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1、word 一、单选题(共60题，每题分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1. 我国证券法规定，股份申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。A 15%B 25%C 30%D 20%2. 世界上第一个股票交易所是（）。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所3. 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A证券法B财政法C税法D预算法4. 资产证券化
2、是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式5. 融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构B董事会-业务决策机构-分支机构-业务执行部门C董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构D董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构6. 证券交易所具有监督职能，它属于（）。A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构7. 自律性组织包括证券交易所和（）。A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所8. 证券投资基金在美国称（）。A单位
3、信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金9. （）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司10. 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人11. 在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A 2天B 5天C 7天D 20天12. NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一（）A场主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场二级市场13. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数
4、。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为元，元，元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为元，元，元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。点点点点14. 对有证据证明可能转移资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部15. 我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和可转债B国债和政策性金融债C国债和公司债D国债和权证16. 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对
5、手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算（）。A证券交易所B证券登记结算公司C客户D存管银行17. 以下基金品种中适用我国证券投资基金法的是（）。A私募基金B创业基金C证券投资基金D社保基金18. 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为（）。A金融期权B金融互换C金融远期合约D金融期货19. 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。A购买日期B类型C购买价格D出资比例20. 总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A个体工商户B合伙经营企业C独资经营企业D家庭型企业21. 我国证券投资基金法规定，
6、基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。A 1亿元B 2亿元C 5000万元D 3亿元22. 根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用23. 我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。A三千万元B一亿元C五千万元D五亿元24. 目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。A中国进出口银行B中国工商银行C中国农业发
7、展银行D国家开发银行25. 证券公司分支机构的关键岗位包括（）。A分支机构负责人，电脑及财务管理人员B分支机构负责人，电脑及交易管理人员C分支机构负责人，财务及交易管理人员D分支机构电脑、交易和财务管理人员26. 公司型基金反映的经济关系是（）。A债务关系B信托关系C债权关系D所有权关系27. 按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。A认购权证和认沽权证B价权证和价外权证C美工权证和欧式权证D认股权证和备兑权证28. 证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构派出机构应当责令公司限期改正。A负债B固定资产C净资本D总资产29. 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（
8、）。A只允许上市公司发行B约定在一定期限还本付息C属于金融证券D证券公司应依法发行30. 根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A 4B2C5D331. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。A商业银行法B格拉斯斯蒂格尔法案C金融服务现代化法案D金融服务法案32. 股份因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A债权人、普通股东、优先股东B普通股东、优先股东、债权人C债权人、优先股东、普通股东D优先股东、普通股东、债权人33. 当股票市场投机过度或出现严重行为时，（）会采取一定的措施以
9、平抑股价波动。A证券监督管理机构B财政部C中国人民银行D证券业协会34. 对股份而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。A长期稳定B中短期C中期D短期35. 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期按一定比例或价格将它换成一定数量（）。A优先股票B普通股票C担保债券D抵押债券36. 我国主权财富基金的发端是（）。A中国国际金融B中国投资某某公司C QFIID QDII37. 财政政策对股票价格影响的主要表现之一是通过调节税率影响企业（）。A销售收入B利润和股息C产品价格D资产总额38. 我国目前的股票发行制度是（）。A核准制配之以发行审核和保荐制度B注册制配之以发行审核制和保荐制
10、度C备案制D注册制39. 证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。A证券承销B募集资金C证券发行D证券包销40. 股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。A固定利息率优先股票B参与型优先股票C固定盈利优先股票D股息率固定优先股票41. 在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。A零息债券B除息债券C息票累积债券D浮动利率债券42. 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于（）。A 5亿元B 2亿元C 1亿元D 5000亿元B43. 政府发行的证券品种一般为（）。A权证B债券C股票D期货44. 同一发行主体发行的债券，长期债券利率比短期债券高，这是
11、对（）的补偿。A利率风险B政策风险C信用风险D经营风险45. 我国地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是（）。A IDRB CDRC SDRD GDR46. 按基金的组织形式不同，基金可分为（）。A契约型基金和公司型基金B封闭式基金和开放式基金C收入型基金和平衡型基金D股票基金和债券基金47. 证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（）。A变更公司章程中的一般条款B设立、收购或者撤销分支机构C变更业务围D公司合并48. 我国公司法规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A股票B股东明C股东名册D资产证明49. 创业板上市公
12、司已披露的重大事件涉及的主要标的尚待交付或者过户的，超过约定期限（）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。A 30日，30日B 3个月，3个月C 3个月，30日D 30日，3个月50. 尽管交易双方可以到期进行合约的结算，但多数情况下，（）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结，且交易双方并不需要知道交易对手的情况。A远期合约B期货合约C期权D互换51. 证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。A面向公众进行投资咨询业务B为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务C为自己买
13、卖股票及具有股票性质、功能的证券D在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人52. 我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损C提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金D提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损53. 根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年，外资证券公司设立合营证券公司不可以(不通过中方中介)直接从事（）。A A股承销B B股和H股的承销和交易C A股自营D 政府和公司倦的承销和交易54. 以下关于债券的说法错误的是（）。A实物债券是一种具有标准格式实
14、物券面的债券B凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券C我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券55. 在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为()。A附债券权证债券B附货币权证债券C附权益权证债券D可转换债券56. 下列关于企业年金的表述，错误的是（）。A企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可进行短期债券回购B企业年金不得购买投资性保险产品C企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D企业年金是一种补充养老保险基金57. 下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是（）。A证券法
15、属于行政法规B证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章C证券投资基金法属于法律D证券投资基金法属于自律性规章C58. 已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的（）A国有法人持股B其他资持股C境上市外资股D国家持股59. 按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A成长型基金与收入型基金B封闭式基金与开放式基金C契约型基金与公司型基金D债券基金、股票基金、货币市场基金60. 按揭支付证券(MBS)的基础资产是（）。A债券组合B未来收益C应收账款D按揭贷款二、多选题(共40题，每题1分，共40分)以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选
16、、少选、错选均不得分。1. 下列有关股票期货的表述正确的是（）。A买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割B买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割C所有上市交易的股票均有期货交易D股票期货实行现金交割2. 证券公司的资产管理业务包括（）。A集合资产管理业务B定向资产管理业务C财务顾问业务D专项资产管理业务3. 以下关于公司债券的说法错误的有（）。A募集的资金可以用于偿还银行贷款B采取审批制C不实行橱架发行制度D发行主体不限于大型企业4. 关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（）。A有价证券是价值的直接代表B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场
