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1、细心整理银行间市场清算所股份有限公司“债券通”北向通业务指南试行 银行间市场清算所股份有限公司 2017年6月细心整理书目1.总那么12.业务开展准备22.1名义持有人账户22.2资金收付途径22.3付息兑付资金收款途径32.4信息变更33.发行认购处理43.1法律协议签署43.2账户开立43.3信息披露、分销与登记确权44.清算结算处理64.1交易数据接收64.2结算处理6双方干脆通过CIPS直参行办理资金支付的处理流程7托付上海清算所代收付款项并结算的处理流程8在上海清算所开立资金结算专户的其他事项94.3结算失败备案95.付息兑付处理105.1应收付息兑付资金计算105.2应收付息兑付资
2、金划付106.应急业务处理116.1应急处理范围116.2办理流程117.节假日支配128.收费12细心整理银行间市场清算所股份有限公司“债券通”北向通业务指南试行1.总那么为便于境外托管机构、香港及其他国家与地区的境外投资者以下简称境外投资者、境内投资者等市场参与主体了解和熟悉内地与香港债券市场互联互通合作以下简称“债券通”登记托管、清算结算业务，进一步明确业务操作流程，确保业务顺当开展，银行间市场清算所股份有限公司以下简称上海清算所依据银行间市场清算所股份有限公司内地与香港债券市场互联互通合作登记托管、清算结算业务实施细那么试行、“债券通”结算操作暂行规程及银行间市场清算所股份有限公司债券
3、登记托管、清算结算业务规那么等相关制度，制定本业务指南。本指南所称“债券通”是指境内外投资者通过香港与内地债券市场根底设施机构连接，买卖香港与内地债券市场交易流通债券的机制支配。“债券通”包括“北向通”及“南向通”。“北向通”是指境外投资者经由香港与内地根底设施机构之间在交易、托管、结算等方面互联互通的机制支配，投资于内地银行间债券市场。本指南适用于“北向通”。上海清算所与香港金融管理局辖下债务工具中心结算系统以下简称CMU通过根底设施连接，以多级托管模式，为境外投资者供应发行认购、登记托管、清算结算、付息兑付、企业行为及其他相关效劳。上海清算所为总登记托管机构，CMU为次级托管机构。2.业务
4、开展准备境内投资者参与“北向通”业务，应运用已开立在上海清算所的债券账户办理债券过户，并供应人民币跨境支付系统以下简称CIPS资金账户信息，通过CIPS办理资金支付。境外投资者参与“北向通”业务，应由CMU在上海清算所开立名义持有人账户，代表其持有债券，并通过CIPS办理资金支付。2.1名义持有人账户CMU在上海清算所开立名义持有人账户，用于记载名义持有的全部债券余额。境外投资者通过“北向通”买入的债券登记在CMU开立于上海清算所的名义持有人账户名下，并依法享有债券权益。对于境外投资者通过“北向通”达成的交易，债券结算通过CMU开立于上海清算所的名义持有人账户完成。2.2资金收付途径债券通资金
5、收付通过CIPS办理。非CIPS干脆参与者的境内结算成员，应在银行类CIPS境内干脆参与者开立资金账户，并通过开户行办理资金收付。CMU可在上海清算所开立资金账户，并托付上海清算所办理资金收付。全部参与债券通业务的境内结算成员，均应于业务开展前向上海清算所指定资金支付路径附件1。2.3付息兑付资金收款途径CMU名义持有人账户对应的付息兑付资金收款途径与其资金支付途径相同，用于收取其应收的付息兑付资金。2.4信息变更CMU变更名义持有人账户名称、资金支付途径、管理员等信息，应向上海清算所提交以下材料，完成变更手续：1变更名义持有人账户名称名义持有人账户更名申请书附件2，一式一份，加盖有效预留印鉴
6、。2变更预留印鉴结算业务印鉴卡名义持有人附件3，一式三份，上半局部加盖变更后的名义持有人预留印鉴或法人/授权人签字，下半局部左侧加盖名义持有人单位公章，右侧加盖变更前的名义持有人预留印鉴或法人/授权人签字。3变更资金收付途径“债券通”资金结算账户信息表附件1，一式一份，加盖有效预留印鉴。4变更客户终端管理员客户终端管理员变更申请表附件4，一式一份，加盖有效预留印鉴。上海清算所收到变更申请材料后将于3个工作日内完成审核。材料未通过审核的，上海清算所将向CMU反应结果及缘由；材料通过审核的，上海清算所将完成变更手续。3.发行认购处理境外投资者可通过CMU开立在上海清算所的名义持有人账户和对应的CI
7、PS资金结算账户，参与银行间债券市场一级市场。境内承销商可将承销的债券分销给境外投资者，并登记在CMU名义持有账户下。3.1法律协议签署发行认购前，境外投资者需与境内承销商签署分销协议，明确约定模式要点与双方权利义务，注明境外投资者将通过CMU名义持有账户认购。3.2账户开立发行认购前，境内发行人、各境内承销团成员和CMU应已在上海清算所分别开立发行人账户、持有人账户和名义持有人账户。参与“债券通”分销业务的境内承销商应在CIPS参与者开立资金账户，并向上海清算所指定其用于分销结算的CIPS资金账户附件1。3.3信息披露、分销与登记确权1债券信息披露当日，上海清算所依据境内发行人供应的信息披露
8、材料为其支配债券代码和债券简称，并依据CMU要求向其供应债券代码和债券简称。2簿记建档或招投标发行完毕后，上海清算所依据境内发行人供应的注册要素表完成债券要素信息的系统录入，同时依据发行人发行承销/认购额度表或招投标发行结果，将债券额度支配给各境内承销商。3境内承销商通过上海清算所客户终端录入分销卖出指令, 分销接受DVP方式结算。4分销结算处理情形一：境外投资者通过CMU开立在境外CIPS干脆参与者的资金账户参与分销业务CMU通过上海清算所客户终端进展分销确认后，CMU需通过境外CIPS干脆参与者向境内承销商假如是CIPS干脆参与者或境内承销商托付的CIPS干脆参与者发送“金融机构汇款报文”
9、，境内CIPS干脆参与者收到“金融机构汇款报文”并核实附言信息无误后，发送“通用签名报文”通知上海清算所。上海清算所将进展债券有关承销额度的过户，并用“通用签名信息业务应答报文”反应过户结果。情形二：境外投资者通过CMU开立在上海清算所的资金结算专户参与分销业务境外投资者通过CMU成员向CMU在境外CIPS干脆参与者开立的账户划款，并通知CMU。CMU确认资金到账并向境外CIPS干脆参与者发起划款指令、境外CIPS干脆参与者通过CIPS向CMU在上海清算所开立的资金结算专户进展资金划转后，CMU应刚好通过上海清算所客户终端进展分销确认操作。上海清算所依据CMU的确认操作，发送“金融机构汇款报文
10、”给境内承销商假如是CIPS干脆参与者或境内承销商托付的CIPS干脆参与者，并进展债券承销额度过户。5分销操作完成后，分销参与双方可通过上海清算所客户终端下载通知单。6境内承销商将募集资金足额划转至发行人指定账户后，发行人应在缴款日下午5点前，向上海清算所发送发行款到账确认书。上海清算所依据到账确认书、发行分销结果办理债券的登记确权，并将境外投资者的债券记入CMU名义持有账户。7次一工作日，该债券可交易流通。4.清算结算处理4.1交易数据接收上海清算所接收“北向通”成交数据后，将接受全额清算的数据发送结算双方进展结算确认。其中，境外投资者的结算确认由CMU作为名义持有人进展操作。4.2结算处理
11、结算双方均完成结算确认后，上海清算所将自动生成结算指令，进入结算处理。对于结算日确认的交易，上海清算所在结算双方均完成结算确认后，实时处理结算指令；对于T+1/T+2日结算的交易，假设结算双方于结算日前完成结算确认，那么上海清算所于结算日9：00自动处理结算指令。上海清算所依据结算指令，遵照券款应对DVP结算方式，于结算日全额、实时、逐笔办理“北向通”交易的债券结算和资金结算。在付券方债券足额的状况下，上海清算所于结算日锁定相关债券，并遵照结算双方指定资金结算途径的不同，处理如下：4.2.1双方干脆通过CIPS直参行办理资金支付的处理流程结算双方接受自身或其他银行类CIPS干脆参与者的资金账户
12、进展资金结算的，在结算双方完成结算确认后，付款方应于结算日13：00前将足额资金通过CIPS“金融机构汇款报文”划付给收款方指定CIPS账户，并在报文附言栏注明该笔汇款对应的债券通交易的结算日期、结算指令编号、登记托管号、交易双方债券持有人账号等信息，具体参照CIPS运营机构相关报文标准填写。收款方收到足额资金并核对相同后，应于结算日15：30前通知CIPS干脆参与者如收款方为CIPS干脆参与者，那么干脆发起，下同向上海清算所发送通用签名信息报文，并在“信息标题”栏注明该笔债券通交易对应的结算日期、结算指令编号，“信息内容”栏注明交易双方债券持有人账号等信息，具体参照CIPS运营机构相关报文标
13、准填写。上海清算所依据“通用签名报文”办理该笔交易的债券过户。债券过户成功的，上海清算所通过“通用签名信息业务应答报文”向发起方反应过户成功结果；付券方账户债券缺乏无法完成过户的，上海清算所通过“通用签名信息业务应答报文”向发起方反应过户失败结果，发起方依据反应结果办理退款。收款方及其托付银行应确保资金已足额收到并与该笔交易匹配相同，发起的“通用签名报文”是请求上海清算所办理债券过户的充分必要条件，上海清算所依据报文指令办理过户，不担当由于发报方过错导致的责任。4.2.2CMU托付上海清算所代收付款项并结算的处理流程1CMU作为付款方在上海清算所开立资金结算专户并托付上海清算所办理债券通资金结
14、算的，CMU应于结算日13:00前通过CIPS“金融机构汇款报文”将资金划付至上海清算所在CIPS的资金账户划款信息详见附件5。在结算双方完成结算确认后，上海清算所核实资金足额到账、收款方应付债券足额，借记付款方资金结算专户，并将资金通过CIPS“金融机构汇款报文”划付至收款方CIPS干脆参与者或代理行的资金账户，同时完成债券过户。收款方债券缺乏的，不进展资金结算和债券过户处理。2CMU作为收款方在上海清算所开立资金结算专户并托付上海清算所办理债券通资金结算的，在结算双方完成结算确认后，付款方或代理行应于结算日13:00前通过CIPS“金融机构汇款报文”将资金划付至上海清算所在CIPS的资金账
15、户划款信息详见附件10，并在报文附言栏注明该笔汇款对应的债券通交易的结算日期、结算指令编号、交易双方债券持有人账号等信息，具体参照CIPS运营机构相关报文标准填写。在核实附言信息、收款方应付债券足额后，上海清算所干脆贷记收款方资金结算专户，并完成债券过户；收款方债券缺乏的，不进展资金结算和债券过户处理，上海清算所将相关资金原路退回付款方。成功结算的数据具有最终性，上海清算所不担当由于结算双方结算确认操作失误导致的责任。4.2.3在上海清算所开立资金结算专户的其他事项1专户资金提取。资金结算专户有余额的，CMU可在营业日16:00以前向上海清算所发送提款指令附件6，上海清算所通过CIPS将资金汇至开户银行的资金账户。2计息。对于资金结算专户的资金余额，上海清算所按中国人民银行公布的人民币活期存款基准利率或双方约定的利率计付利息。应收利息干脆计入资金结算专户。4.3结算失败备案付券方债券余额缺乏或付款方资金余额
