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1、试题编号 试题描述 选择支 对的答案 科目编号 试题类型 试卷编号1 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（ ）的凭证。 A. 钞票股利和股票股利 B. 投票权和表决权 C. 权益 D. 投资回报 C 1 1 12 上海证券交易所于（ ）正式开业。 A. 1990年12月 B. 1990年11月 C. 1991年2月 D. 1991年7月 A 1 1 13 按照（ ）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A. 交易规模 B. 交易对象 C. 交易性质 D. 交易场合 B 1 1 14 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的拟定，说法对的的是（
2、 ）。 A. 以资产净值拟定 B. 在资产净值的基础上加一定的手续费拟定 C. 以资产总值拟定 D. 在资产总值的基础上加一定的手续费拟定 B 1 1 15 权证从内容上看具有（ ）的性质。 A. 股权 B. 债权 C. 存托 D. 期权 D 1 1 16 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ ）信用而进行的交易。 A. 证券登记结算公司 B. 证券交易所 C. 证券经纪商 D. 投资者保护基金 C 1 1 17 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（ ）。 A. 国债 B. B股 C. 可转换债券 D. A股 A 1 1 18 （ ）不是场外交易市场。 A. 银行间债券市场 B. 债券
3、柜台市场 C. 证券交易所 D. 店头市场 C 1 1 19 在场外交易市场，金融机构的柜台是（ ）。 A. 交易的组织者 B. 交易的直接参与者 C. 既是交易的组织者，又是交易的直接参与者 D. 交易的监管者 C 1 1 110 中国证券登记结算有限责任公司是（ ）的法人。 A. 风险自负的营利性 B. 不以营利为目的 C. 由证券交易所管理 D. 经财政部批准设立 B 1 1 116 证券交易所交易席位的实质包含了（ ）的意义。 A. 交易品种 B. 交易地点 C. 交易时间 D. 交易资格 D 1 1 119 同自营业务相比，下列各项中，( )是证券经纪业务的特点。 A. 客户资料的保
4、密性 B. 交易行为的自主性 C. 选择交易方式的自主性 D. 收益的不稳定性 A 1 1 120 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户须知，第二个是签订证券交易委托代理协议，第三个环节是（ ）。 A. 开立资金账户与建立第三方存管关系 B. 清算 C. 交割 D. 初始登记 A 1 1 121 委托人在受托人按其委托规定成交后，必须如期履行（ ）手续，否则即为违约。 A. 变更 B. 交割 C. 转账 D. 托管 B 1 1 122 投资者规定开办网上委托应向( )提出申请。 A. 中国证券业协会 B. 证券交易所 C. 证券登记结算公司 D. 具有资格的证券公司
5、 D 1 1 123 根据证券经纪业务规范管理和经营监督的规定，证券公司总部应对经纪业务的除（ ）以外实行集中管理。 A. 交易 B. 清算 C. 操作权限 D. 客户服务 D 1 1 153 下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（ ）。 A. 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与解决机制 B. 证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 C. 稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 D. 证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 B 1 1 157 证券公司与客户的关
6、系必须是一对一的客户资产管理业务是（ ）。 A. 定向资产管理业务 B. 限定性集合资产管理计划 C. 非限定性集合资产管理计划 D. 专项资产管理业务 A 1 1 164 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（ ）进行审查，并书面告知证券公司是否受理其申请。 A. 可行性 B. 齐备性 C. 合规性 D. 真实性 B 1 1 168 （ ）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。 A. 融券专用证券账户 B. 客户信用交易担保证券账户 C. 信用交易证券交收账户 D. 客户信用证券账户 C 1 1 169 可作为融资买入或融券卖出的标
7、的股票，必须在交易所上市交易满（ ）。 A. 1个月 B. 3个月 C. 6个月 D. 1年 B 1 1 170 单只标的证券的融资余额达成该证券上市可流通市值的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A. 5 B. 10 C. 20 D. 25 D 1 1 172 关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中对的的是( )。 A. 100元标准券为1手 B. 最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C. 单笔申报最大数量不超过10万手 D. 计价单位为每百元资金到期年收益 D 1 1 173 全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（ ）。 A. 可直接进
8、行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务 B. 应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 C. 可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务 D. 既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算 B 1 1 184 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。 A. 有效的投资风险评估制度 B. 研究与交易之间的交流制度 C. 投资对象备选库制度 D. 完善的交易记录制度 C 1 1 187 证券交易所会员应当设会员代表（ ），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。 A. 1名 B. 2名 C. 3名 D. 4名 A
9、1 1 193 （ ）根据审慎监管原则和各项业务的风险限度可以调整证券公司注册资本的最低限额。 A. 证券交易所会员大会 B. 国务院证券监督管理机构 C. 工商管理局 D. 人民银行 B 1 1 194 从事IB业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。 A. 证监会指定的信息披露媒体 B. 其经营场合显著位置或者其网站 C. 交易所指定的信息披露媒体 D. 证券业协会指定的网站 B 1 1 196 融资融券交易风险揭示书应提醒客户妥善保管（ ）等资料。 A. 证券账户卡、身份证件 B. 信用账户卡、身份证件和交易密码 C. 身份证件和银行账
10、户 D. 交易密码、证券账户卡和身份证件 B 1 1 197 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（ ）方式。 A. 口头报价 B. 书面报价 C. 电脑报价 D. 传真报价 C 1 1 199 在开立证券账户的基本原则中，（ ）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才干开立证券账户。 A. 真实性 B. 合法性 C. 规范性 D. 一致性 B 1 1 1100 上海证券账户当天开立，（ ）日生效。 A. T B. T+1 C. T+2 D. T+3 B 1 1 1104 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（ ）进行辨认。 A. 委托人 B. 交易密码 C. 营业部 D.
11、受托人 B 1 1 1106 根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A. 买卖证券的方向 B. 委托订单的数量 C. 委托价格限制 D. 委托时效限制 A 1 1 1108 下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（ ）。 A. 对手方最优价格申报 B. 本方最优价格申报 C. 全额成交或撤消申报 D. 最优5档即时成交剩余转限价申报 D 1 1 1109 假如客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（ ）后，即视同确认了身份。 A. 委托人 B. 受托人 C. 对的密码 D. 营业部 C 1 1 1 证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时的做法错误的是（ ）。 A. 在
12、交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 B. 在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 C. 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完毕交易，不用向证券交易所申报竞价 D. 按时间优先，客户优先的原则进行申报竞价 C 1 1 1112 中小公司板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务涉及（ ）。 A. 公司为撤消退市风险警示所采用的措施及有关工作进展情况 B. 最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况 C. 最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量 D. 最近6个月公司的对
13、外担保情况 A 1 1 1113 按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（ ）。 A. 时间优先、数量优先 B. 价格优先、数量优先 C. 价格优先、客户优先 D. 价格优先、时间优先 D 1 1 1114 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（ ）。 A. 该证券上一交易日的最后一笔成交价 B. 当天该证券的第一笔成交价 C. 当天该证券的第一笔买入委托价 D. 当天该证券的第一笔卖出委托价 B 1 1 1116 （ ）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A. 连续竞价 B. 集合竞价 C. 拍卖竞价 D. 招标竞价 A 1 1 1117 （ ）可以对涉嫌违法
14、违规交易的证券实行特别停牌并予以公告。 A. 证券交易所 B. 中国证监会 C. 证券公司 D. 国务院 A 1 1 1119 下列不属于集中性市场营销策略的有（ ）。 A. 地区集中策略 B. 品种集中策略 C. 客户集中策略 D. 优势集中策略 D 1 1 1121 上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（ ）。 A. 不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100% B. 不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50% C. 不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50% D. 不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收
15、盘价格的50% D 1 1 1124 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（ ）。 A. 10美元 B. 5美元 C. 1美元 D. 2美元 C 1 1 1126 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（ ）分钟以上中断等情况。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 B 1 1 1128 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不对的的是（ ）。 A. 交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额 B. 一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益
16、证券 C. 当天被待交收解决的固定收益证券当天可以卖出 D. 交易商当天买入的固定收益证券当天可以卖出 C 1 1 1131 我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。 A. 公平及时 B. 公开透明 C. 简便易用 D. 高效对的 B 1 1 1132 对于初次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当天买入、卖出金额最大的（ ）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。 A. 10家 B. 8家 C. 7家 D. 5家 D 1 1 1133 根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采用的措施是（ ）。 A. 口头警示 B. 书面警示 C. 约见谈话 D. 予以罚款 D 1 1 1134 按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（ ）
