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1、自贡农商村镇银行单位查询/冻结/扣划业务管理办法（试行） 第一章 总总则 第一条 为规规范我行行协助有有权机关关查询、冻冻结和扣扣划单位位、个人人在金融融机构存存款的行行为，根根据金金融机构构协助查查询、冻冻结、扣扣划工作作管理规规定及及其它有有关法律律、行政政法规的的规定，制制定本办办法。 第二条 本办办法所称称有权机机关是指指依照法法律、行行政法规规的明确确规定，有有权查询询、冻结结、扣划划单位或或个人在在金融机机构存款款的司法法机关、行行政机关关、军事事机关及及行使行行政职能能的事业业单位（详详见附表表）。 第三条 协助助查询、冻冻结和扣扣划工作作应当遵遵循依法法合规、不不损害客客户合法
2、法权益的的原则。 第四条办理协协助冻结结业务时时，应当当核实以以下证件件和法律律文书：（一）有权权机关执执法人员员的工作作证件；（二）有权权机关县县团级以以上机构构签发的的协助冻冻结存款款通知书书，法律律、行政政法规规规定应当当由有权权机关主主要负责责人签字字的，应应当由主主要负责责人签字字；（三）人民民法院出出具的冻冻结存款款裁定书书、其它它有权机机关出具具的冻结结存款决决定书。 第五条办理协协助扣划划业务时时，应当当核实以以下证件件和法律律文书：（一）有权权机关执执法人员员的工作作证件；（二）有权权机关县县团级以以上机构构签发的的协助扣扣划存款款通知书书，法律律、行政政法规规规定应当当由有
3、权权机关主主要负责责人签字字的，应应当由主主要负责责人签字字；（三）有关关生效法法律文书书或行政政机关的的有关决决定书。 第六条营业机机构协助助有权机机关办理理查询、冻冻结和扣扣划手续续时，应应对下列列情况进进行登记记：有权权机关名名称，执执法人员员姓名和和证件号号码，金金融机构构经办人人员姓名名，被查查询、冻冻结、扣扣划单位位或个人人的名称称或姓名名，协助助查询、冻冻结、扣扣划的时时间和金金额，相相关法律律文书名名称及文文号，协协助结果果等。登登记表应应当在协协助办理理查询、冻冻结、扣扣划手续续时填写写，并由由有权机机关执法法人员和和金融机机构经办办人签字字。 第七条 有权权机关要要求办理理
4、冻结或或扣划交交易时，对对个人存存款账户户不能提提供账号号的，营营业机构构经办人人员应当当要求有有权机关关提供该该个人的的实名证证件号码码或其它它足以确确定该个个人存款款账户的的情况。 第八条 两个以上有权机关要求对同一个人的同一笔存款办理冻结或扣划交易时应当优先协助先行送达冻结、扣划存款通知书的有权机关办理冻结、扣划手续。第二章 查查询存款款 第九条 有权查查询机关关。有权权机关必必须提供供相应的的证件和和法律文文书实施施查询，实实施查询询的执法法人员不不得少于于两人。 第十条 审查证证件、文文书。网网点负责责人或当当日主管管认真审审查、核核实有权权机关执执法人员员所提供供的证件件和法律律文
5、书的的真实性性和有效效性。 第十一条 受理查查询 1、网点负负责人(当日主主管)在在办理查查询手续续时，应应在协协助查询询、冻结结、扣划划登记簿簿进行行登记：有权机机关的名名称，执执法人员员的姓名名和证件件号码，网网点负责责人(当当日主管管)姓名名，被查查询单位位的名称称或姓名名，协助助查询的的时间和和金额，相相关法律律文书名名称及文文号、行行文单位位、协助助查询结结果，并并要求执执法人员员和网点点负责人人(当日日主管)在登记记簿上签签名章。2、网点负负责人(或当日日主管)审查无无误后，选选择相关关查询交交易码(91000、991400等)查查询被查查单位存存款余额额，填写写协助助查询存存款通
6、知知书(回回执)，加加盖业务务公章，退退查询单单位，协协助查询询存款通通知书与与相关资资料粘贴贴在协协助查询询、冻结结、扣划划登记簿簿里保保管，并并在登记记簿中登登记查询询情况。3、网点负负责人将将业务办办理情况况电话报报一级支支行财务务会计部部经理。第三章 冻冻结存款款第十二条 有权机机关冻结结。执法法人员必必须提供供相应的的证件和和法律文文书实施施冻结，执执法人员员不得少少于两人人。第十三条 审查证证件、文文书。网网点负责责人(当当日主管管)认真真审查、核核实有权权机关执执法人员员所提供供的证件件和法律律文书的的真实性性和有效效性。第十四条 受理冻冻结 1、网点负负责人(当日主主管)在在办
7、理冻冻结手续续时，应应对下列列情况在在协助助查询、冻冻结、扣扣划登记记簿进进行登记记：有权权机关的的名称，执执法人员员的姓名名和证件件号码，网网点负责责人(当当日主管管)姓名名，被冻冻结单位位的名称称或姓名名，协助助冻结的的时间和和金额，相相关法律律文书名名称及文文号、行行文单位位、协助助冻结结结果，并并要求执执法人员员和网点点负责人人(当日日主管)在登记记簿上签签名章。2、网点负负责人(或当日日主管)审查无无误后，记记账员选选择交易易码“22117冻结存存款”，经主主管授权权后，按按冻结通通知书上上的冻结结金额冻冻结单位位存款；填写协协助冻结结存款通通知书(回执)，加加盖业务务公章，退退签发
8、单单位，协协助冻结结存款通通知书粘粘贴在档档案利用用登记簿簿里保管管。3、网点负负责人将将业务办办理情况况电话报报一级支支行财务务会计部部经理。 第第十五条条 办理理解冻1、被冻结结的款项项在冻结结期限(最长66个月)内需要要解冻的的，只能能由原冻冻结机关关提供解解冻决定定，并出出具解除除冻结存存款通知知书等相相应的法法律文书书，临柜柜人员不不能自行行解冻。2、临柜人人员收到到协助助执行解解冻通知知书，认认真审核核相关证证件无误误后方能能解冻，解解冻交易易码为“221172存款款解冻”，经网网点负责责人(或或当日主主管)审审查授权权，解冻冻后在协助查询、冻结、扣划登记簿上注明解冻时间。协助执行
9、解冻通知书粘贴在登记簿里保管。第四章 扣扣划存款款第十六条 有权机机关扣划划。有权权机关必必须提供供相应的的证件和和法律文文书实施施扣划，执执法人员员不得少少于两人人。第十七条 审查证证件、文文书。网网点负责责人(当当日主管管)认真真审查、核核实有权权机关执执法人员员所提供供的证件件和法律律文书的的真实性性和有效效性。第十八条 受理扣扣划 1、网点点负责人人(当日日主管)在办理理扣划手手续时，应应将下列列情况在在协助助查询、冻冻结、扣扣划登记记簿进进行登记记：有权权机关的的名称，执执法人员员的姓名名和证件件号码，网网点负责责人(当当日主管管)姓名名，被扣扣划单位位的名称称或姓名名，协助助扣划的
10、的时间和和金额，相相关法律律文书名名称及文文号、行行文单位位、协助助扣划结结果，并并要求扰扰法人员员和网点点负责人人(当日日主管)在登记记簿上签签章。2、网点负负责人(或当日日主管)审查无无误后，报一级支行财务会计部经理审批后，填写协助扣划存款通知书(回执)，加盖业务公章，退签发单位，协助扣划存款通知书粘贴在档案利用登记簿里保管。3、网点临临柜人员员根据协协助扣划划存款通通知书，填填制特种种转账贷贷方凭证证各两联联，交网网点负责责人审批批签章后后，将被被冻结的的单项予予以扣划划，将扣扣划的款款项直接接划入执执行机关关账户或或指定单单户，不不能提取取现金。会会计分录录为：借：活期存存款一被被扣划
11、人人户贷：活期存存款一执执法人户户 或贷：XXX科目第五章 附附 则则第十九条 本办法由自贡农农商村镇镇银行制制定、修修改、解释。第二十条 本办法法自下发发之日起起执行。附件：有权权查询、冻冻结、扣扣划单位位及个人人存款的的执法机机关一览表附件：有权查询询、冻结结、扣划划单位及及个人存存款的执执法机关关一览表单位名称查询(提供供协助查查询存款款通知书书)冻结(提供供冻结存存款裁定定书)扣划(提供供协助扣扣划存款款通知书书)单位个人单位个人单位个人人民法院有权有权有权有权有权有权银行业监督督管理机机构有权无权无权无权无权无权税务机关有权有权有权有权有权有权海关有权有权有权有权有权有权人民检察院院有权有权有权有权无权无权公安机关有权有权有权有权无权无权国家安全机机关有权有权有权有权无权无权军队保卫部部门有权有权有权有权无权无权监狱有权有权有权有权无权无权走私犯罪侦侦察机关关有权有权有权有权无权无权监察机关(包括军军队检察察机关)有权有权无权无权无权无权审计机关有权有权无权无权无权无权工商行政管管理机关关有权无权暂停结算暂停结算无权无权证券监督管管理机关关有权无权无权无权无权无权
