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1、第八章 证券市场法律制度与监督管理第一节 证券市场法律、法规概述 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求。) 1我国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。 A保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 答案 A 解析 我国证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 2股份公
2、司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按( )顺序进行分配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。 A B C D 答案 B 解析 公司法第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。 3证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。 A1个月 B3个月 C1年 D2年 答案 B 解析 证券公司风险处置条例第七条规定，证
3、券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。 4涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由( )制定并颁布的。 A全国人民代表大会 B国务院 C全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会 D证券监管部门和相关部门 答案 B 解析 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章。 5我国证券法对证券发行的规定
4、不包括( )。 A公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 B公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 C经纪业务中的禁止性规定 D公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料 答案 C 解析 证券法关于证券发行的主要内容除ABD三项外，还包括：报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定；证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式；证券公司承销证券约定的内容；证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是证券法对证券公司的规定。 6下列各项
5、不属于我国证券法规定的证券交易内容的是( )。 A申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 B要约收购的条件及收购要约的内容 C依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式 D信息披露的一般原则规定及要求 答案 B 解析 证券法关于证券交易的主要内容除ACD三项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定；中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定；操纵证券市场及责
6、任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于证券法对上市公司收购的规定。 7股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由( )自行负责。 A发行人 B承销人 C证券监督部门 D投资者 答案 D 解析 我国证券法第二十七条规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 8通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并
7、予公告。 A5% B10% C15% D30% 答案 A 解析 参见证券法第八十六条。 9向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。 A3000 B4000 C5000 D6000 答案 C 解析 我国证券法第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。 10收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。 A10 B15 C20 D30 答案 B 解析 我国证券法第一百条规定，收购行为完成后，收购人应当在1
8、5日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。 11通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A25% B30% C35% D75% 答案 D 解析 参见证券法第八十八条。 12股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的 ( )。 A10% B15% C20% D25% 答案 D 解析 我国公司法第一百六十九条规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本
9、公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。 13收购要约的期限为( )。 A3045日 B3060日 C3075日 D6090日 答案 B 解析 我国证券法第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。 14根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。 A中国人民银行 B当地政府 C财政部 D国务院证券监督管理机构 答案 D 解析 根据我国证券法第一百二十九条，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。 15根据我国证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员
10、费、席位费中提取一定比例的金额设立( )。 A补偿基金 B投资基金 C保证基金 D风险基金 答案 D 解析 我国证券法第一百一十六条规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费和席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。 16下列各项中，不属于我国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。 A申请公开发行股票，依法采取承销方式的 B申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的 C申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 D申请
11、公开发行公司债券，依法采取承销方式的 答案 D 解析 我国证券法第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 17上市公司_、_应当对公司定期报告签署书面确认意见。( ) A董事；高级管理人员 B监事；高级管理人员 C董事；监事 D董事长；监事 答案 A 解析 我国证券法第六十八条规定，上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。 18上市公司_应当对_编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。( ) A监事会；董事会 B董事会；监事会 C董
12、事会；高级管理人员 D监事会；高级管理人员 答案 A 解析 我国证券法第六十八条规定，上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。 19下列各项中，不属于我国公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是 ( )。 A股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序 B董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序 C设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定 D设立有限责任公司的条件、股东数量的限制 答案 C 解析 我国公司法关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了ABD三
13、项外，还包括：公司章程的必备内容；注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务，设立登记，出资证明书和股东名册的主要内容；股东查阅、复制公司有关资料的规定；经理的聘任及职权；监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序；一人有限责任公司的相关规定；国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定属于我国公司法总则的内容。 20依据公司法的规定，下列说法正确的是( )。 A有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资 B有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元 C投资公司的注册资本在5年内缴足即可 D不存在最低注册资本额的规定 答案 C 解析 我国公司法第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不
