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1、证券股票知识ABC说 明为了帮助投资者了解证券投资知识，中国证券业协会组织编写了“证券股票知识ABC”，供投资者查阅。“证券股票知识ABC”收集了股票、债券、权证发行、交易和风险等相关知识，并按照证券名词、术语的第一个汉字汉语拼音的第一个英文字母分类归档，投资者可按照英文字母索引查阅到想了解的证券知识。例如，若投资者要了解“股票”的相关概念，可到以“G”英文字母为索引的知识栏目查阅。目 录AA股BB股 标准券 标准券的折算率 备兑凭证 变动收益证券 不动产抵押公司债 不记名股票 部分偿还 保荐人制度 C成交量 成交价 除息 除权 场外交易市场 传真委托、函电委托 财务风险 参与公司债 长期国债
2、 成长型基金 抽签偿还 初级市场 次级市场 存托凭证 诚实信用原则 从事证券相关业务的会计师事务所 从事证券相关业务的律师事务所 从事证券业务的资产评估机构 创业板D道琼斯股价指数 跌停板 代理席位 当面委托 当日有效 电话委托 电话自动委托 单利债券 到期偿还 店头交易市场 定时偿还 董事会 短期国债 多头套期保值 第三方存管 代理买卖证券业务E二级市场F反转 反弹 法人结算 非系统性风险 分红派息 风险 非交易过户 发起设立 法人股 非上市证券 投资风险 封闭式基金 复利债券G股票 股东 股东大会 股份有限公司 高级管理人员 股本结构 股权激励 股份有限公司发起人 股票价格 股票市场 股票
3、价格指数 股票票面价值 股票账面价值 股票内在价值 股票清算价值 股息 股利收益率 股票持有期收益率 个人投资者 公司职工股 国有股 股权分置改革 股票交易 股权登记 股权（债权）过户 过户费 股票投资风险 股份有限公司分立 股份有限公司合并 股份有限公司会计 股份有限公司解散 股份有限公司破产 股份有限公司清算 股指期货 股票期权 购买力风险 固定资产 关联法人 关联自然人 关联交易 国债 公募证券 公司债券 公司证券 公司型基金 公债 股票基金 固定收益证券 国际债券 国际证券 公司制的证券交易所 柜台交易市场H恒生指数 换手率 回档 横盘 红筹股 黑马股 H股 回购收益率 回购标准品种
4、回购交易单位 合谋 核准制 会员制交易所 货币基金 货币期权 沪深300指数 IIPOJ集合竞价 净资产收益率 记账式国债 绩优股 集中交易市场 交易过户 经纪服务 交易席位 价格优先 机构投资者 基金管理费 基金管理人 基金托管费 基金托管人 基金运作费用 基金资产估值 基金资产净值 记名股票 记账式债券 价格发现功能 间接融资 监事会 金融机构 金融机构证券 金融期货 金融期货合约 金融期货的风险转移功能 金融期权 金融市场体系 金融债券 金融证券化 经营风险 境内上市外资股 境外上市外资股K开盘价 可转换公司债 会计师事务所 开放式基金 看跌期权 看涨期权 可转换证券的理论价值 可转换证
5、券的转换价值 空头套期保值L零股交易 利空 利多 连续竞价 律师事务所 蓝筹股 利率风险 利率期货 利率期权M每股净资产 每股收益 买壳上市 买入注销 美国存托凭证 美式期权 募集设立 NNASDAQ 内幕信息 内幕人员 内幕交易 年度报告P盘整 普通股 凭证式国债 配股 平衡型基金Q权证 缺口 全面指定交易制度 钱货两清原则 企业风险 期货交易 期权 期中偿还 欺诈客户 契约型基金 全额偿还 QFII QDIIR认股权证 认股期限 认股权证的行使价S收购、出售资产 上市 实体 收盘价 上影线 十字星 深证综合指数 上证综合指数 上证180指数 上证50指数 上证红利指数损益表 ST股票 实时
6、监控 事后监查 市价委托 时间优先 三公原则 上市契约 上市契约 上市证券 社会公众股 适销证券 收入型基金 私募证券 随时偿还 速动比率 市盈率 上市辅导 上市公告书 上网发行 审计报告 上市公告书 私募债券T停牌、复牌 特别处理 T+1交收制度 填息 填权 突破 套牢投资基金 托管券商制度 W网上交易 委比 无记名(实物)国债 无形席位 委托合同 委托买卖 委托手续费 违约风险 外国债券 外商投资股份有限公司 外资股 无风险利率 梧桐树协定X下影线 销售毛利率 现金流量表 信用评级机构 虚拟资本 限价委托 新股上网定价发行 询价制度 新综指 信用交易风险 系统性风险 系统保障风险 现金股息
7、 信用风险 信用公司债 小非Y一字型 印花税 佣金 一级市场 有价证券 营业部自有资金 营业部客户资金 以券融资 以资融券Z暂停上市 终止上市 阻力线 支撑线 指定交易 做市商制度 涨停板 证券 证券的风险性 证券的流动性 证券的期限性 证券的收益性 证券市场 证券发行市场 证券流通市场 证券经营机构 证券公司 证券承销商 证券经纪商 证券投资基金 证券服务机构 证券投资咨询公司 资产评估机构 证券交易所 证券登记结算机构证券信息公司 证券承销 证券发行人 证券上市 证券交易 证券交易原则 证券账户 证券存管 证券清算 证券交收 证券回购交易 证券市场的配置功能 证券市场的信息 证券市场国际化
8、 证券市场监管 证券市场中介 证券市场主体 证券市场自律 证券投资者 证券行业协会 中国证券监督管理委员会 中国证券业协会 中央存管 中央登记 中央结算 指定交易 转托管 整数委托 账户挂失转户 政策风险 政治风险 债券 债券收益性 债券的收益率 债券持有期收益率 债券到期收益率 债券偿还性 债券偿还期限 债券安全性 债券交易 债券基金 债券利率 债券市场 债权人会议 债券代销 债券的发行价格 债券的付息方式 债券发行额度 债券发行 债券公募发行 债券期限 债券全额包销方式 债券私募发行 债券余额包销 展期偿还 转换比例 转换价格 转换平价 转换期限 转换升水 转换贴水 政府投资者 直接融资
9、注册制 资本市场 增加资本 招股（配股）说明书 招股说明书概要 折价发行 重大诉讼事项 资本税 资本损益 资产负债表 资产负债率 总资产周转率 主营业务收入增长率 资产收益率 资产 资产评估 资产清查 整体改组 资产重组AA股正式名称是人民币普通股票，是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。BB股正式名称是人民币特种股票，是指以人民币标明面值,以外币认购和买卖，在上海证券交易所或深圳证券交易所上市流通的股票,它是境外投资者和国内投资者以美元或港币向我国的股份有限公司投资而形成的股份。上海的B股用美元交易,深圳的B股用港币交易。标准券
10、标准券是指在债券回购交易中，由交易所根据债券回购融资方证券账户的国债存量，按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的标准化国债券（综合债券）。标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。标准券的折算率 标准券的折算率是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。公布这一折算比率的意义在于：便于将不同国债现券折合成标准券，方便国债回购业务的开展，同时也促进了国债市场的完善和发展。备兑凭证 备兑凭证属于广义的认股权证，其持有者可按某一特定价格购买某种股票或几种股票组合，投资者为获得这一权利，须付出一定的代价（备兑凭证发行价），在到期日可根据股价情况选择行
11、使或不行使权利。备兑凭证由有关股票对应的上市公司以外的第三者发行，通常由资信良好的金融机构发行。变动收益证券 变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券。如普通股，其股利收益事先不确定，而随公司税后利润的多少来确定，浮动利率债券也属此类证券。不动产抵押公司债不动产抵押公司债是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。不记名股票不记名股票也称无记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。它与记名股票的差别主要在于股票记载方式上。部分偿还部分偿还是指从债券发行日起，经过一定宽限期限后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清
12、。属于期中偿还的一种情况。 保荐人制度新股发行的“保荐人制度”指由保荐人（券商）负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件与上市文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，并承担风险防范责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,但也不能减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任。保荐制度最引人注目的规定就是明确了保荐机构和保荐代表人责任并建立责任追究机制,建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度，明确保荐期限，确立保荐责任，引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。C成交量 指当天成交的股票数量。一般情况下，成交量大且价格上涨的股票，趋势向好。成交
13、量持续低迷时，一般出现在熊市或股票整理阶段，此时市场交投不活跃。成交量是判断股票价格走势的重要依据，为分析主力行为提供了重要的依据。投资者对成交量异常波动的股票应当密切关注。成交价成交价是股票的成交价格，可分为集合竞价成交价格和连续竞价成交价格两种。集合竞价是指在规定时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式，连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式，集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。除息指股份公司向投资者以现金股利形式发放红利。除息前，股份公司需要事先召开股东会议确定方案、核对股东名册，除息时以规定某日在册股东名单为准，并公告在此日以后一段时期为停止股东过户期。我国证券交
14、易所是在权益登记日的次一交易日进行除息处理。除息一般会造成股价下跌，投资者应谨慎判断。除权股份公司在向投资者发放股利时，除去交易中股票配股或送股的权利称为除权。与除息一样，除权时也以规定日的在册股东名单为准，并公告在此日以后一段时期为停止股东过户期。我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日进行除权处理。除权会造成股价的下跌，投资者不能轻易就此做出股价处于低位的判断，而应根据股价的走势，做出正确的判断。场外交易市场 场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称。其早期主要形式是店头市场（又称柜台市场），现在还包括第三市场、第四市场等。传真委托、函电委托 传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以传真或函电方式表达委托意向，提出委托要求。财务风险财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。 参与公司债参与公司债是指其债券持有者除了可以得到事先规定的利息外，还可以在一定程度上参与公司盈利分红的债券。长期国债长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国
