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1、业务活动或事项重大缺陷重要缺陷一般缺陷功效设计1 .未按照公司法要求设置股东会、董事会、监事会会、经理层；2 .内部机构设置权1 .未明确股东会、董事会、监事会、经理层职责权限、任职条件、议事规则和工作程序；2 .内部机构设置僵化，不1 .未规定董事会、监事会、经理层任职人员的产生程序；2 .机构设置未及时与业务发展相适应；1 .按照公司法设置股东会、董事会、监事会、经理层；2 .董事会、监事会和经埋层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序均明确；3 .董事会、监事会和经理层的产生有规范的程序；组织架构运行醒!发怖紧监事会形同虚设，未起到相互制衡的作用；2.内部机构的实际运行与15计不符，导
2、致业务风险未得到有效控制。辞曼监事会未按议事规则、工作程序开展工作；2 .董事会、监事会、经理层成员不具备履行职务所需的知识结构、能力素质；3 .不相容岗位未进行相互分离，且未分离的岗位1 .鬣事委相盛裕售未经理层成员产生程序不符合公司制度的规定；2 .内部机构运行不顺畅。1 .原段W樱邪偿哮嚼坪相互制衡；2 .董事会、监事会、经理层产生程序遵守公司法的规定和公司制度规定；3 .董事会、监事会、经理层成员的知识结构、能力素质均能胜任该岗位工作；4 .公司内部机构的设置根据公司经营业务的变动及时调整；5 .不相容岗位均相互分离，未分离的岗位均有补偿(2)发展战略设计1 .未设置战略委员会或战略规
3、划机构对战略进行管理；2 .从事战略管理的人员不具备丰富的专业知识和行业经验。1.战略委员会或战略规划机构议事规则不明确；2.战略管理人员缺乏保密意识。1 .发展战略目标分解不合理；2 .未根据环境的变化对战略目标进行修正；3 .对战略目标的实施未制定跟踪管理制度。1 .设置战略委员会或专门的战略规划机构负责战略管理工作；2 .战略委员会或战略管理机构有明确的议事规则或职责；3 .战略委员会或战略管理机构对会议召开、表决方式、提案审论、会议记录、保密要求均有明确的规定。4对M事政略管班的人品的国有丰宫的专山/知也和运行1 .没有明确战略目标；2 .在制定战略时未对企业面临的内外部环境进行客观的
4、分析和科学预测，进行盲目决策。1 .战略目标在实现过程中出现重大偏离；2 .战略目标实现过程未能控制好重大风险；严重影响战略目标的效果。1 .战略目标的分解部分不合理，影响战略目标进度和总体效果；2 .未将分解的发展战略目标传递到内部管理各层级和全体员工：3 .未对战略目标实现1 .战略管理人员制定战略目标时进行了充分的调研、论证、科学分析，对战略实现进程中可能遇到的各种风险进行了充分预估，并提供了风险应对措施。2 .制定的战略目标符合公司现阶段发展需要；3 .战略目标己恰当的分解；4 .战略管理委员会或战略管理机构对战略目标实现人力资源设计L未制定人力资源总体规划或与公司发展不适应；2缺乏核
5、心人员的1 .没有明确的人力资源招聘流程；2 .关键管理人员管理政学小具有可行，件n1 .绩效考核体系不具后可操作性；2 .未制定培训制度。1 .制定人力资源总体规划，且与公司业务发展相适应；2 .有明确的人力资源招聘制度、培训规划；3 .制定具后可操作性的绩效考核体系和薪酬体系；人力资源运行1 .没有制定年度计划或年度计划不具有可操作性；2 .未与员工签订劳动合同；1 .人力资源开发不能及时满足公司业务发展需要；2 .存在拖欠员工工资的情况。1 .绩效考核体系未得到真正的执行；2 .招聘流程未得到严格遵守；3 .员工培训未开展。1 .制定人力资源需求年度计划，与公司发展相适应，具有明确的目标
6、和可执行性；2 .对各部门的人力需求能及时响应并给予满足；3 .人力资源招聘流程得到严格执行；4 .与所有人员均签订劳动合同；(4)社会责任设计3.券篇it员丁婀头1 .未制是安全生广管理制度；2 .未制定品质管理制度；3 .未制定“三废”治理制度；1.未制定员工关系维护制度。1 .安全生产管理操作规范存在缺陷；2 .品质管理制度存在缺陷；3 .不关心社会公益事业。1 .要怀伊臂鲤照常费嚼雌机构设置合理，己建立完善的安全生产管理体系和品质管理体系？，2 .安全生产规章制度、操作规范祥尽、完备；3 .制定资源节约计划，打造节约型企业；4 .制定“三废”治理制度；5 .具有员工关系维护机构；运行1
7、 .未这设律施执行不力，导致“三废”排放超标；2 .安全生产管理流于形式，导致重大事故发生；3 .产品质量控制、检1 .未及时履行纳税业务；2 .漠视员工关系，员工关系未正确维护。1.节约措施执行力不强，导致浪费。1 .安全生产管理机构执行有力，能有效降低生产事故发生的风险；2 .品质管理机构运行商效，产品质量控制和检验制度得到严格执行；3 .节约措施得到有效执行，资源得到有效利用；3.“三废”治理持续有效，将“三废”排放控制1E.r1_、一,一合理的范围之内;企业文化设计1 .未设置企业文化建设机构；2 .企业精神、核心价1.企业精神、核心价值观及经营理念与企业发展不相适应。1 .企业文化推
8、广制度不具备可操作性；2 .企业文化评估制度1 .设置企业文化建设机构；2 .己建立适合企业发展需要的企业精神、核心价值观运行的建柏逮SU构运转停滞；2.企业文化建设流于形式。1 .企业文化推广制度、评估制度流于形式；2 .企业精神、核心价值观及经营理念与企业发展不相适应。1 .企业文化推广制度未启效执行；2 .企业文化评估制度未定期执行。1 .企业文化建设机构运转局效；2 .企业精神、核心价值观及经营理念经实践锤炼与企业发展相适应并成为企业的精神支柱；3 .企业文化推广定期执行，形成了较强的凝聚力和竞争力；(6)研完与开发设计1 .未建立研究与开发立项审批制度；2 .未建立研发成果保护、转化
9、制度；企1 .未建立研发项目管理制度，影响研发项目开发进程；2 .未建立关键研发人员4.企业文化得到员工、股东、各户、供应商等普遍1 .建立研究与开发立项审批制度，审批权限分配合理；2 .建立有效的研发项目管理制度；3 .建立关键研发人员管理制度；激励约束制度，可能导致4.建立研发成果验收制度;运行1.研完与开发立项审批制度、项S管理制度、关键研发人员管理制度、研发成果脸收制度、研发成果保护制度、研发成果转化开发制度流于形式，未得到执行，未形成企业发展需1 .研完与开发立项审批制度未后效执行，导致立项与公司发展/、相符；2 .研发成果转化开发制度执行不力，导致研发成果未及时形成公司的技术竞争力
10、。1.研发项目管理制度、研发项目成果转化制度未得到有效执行，导致项目开发进程缓慢。1 .研究与开发立项审批制度严格执行，所己立项研发项目均经过恰当评估后审批，与公司发展需要相适应；2 .研发项S管理制度执行良好，能对己立项的研发项目开发过程合理控制；3 .研发成果验收制度执行有效，能对研发成果及研发过程作出全面、功效评估；4.研发成果保护制度功效执行能防止研完成果流失的风险；采购业务设计1.未建立供应商开发、评审、物料采购计划、议价、验收、退货制度。1 .制度设计未将议价与米购合同签工职责分离；2 .制度设计未将供应商开发与供应商评审职责1 .建立供应商档案管理制度；2 .建立供应商开发、评审
11、制度；3 .建立物料采购计划制度；4 .建立议价制度；3W5.建立米购物料验收制度;运行I.供应商开发、评审、物料采购计划、议价、验收、退货制度未得到严格执行，导致所购物料不能满足公司生产经营需要或质次价高。1 .物控计划失效，导致呆滞料大量产生，造成公司损失；2 .实际执行采购制度时未严格遵守小相容职责相分离原则；3,验收标准未严格执行，导致不合格物料流入生产环节。1.米购人员不及时收集市场信息，导致公司所购物资价格偏尚。1,供应商档案管理制度执行有效，纸质档案整理规范、易于查找，所反映供应商信息真实、完整；2,供应商开发、评审制度执行后效，开发与评审职责分离，能对供应商作出合理评估，供应商
12、所供材料品种、材料质量、交货期、付款条件均符合公司利益；3,制定的采购计划在满足公司生产经营需要的前提下能合理控制库存；4,采取多种形式的议价方式（招标、联合谈判、询比价、动态竞价）在保证物料质量符合公司需求的前提下将物料价格降到较低；(8)生产管理设计1,未建立生产现场管理制度；2,未建立生产计划制度；3,未建立生产计划变更管理制度；4,未建立生产数据1,未建立生产效率评估制度；2,未建立产量预测制度；3,未建立生产调度制度。1%做犀解涓琬则断度餐确把握台向杀款,各方2.建立生产能力综合评估制度；3,建立生产设备管理制度；4,建立生厂人员需求评估制度；5.建立产量预测制度；6,建立生产进度控
13、制制度；7,建立生产调度制度；运行1 .车间布置小台埋，俘在安全隐患；2 .生产现场管理混舌L,效率低|、_,亚重影响生产效率；3 .生产计划变更未进行审批；4 .生产数据统计分析系统失效。1 .生产能力估算偏差较大，造成产能浪费或产能利用不平衡；2 .生产统计数据/、准确，分析偏差较大；3 .生产计划频繁变动；4 .外包业务管理失控，导致公司损失。1 .生产设备保养不及时，设备利用效率低；2 .生产数据传递梁道不畅。1 .车间布置位置合理，满足工艺生产和设备维修及生产安全的要求；2 .定期对生产能力进行了综合评估，准确掌握生产能力；3 .设备管理制度严格执行，设备调试、维修及时，设备利用率尚
14、；4 .对生产车间各工序人员变动及时统计分析，人力调度满足生产需求；5 .根据市场变化对生产进行了长、中、短期预测，并谢亍了规划；6 .对生产进行调节，最大限度地利用产能；(9)销售业务设计1 .未建立客户开发制度。2 .未建立客户信用评级管理制度。1 .销售报价制度不完善；提供的产品价格失真；2 .客户开发与信用评价职责未分离；3 .销售结算与现金货款收取未进行职责分离1 .建望!留|桑科强制他产兄然，作业顺畅，女全、2 .建立客户开发制度；3 .建立客户信用评级制度；4 .建立销售报价管理制度；5 .建立客户订单评估制度；运行1 .米制定年度销售力杀;2 .客户开发与信用评级职责木分离；3 .销售人员向客户收取现金货款；4 .销售折扣与折让审批不适当。1 .对客户订单未进行会商，导致交货期经常变动；2 .售后服务不能满足客户需要，影响公司形象；3 .销售合同权责小清。1 .客户档案管理混乱，未能准确反映客户真实信息；
