布的笔名，但最后都不满意。后来他说，“幽灵，如何？” 他同意与其他人分享交易知识，
6、他视此为生命中这一阶段的一个重要组成部分。 我可以从他谈吐中领会这一点，也可以从他的脸上体味出他此时的心境。这个春日里，我感到他比平时更伟岸。 我第一次见到他，是早在30年以前的事。起初，我并不觉得他是个高大的人。 但是随着时间的推移，他在我的眼中变得越来越伟岸-并不是他的身体高度，而是他的信心、他的思维方式、他的姿态、他的语言，他具备了所有的英雄特质。我是在芝加哥的交易中心遇见他的。当时我们在交易同一个期货品种。那是我成绩最好的一天。但在这一周结束时，他给我的最好的礼物，是一个当头棒喝：市场不仅仅只有一天！ “幽灵”这个名字好象是命中注定的。当时他站在山顶，抬头仰望天空，一再要求我对他的身份
7、进行保密：“对于我的好运气，我不能接受任何赞美；对于公开我在交易上的见解，我可不愿意暴露身份。” 他注视着我的眼睛，说：“从现在起，你就叫我交易圈中的幽灵！” 没错，就是他-“幽灵”，我这样想着。随着本书内容的展开，你可以感受到幽灵的智慧在交易中的重要性，就像这几年来我一直感受的那样。交易并不是我们所想的那样简单。很少有人会像他这样有一个系统的交易思想。“我们如何去衡量一个人的价值呢？”那次爬山之后，我不断地问自己这个问题。这里有一个交易员，他是我所知道的最优秀的交易员，也许是世界上最好的。我们将通过他的交易实践和智慧来衡量他的价值。 是的，通过这种发掘，你会发现“交易圈中的幽灵”的身影愈见高
8、大。 幽灵决定，将自己的智慧传授给那些有着开放性思维并且愿意学习的人。你所要做的就是学习和了解，然后在交易中运用这些智慧。 这是一条前人已经走过的路，但却是孤寂的路。 目 录前言 幽灵：我是你成功背后的影子 序言 在幽灵的礼物中发现金矿 引子 分享幽灵的智慧 第一章 你是谁？交易圈中的幽灵 集三十年交易经验，凭普济众人之诚心。神秘的幽灵现身网络，无偿公开交易秘诀，成功之路引领我们同行。 第二章 备战交易：大师的匠心 安静的办公室，合适的椅子，报时钟；开盘前锻炼身体，冥思自我，准备好一本最喜欢的书，还要有一位你心目中最崇敬的人能想到吗？大师在交易前是这样进行准备的。 第三章 规则一：只持有正确的
9、仓位 持仓待涨是天经地义？大师让我们顿悟：不要等出现损失就立即清除不正确的仓位-永远不要等着市场提醒你已经出错。 第四章 规则二：正确加码才能获利 学会加码！获暴利的捷径只此一途。你必须按照规则二操作：毫无例外并且正确地对你的盈利仓位加码。 第五章 规则一加二：实战示范 两条必胜规则，振聋发聩，却又简单易行。幽灵实战示例，全程引导，其间完全曝光短线交易秘诀。 第六章 当日交易：规则成就短线高手 规则一强体防身，规则二断铁熔金。鏖战当日交易，成就短线高手，惟有将规则融会贯通。 第七章 妙手连连赢定期权 持交易规则利刃，入期权交易世界，以小博大，魅力无穷。幽灵详述恪守规则稳定获利全流程，运用之妙，
10、在乎一心。 第八章 图表交易：大师的天机观察大众图表，采用独家数据。要想胜券在握，只有标新立异。请看，大师是这样利用图表交易 第九章 一声棒喝：改变你的行为习惯 如果按照人类的自然天性去做交易，必然输到头破血流。明确交易规则后，必须学会改变自己的行为习惯，这是幽灵的棒喝。 第十章 跟我来游戏：放松才有创造力 乐观自信，才能笑对交易险境。幽灵童心不减，提供一款交易游戏，告诉我们：想成为优秀的交易者，必须放松自己，找回创造力。 第十一章 出手如电：对抗交易中的情绪 如果你因为手中的仓位而耳热心跳，寝食不安，那么，幽灵的告诫是第一时间立即清仓-职业专家详述在交易中对抗自身情绪的策略。 第十二章 反败
11、为胜：重创之后重拾信心 交易是失败者的游戏，大师和我们同样面对失败的概率。他用什么手法重新开始，信心倍增？ 第十三章 你错了！市场并非永远正确 市场总是正确的，这已经成了公理。但幽灵说我们错了！成交量极少的市场可能是错的，错误的市场会带来更多的获利机遇。 第十四章 规则三：巨量即是套现良机 什么时候落袋为安？放巨量后三天内全部清仓！幽灵和交易员们共同总结出了规则三。把握时机，尽收利润。 第十五章 应对意外：交易与飞机失事的感悟 交易失败和约翰丹佛的飞机失事有关系吗？幽灵发现了共性：如果你做好足够的准备应对意外，就如同故障飞机有足够的高度来排除困难。 第十六章 交易计划：规则运用的铺垫 没有一个
12、交易计划，再好的规则也无从施展。怎样给自己制定完善的交易计划？幽灵没有忘记弥补这个重要的环节。 第十七章 交易执行：妙手下单的要领 思索明白，成竹在胸，我们还缺少什么？幽灵的最后一课：动手下单时，怎样做到知行合一？ 附录一 铭刻在幽灵心中的圣诞礼物 附录二 遵守规则与生命的永恒附录三 当我们失去了丹佛 附录四 关于作者阿瑟L辛普森 第一章 你是谁？交易圈中的幽灵集三十年交易经验，凭普济众人之诚心。神秘的幽灵现身网络，愿意无偿公开交易秘诀，成功之路引领我们同行。 阿瑟：幽灵，你为什么不愿意接受读者对你表示的感谢和敬意？ 幽灵：有一个镜头深刻在我的脑海里：那是在我入行后第一个交易日下班后，我坐上一
13、列火车，美滋滋地回味着我是如何在那天将我的资本翻番的。我看看周围，着实为我的成就自豪万分。但是我发现，在火车上并没有人认识我，也没有人在乎我是谁。 在那个阶段，我内心的强烈愿望，是掌握交易中的所有可能的规律。现在我所知道的已经比那时多出许多倍，市场已经无数次地让我变得谦卑。对于旁观者来讲，这个问题也许很简单，但是如果身入其境，情况完全不同。 我明白了这就是我！我其实只是一个旁观者。 我希望能指出那根埋在沙里的线。 我不知道谁把线埋在沙中， 但我清楚地看到了它。 可是， 谁会在乎是谁指出了线呢？ 从现在起，你们可以叫我“交易圈中的幽灵”。我隐藏在这本书的影子里。 阿瑟：你已经有超过30年的交易经
14、验了，为什么不早点写一本书总结呢？ 幽灵：我曾经试过。可是知识的更新远比写作的速度更快，我希望能够写得更准确些。我犯过不少错误，我不希望把我的错误传导给我的读者，使得他们认为我经常犯错。要经过很多年，我们才会明白交易的本质实际上就是犯错。 阿瑟：有许多很了解你的人，他们非常艳羡你在职业生涯中的成就，你为什么不接受他们的称赞呢？ 幽灵：我认为任何一个硬币都有两面。事实上，有时候你可能会争论还有第三面。我不会为我的成就而希望浪得虚名，我已经一再提及这一点。如果不把一个装满水的桶放在需要的地方，让下一个交易者可以饮用，我的成功一文不名，这是硬币的另一面。总是会有人从桶里饮水的（这就是硬币的第三面）。
15、在我而言，满足后来的饥渴者只是举手之劳，为什么不这样做呢？ 阿瑟：对你而言，什么是交易中最重要的因素？ 幽灵：毫无疑问，行为习惯的改变是成功交易的关键-在许多情况下，成功不仅与我们如何思考有关，更与我们如何行动有关。我们必须适应周围不断变化的情况，环境是我们无法控制的。所以我们只去改变我们所能改变的。 阿瑟：我们先从你的背景开始谈起吧。关于你的交易生涯的背景，你有没有什么想告诉大家的？幽灵：我惟一想说的是，我同其他正在读这本书的交易者没有任何不同。我是谁？我是如何开始交易生涯的？这与交易本身都没有关系。我们不探究这些细节，因为它对于读者能否成功交易无关紧要。 阿瑟：那么，我们就从交易的行为习惯改变开始谈起吧。 幽灵：好。我想从一个行为习惯改变的故事开始。小时候，有一次我的弟弟到铁匠那里玩耍。他看到铁匠用一个长钳钳住马蹄，用铁锤敲打几下，然后放入火炉中。随后，铁匠又从火炉中把马蹄取出，放在水里淬火，接着把它放在桌上。 这时候，我的兄弟上前把那个马蹄拿了起来，然后立即扔在了地上。铁匠回头吃惊地看看我的弟弟，说：“太烫了吧？” 我的兄弟回答说：“我可没有对那个马蹄多看一眼！” 这个故事给予我关于交易的启示超过任何其它的事。交易就是那
