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1、证券投资集合资金信托计划说明书22020年4月19日文档仅供参考中融增强52号证券投资集合资金信托计划说明书证券投资有风险,委托人在加入本信托计划前,应认真阅读并理解有关风险声明的条款。受托人:中融国际信托有限公司保管人:中国光大银行股份有限公司证券经纪商:重要提示:1. 投资有风险,投资者认购信托单位前应当认真阅读信托计划说明书和其它信托文件。2. 投资者符合信托文件规定的委托人资格时,方能够认购信托单位;投资者认购了信托单位,即视为已作出信托文件所规定的陈述与保证,已同意承受信托文件规定的各项风险。3. 受托人管理的其它信托计划的业绩并不构成本信托的业绩表现保证;信托计划的既往业绩并不代表
2、将来业绩。信托公司、证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表该信托产品未来运作的实际效果。4. 受托人将恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务,但并不保证投资于信托计划无风险,也不保证最低收益。摘 要信托计划名称:中融增强52号证券投资集合资金信托计划信托计划投资范围:上海和深圳证券交易所上市交易的A股股票、基金、债券信托计划的规模:信托计划成立时,信托单位总份数不低于10,000万份;信托计划存续期间,信托单位总份数不高于200,000万份受托人能够分别指定第i期信托资金的最低或最高规模。i=1,2,3,4且35(以下同),受托人有权根据信托计划运作情况进行调整信托计划总
3、期数。每期委托人信托资金不低于1000万元、每期信托资金规模不高于20,000万元,且该期信托单元的成立不能使得信托计划总规模高于200,000万元信托期限:信托计划存续期限预计为 ,受托人有权根据实际情况进行调整受托人能够在募集第i期认购资金时,确定第i期信托单元预期存续期限委托人:中华人民共和国境内的合格投资者信托单元:受托人能够分期发行信托单元;信托单元按照发行时间顺序命名为第1期信托单元、第2期信托单元、第i期信托单元受托人仅以扣除了第i期信托单元应付未付信托费用和其它债务后的第i期信托财产为限向第i期信托单位持有人分配信托利益,但信托文件对第i期信托费用中受托人报酬和保管费的支付顺位
4、另有约定的,从其约定。信托单位认购价格:各类信托单位面值1元,认购价格1元申购和赎回:每期信托单元的封闭期为1年,封闭期届满后,信托单元存续满一个信托年度后的第一个工作日及每满半个信托年度后的第一个工作日为开放日。委托人申请申购的,申购份额不得低于500万份,且以100万份的整数倍递增;受益人申请赎回的,赎回的份额为100万份的整数倍,且赎回后受益人持有的信托份额乘以开放日的前一交易日第i期信托单元单位净值不得低于人民币500万元,否则受益人应全部赎回,受益人不全部赎回的,受托人不接受受益人部分赎回申请。受托人:中融国际信托有限公司保管人:中国光大银行股份有限公司证券经纪商:推介机构:中融国际
5、信托有限公司目录一、前言1二、信托公司与信托经理1三、信托计划的其它服务机构3四、信托计划的要素5五、信托单位的认购条件和方式12六、各期信托单元募集与信托计划的成立17七、第i期信托单元的申购与赎回19八、信托财产的投资管理24九、受托人对信托财产的管理27十、信托财产承担的费用及信托财产净值29十一、信托利益的计算和分配30十二、风险揭示与风险承担31十三、信托计划的信息披露33十四、各期信托单元及信托计划的终止、清算与信托财产的归属35十五、信托单位的登记与转让37十六、委托人与受益人的权利义务38十七、受托人的权利义务38十八、受益人大会39十九、受托人的更换条件与程序42二十、违约责
6、任43二十一、通知44二十二、适用法律与争议处理45二十三、信托计划说明书的效力45二十四、信托计划的解释和说明45二十五、法律意见书概要46二十六、备查文件471附录:定义表482附件:第i期信托财产的估值的与清算52一、 前言信托计划说明书依据和其它有关法律法规的规定,以及编写。信托计划说明书阐述了中融增强52号证券投资集合资金信托计划的投资目标、策略、风险、收益等与投资者投资决策有关的必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读信托计划说明书以及其它信托文件。受托人承诺信托计划说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本信托是根据信托计划说明
7、书所载明的资料申请发行的。受托人没有委托或授权任何其它人提供未在信托计划说明书中载明的信息,没有委托或授权任何其它人对信托计划说明书作任何解释或者说明。受托人将恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务,但并不保证信托财产的运用无风险,也不保证最低收益。信托计划说明书依据信托合同编写。信托合同是约定信托当事人之间权利义务的法律文件。信托计划说明书主要向投资者披露与信托计划相关事项的信息,是投资者据以选择及决定是否投资于信托计划的要约邀请文件。信托投资者自签署、交付第i期认购资金后,于第i期信托单元成立之日起即成为本信托的第i期委托人和受益人之一;其签署、认购风险申明书的行为本身即表明其对信
8、托合同的承认和接受,并按照、信托合同及其它有关规定享有权利,承担义务。投资者欲了解信托当事人的权利和义务详情,应查阅信托合同。二、 信托公司与信托经理(一) 受托人的基本情况1. 受托人的地位全体委托人按照信托文件规定设立本信托,由受托人以受托人的名义管理、运用处分信托财产。可是,除信托文件中列举的受托人指令事项外,全体第i期委托人在设立信托时保留了第i期信托财产投资决策权限并授权第i期一般受益人行使该权限,受托人就委托人投资建议事项不享有投资决策权限。受托人将亲自处理受托人指令权权限范围内的信托事务并自主决策;受托人将亲自向证券交易机构下达交易指令,不将受托人指令权限范围内的投资管理职责委托
9、她人行使。受托人违反信托文件规定的受托人职责时,委托人/受益人能够按照信托文件规定追究受托人的相关责任。2. 受托人的基本情况名称:中融国际信托有限公司注册地址:哈尔滨市南岗区嵩山路33号办公地址:北京市西城区金融大街武定侯街2号法定代表人:刘洋成立日期:1993年1月15日经营范围:资金信托;动产信托;不动产信托;有价证券信托;其它财产或财产权信托;作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务;经营企业资产的重组、并购及项目融资、公司理财、财务顾问等业务;受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务;办理居间、咨询、资信调查等业务;代保管及保管箱业务;以存放同业、拆放同业贷款、租赁、投资
10、方式运用固有财产;以固有财产为她人提供担保;从事同业拆借;法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其它业务。组织形式:有限责任公司实缴注册资本:16亿元存续期间:持续经营(二) 信托经理名单与履历:张文婷,中国政法大学法学硕士,慕尼黑大学法学硕士。 进入中融国际信托有限公司,现任金融市场部信托经理,负责业务推广、信托产品设计和集合资金信托计划的日常管理,熟悉证券投资、信托贷款、股权质押融资等信托业务。三、 信托计划的其它服务机构(一) 信托计划的推介机构信托计划的推介机构:中融国际信托有限公司(二) 保管人1. 保管人的地位保管人应受托人的委托,为信托财产提供保管服务。保管人的职责由(以下
11、简称”保管合同”)规定,保管人违反职责时,由受托人向保管人追究违约责任。受托人为保护委托人(受益人)的利益根据约定程序能够变更保管人。2. 基本情况名称:中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心邮政编码:100033法定代表人:唐双宁成立日期:1992年8月19日批准设立机关:中国人民银行组织形式:股份有限公司注册资本:肆佰零肆亿叁仟肆佰柒拾玖万元人民币存续期间:持续经营经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事
12、同业拆借;买卖、代理买卖外汇;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国人民银行和国家外汇管理局批准的其它业务。3. 保管人的职责(1) 安全保管信托财产;(2) 对所保管的信托财产单独设置账户,确保信托财产的独立性;(3) 复核信托公司核算的信托单位净值和信托财产的清算报告;(4) 监督和核实信托公司报酬和费用的计提和支付;(5) 核实信托利益分配方案;(6) 对信托资金管理定期报告和资金运用收益情况表出具意见;(7) 确认与执行受托人管理运用信托财产的指令,核对信托财产交易记录、资金和财产账目;(8) 记录信托资金划拨情况,保存受托人的资金用途说明;(9) 定
13、期向受托人出具保管报告;(10) 监督和核查信托财产管理运用是否符合法律法规规定和合同约定,遇有受托人违反法律法规和信托合同、保管合同操作时,保管人应当以书面形式通知受托人纠正;当出现重大违法违规或者发生严重影响信托财产安全的事件时,保管人应及时报告监管机构;(11) 法律法规、保管合同规定的其它义务。(三) 投资顾问第i期受益人享有的第i期委托人投资建议权由信托文件规定,第i期投资顾问受第i期委托人的委托,有权按照第八条规定对第i期信托财产的投资运作行使第i期委托人投资建议;受托人应当根据第八条的规定审查和执行第i期委托人投资建议。第i期投资顾问在行使第i期委托人投资建议权时违反法律法规或信
14、托文件规定的,受托人有拒绝执行的权利,并按照第二十条第(一)款第2项规定追究第i期投资顾问及受益人的相关责任。(四) 证券经纪商1. 证券经纪商的地位证券经纪商为信托财产提供证券投资经纪服务。证券经纪商的职责依据相关法律和证券经纪服务合同规定。证券经纪商违反职责时,由受托人向证券经纪商追究相关责任。受托人为保护委托人(受益人)的利益根据约定程序能够变更证券经纪商。证券交易佣金等按照不高于证券业一般佣金费用标准收取。2. 基本情况名称:注册地址: 办公地址: 法定代表人: 成立日期: 组织形式:股份有限公司注册资本:【】亿元经营范围:证券的代理买卖;证券的承销和上市推荐;代理证券的还本付息和分红
15、派息;证券投资咨询;证券的代保管、鉴证;资产管理;代理证券登记开户;发起设立证券投资基金和基金管理公司;证券的自营买卖;中国证监会批准的其它业务。存续期间:持续经营四、 信托计划的要素(一) 信托目的全体委托人基于对受托人的信任,分期认购信托单位并交付认购资金于受托人,由受托人按信托文件的规定将信托资金加以集合运用,投资于上海和深圳证券交易所上市交易的A股股票、基金、债券(仅限二级市场买卖),并以该期全部信托财产为基础资产,作出优先受益权与一般受益权的受益权结构化安排,为委托人(受益人)提供不同类别的投资工具。(二) 信托期限信托计划存续期限预计为 ,受托人有权根据实际情况进行调整。受托人能够在募集
