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1、风险合规述职报告 风险合规述职报告范文【- 述职报告范文】为进一步规范员工的服务行为、防范合规风险和操作风险、推 动合规文化建设、适应农行不断发展的业务需要，我认真学习了银 行员工行为守则。并按照要求很抓落实，强化执行，取得了阶段性 成果，现将本人在合规工作中的情况述职如下：人是业务经营中最根本的因素，也是合规文化和案件防范的主 体。把人的工作做好，营造浓厚的合规文化氛围，就可以弥补制度、 管理和监督检查中的缺陷和漏洞。 因此，在合规文化建设中我们始终 把员工的思想教育作为合规文化建设和案件防范工作的一项 “治本之 策”，放在突出的位置上来抓。一是认真组织，严肃纪律。根据合规活动进度制定了和配
2、档表， 对合规文化和案件防范有关制度规定、 案防素材、 警示教育等内容进 行详细部署和安排， 明确每周集中学习时间， 为每位员工配发学习笔 记本，定期进行检查。二是采取演讲、展评等方式，确保警示教育效果。三是鼓励和培养“有心人”，让大家在日常工作中培养学习习惯。通过学习大家对员工行为规范有了一个更加全面的认识：“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规”是员工职业操守的四大基本 要义，是我行企业文化重要的精神内核；“保密义务、利益冲突、廉洁自律、公平竞争、客户关系、日常办公、同事关系、职业形象、监 督举报”是员工处理与客户、银行、同事等关系时应遵循的基本要求， 直接影响员工与农行的品牌形象。日常
3、工作做深、做细、做透，才能保证执行到位。一是做细员工思想行为排查工作，密切关注员工思想动态。每 月对本单位员工进行排查，开展与员工谈心活动，随时掌握员工的所 思、所想，因人施教，有针对性的开展工作。二是做细制度执行，强化执行力建设。我们将员工行为守则 教育检查活动作为防范案件活动的一项重要内容，与加强行为纠偏、 提高防控能力结合起来。通过合规活动开展，规范员工行为，培育合 规文化，完善风险控制体系，严格落实案件专项治理的各项措施，切 抓好各项检查中的问题整改，努力防控各类案件发生。在一些重要的 岗位，建立健全多项内控制度，真正形成了办事有标准、操作有制度、 岗位有制衡、过程有检查、事后有考核的
4、管理规范局面。通过对发现 问题及相关责任人通报处罚， 起到了警示和震慑作用， 使全体员工规 范操作与合规意识明显增强。三是做细合规经营，确保稳健发展。坚持制度与发展业务是银 行的两大命脉， 任何一个不坚持制度而一味发展业务的银行， 或一味 坚持制度而不谋发展的银行，都是没有前途的和不长久的；因此，我 们在发展业务时把坚持制度和发展业务有机地结合起来，四是做细融合文章，形成文化氛围。企业文化是一种渗透在企 业一切活动中的理性文化， 是企业在长期经营管理中形成并共同遵守 的企业目标、核心价值观 一个集体要发展，关键的因素就是要有一 个团结、融洽、协作具有团队精神的集体氛围。发扬团队精神，加强 各岗
5、位间的协调、配合的整体联动，增强员工的协同作战能力，才能 促进业务的全面发展。活动期间，我重视与员工之间的心灵沟通，关 心员工的真实需求，认真听取大家 _ 建议，大家心往一处想，劲往 一处使，员工工作、生活充满了生机和活力，呈现出蓬勃向上的发展 势头。到 9 月 20 日各项存款余额 48383万元，比年初增长 18025 万元。 个人产品营销也名列前茅。我本人在合规建设中，以身作则，严格遵守员工守则和网 点负责人职责，遵守作息时间，坚持早来晚走，模范执行，在工作中 以身作则，身先士卒，在作风上，注重团体才智，充分发挥民主。在合规建设中我们取得了一些成绩，但是，也存在一些不足。一是对合规学习在方法和组织上还有待加强。二是对合规建设中一些细节问题还有待加强和提高。三是工作思路、工作 方法、工作能力等方面需要进一步改进和提高。四是我本人在执行制 度时也有不到位的时候。五是在管理中还存在温情主义，强调的多， 检查处罚的的少。在今后的工作中，我们将加强内部管理，切实落实各项规章制 度，履行好监督管理职能，确保安全运营无事故。同时，加强员工教 育，切实作好柜台服务工作，确保各项工作步步提高。我本人也将廉 洁奉公，为人表率，切实履行好自己的岗位职责，为我行的发展做出 自己应有的贡献，不辜负支行和同志们的殷切期望。本文：内容仅供参考
