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1、2010年证券从业考试证券基础知识第五章一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是衍生工具（）的特性。A跨期性B风险性C杠杆性D投机性2若期货保证金比例是5%，则期货投资者可以控制所投资金额的（）倍资产。A5B20C50D1003金融衍生工具产生的基本原因是（）。A规避风险B金融自由化C追逐利润D技术创新4金融期货交易的是（）。A基础性金融商品B基差C价格D标准化期货合约5金融期货中最先产生的是（）。A利率期货B外汇期货C股票指数期货D农产品期货6股票价格指数期货是80年代以来
2、最成功的金融工具之一，其标的物常常是（）。A股票B股票价格C股票及其价格D市场上各种股票的价格总体水平7世界上第一个开办股指期货交易的交易所是（）。A美国堪萨斯农产品交易所B纽约期货交易所C芝加哥商品交易所 D伦敦国际金融期货交易所8为防止将来现货市场价格上涨的不利影响，投资者可以采取的跨期策略是（）。A空头期货套期保值B多头期货套期保值C立即买进现货D立即卖出现货9标准化的期货合约中惟一可变的变量是（）。A交易品种B交割日期C交易价格D每日限价10（）是为了保证期货交易双方能承担合约中的义务的一种财力担保。A每日限价制度B集中交易制度C限仓制度D保证金制度11期货交易有专门的清算机构结算所，
3、结算所清算实行（）。A每日限价制度B逐日盯市制度C限仓制度D保证金制度12投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的（）所决定的。A跨期性B杠杆性C风险性D投机性13任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A违约风险B市场风险C法律风险D结算风险14下列关于投机者参与金融衍生市场的形象描述是（）。A规避风险B承担风险C追逐利润D高利润高风险15在期货市场中，出于规避风险目的而进行交易的是（）。A投机者B经纪商C套期保值者D期货交易所16某指数现值是100，市场无风险利率是2%，离到期日还有90天
4、的该指数期货理论价格是（期间无红利支付）（）。A102B101C100.5D10017持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种特定商品的权利称为（）。A期货B远期C期权D互换18金融资产价格波动性的提高增加了资产持有者的机会成本，这促使了债权债务人对金融资产（）的高要求。A保值B增值C保值增值D流动性1980年代普遍兴起的资产证券化和衍生工具的发展有一个本，这促使了债权债务人对金融资产（）的高要求。A保值B增值C保值增值D流动性1980年代普遍兴起的资产证券化和衍生工具的发展有一个共同的方面，就是增强了资产的（）。A流动性B增值性C收益率D风险性201980年以来，金
5、融衍生工具的创新成果极为丰富，最基本的创新类型是（）。A股权创造型B风险管理型C增强流动型D信用创造型211980年以来，各种金融监管对商业银行的资本充足率加强了要求，为此商业银行采取的创新类型是（）。A股权创造型B风险管理型C增强流动型D信用创造型22汇率风险中最主要最常见的风险是（）。A商业性汇率风险B金融性汇率风险C违约性汇率风险D政治性汇率风险23股票价格指数的出现主要是为了规避（）。A市场风险B非系统性风险C系统性风险D违约风险24股指期货期权的标的物是（）。A股票B股指C股指期货D股指期权25由于期货交易的保证金制度造成的（）决定了其高投机性和高风险性。A跨期交易B杠杆效应C市场风
6、险D违约风险26为防止将来现货市场价格下跌的不利影响，投资者可以采取的跨期策略是（）。A空头期货套期保值B多头期货套期保值C立即买进现货D立即卖出现货27不属于金融期货交易制度的是（）。A逐日盯市制度B连续交易制度C限仓制度D保证金制度28期货市场所采取的结算制度使得期货市场交易者不存在潜在的（）。A市场风险B法律风险C信用风险D结算风险29在金融期货交易中，总是以现金结算方式结束交易的是（）。A外汇期货B利率期货C股指期货D股指期权30目前世界上金融期货是（）进行集中交易。A只在期货交易所B只在证券交易所C在期货交易所或证券交易所D在场外市场31某指数现值是100，市场无风险年利率是2%，离
7、到期日还有90天的该指数期货理论价格是（）（期间年红利支付率是1%）。A100B101C100.5D100.2532期权交易中的选择权，属于交易中的（）。A买方B卖方C双方D第三方33影响期权价格的最主要因素是（）。A期权的执行价格B标的物资产的现价C协议价格与市场价格D无风险利率34看涨期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融资产的权利。A市场价格B买入价格C卖出价格D协定价格35投资者之所以买入看涨期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（）。A上涨B下跌C不变D不确定36看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。A买入B卖出C持有D处置37投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期
8、这种金融资产的价格将会（）。A上涨B下跌C不变D不确定38金融期权标的物的数量比金融期货标的物的数量 （）。A相等B多C少D不一定39在金融期权交易中，需开立保证金账户的交易方是 （）。A期权购买者B期权出售者C双方D不一定40下列交易者中，潜在亏损有限的是（）。A期货购买者B期货出售者C期权购买者D期权出售者41下列交易者中，潜在盈利有限的是（）。A期货购买者B期货出售者C期权购买者D期权出售者42可转换证券实际上是一种普通股票的（）。A看涨期权B长期看跌期权C看跌期权D短期看跌期权43当可转换证券的理论价值高于市场价格时，称为 （）。A转换平价B转换升水C转换贴水D转换等价44当可转换证券
9、的理论价值等于市场价格时，称为 （）。A转换平价B转换升水C转换贴水D转换等价45当可转换证券的理论价值低于市场价格时，称为 （）。A转换平价B转换升水C转换贴水D转换等价46我国现行法规规定，可转换公司债的最短期限为 （）。A半年B1年C2年D3年47我国现行法规规定，可转换公司债的最长期限为 （）。A3年B5年C10年D15年48可转换公司债转换为公司股票应自发行之日起（）个月之后进行。A1B3C6D1249可转换公司债到期后应在（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后一期利息。A1B3C5D1050与相同条件的不可转换公司债相比，可转换公司债的票面利率一般应（）。A高B低C相同D不一定5
10、1我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。A10B5C30D6052外国公司股票在美国上市通常采用（）形式。A股票B存托凭证C权证D股票期权53从美国证券法规对有担保ADR的不同要求及其运作惯例中可以发现，对于暂时没有集资需要的ADR计划，最合适的选择是（）。A私募ADRB一级有担保ADRC二级有担保ADRD三级有担保ADR54认股权证实质上是一种股票的（）。A短期看涨期权B短期看跌期权C长期看涨期权D长期看跌期权55与认股期限极短的认股权证十分相似的衍生金融工具是 （）。A备兑凭证BADRCETFsD配股权证56认股权证的
11、交易场所是（）。A交易所内B场外交易市场C无形市场D既可在交易所内，也可在场外交易市场57认股权证交易后的交割期限为（）。A12小时B24小时C36小时D48小时58认股权证交易中最常见的价格是（）。A认股权证市价B认股权证行使价C认股价格D认股权证内在价值59下列因素中不影响认股权证行使价的是（）。A认股权证的市价 B每手认股权证可换的普通股数目C剩余有效期间D认股价格60当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的市场价格（）。A小于零B一定等于零C一定大于零D可能大于零61认股权证的认股期限一般为（）。A2-10年B3-10年C两周到30天D两周到60天62剩余有效时间越短，认股权证的价值（）。A越大B越小C不变D不确定63认股价格越高，认股权证的价值（）。A越大B越小C不变D不确定64当普通股市价波动幅度增大时，认股权证的价值将 （）。A增大B减少C不变D不确定65备兑凭证的构成要素不包括（）。A发行主体B标的物C协议价格D认股期限66下列哪种情况发生时，备兑凭证的发行溢价会减少 （）。A协议价增大B备兑凭证收盘价下跌C认股比率减少D股票当日收盘价下跌二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。1金融衍生工具的基本特征有（）。
