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1、第03讲 工程监理的法律责任（二）工程监理的法律责任1 .工程监理单位的法律责任区分：揽活行为有过错、故意犯错、不履行工作职责。（1）揽活行为有过错【揽活有过错、按监理酬金罚】：“工程监理单位有以下行为的，责令停止违法行为或改正，处合同 约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款,可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，撤消资质 证书：1）超越本单位资质等级承揽工程的;2）允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的 ”“工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得,处合同约定的监理酬金25%以上50% 以下的罚款;可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，撤消资质证书。”（2）故意犯
2、错:【故意犯错、直接罚款】【不再停业整顿，直接降级、撤消】【质量方面犯错】【己经造成严重后果】建设工程质量管理条例规定：“工程监理单位有以下行 为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款,降低资质等级或者撤消资质证书；有违法所 得的，予以没收；造成损失的，承当连带赔偿责任：1）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。”【利害关系510万】“工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设 备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承当该项建设工程的监理业务的,责令改正，处5万元以上10 万元
3、以下的罚款,降低资质等级或者撤消资质证书；有违法所得的，予以没收。”（3）不履行平安工作职责:建设工程平安生产管理条例规定：“工程监理单位有以下行为之一的，责令限期改正；逾期未改 正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，降低资质等级，直至撤消资 质证书；造成重大平安事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损 失的，依法承当赔偿责任：1）未对施工组织设计中的平安技术措施或者专项施工方案进行审查的;2）发现平安事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的;3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的;4）未依照法律、法规
4、和工程建设强制性标准实施监理的。”（4）【工程重大平安事故罪】刑法第一百三十七条规定：“工程监理单位违反国家规定，降低工 程质量标准,造成重大平安事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役,并处分金；后果 特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处分金。”【20214】根据建设工程平安生产管理条例，工程监理单位未对施工组织设计中的平安技术措施 或者专项施工方案进行审查且逾期未改正的，将被处以（）的罚款。A. 10万元以上20万元以下B. 10万元以上30万元以下C. 20万元以上50万元以下D. 30万元以上50万元以下正确答案B答案解析此题考查的是工程监理的法律责任。建设工程平安生
5、产管理条例第五十七条规定：“工程监理单位有以下行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30 万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至撤消资质证书；造成重大平安事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承当赔偿责任：1）未对施工组织设计中的平安技术措施或者专项施工方案进行审查的；2）发现平安事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。”2020-53根据建设工程质量管理条例，工程监理单位有（）行为的，责
6、令改正，处50万元 以上100万元以下的罚款，降低资质等级或撤消资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承 担连带赔偿责任。A. 超越本单位资质等级承揽工程B. 允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程C. 与建设单位或施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量D. 将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字E. 转让工程监理业务正确答案CD答案解析此题考查的是工程监理的法律责任。建设工程质量管理条例第六十七条规定：“工程 监理单位有以下行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者撤消资 质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承当连带赔偿责任：
7、1）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。”【2019 3】根据建设工程质量管理条例，工程监理单位与建设单位串通，弄虚作假，降低工程质 量的，责令改正。并对监理单位处（）的罚款。A. 10万元以上20万元以下B. 10万元以上30万元以下C. 30万元以上50万元以下D. 50万元以上100万元以下正确答案D答案解析此题考查的是工程监理的法律责任。建设工程质量管理条例第六十七条规定：“工程 监理单位有以下行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者撤消资 质证书；有违法所得的，予以没
8、收；造成损失的，承当连带赔偿责任：1）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。”2018-59根据建设工程质量管理条例，关于违反条例规定进行罚款的说法，正确的有（）。A. 必须实行工程监理而未实行的，对建设单位处20万元以上50万元以下罚款B. 未按规定办理工程质量监督手续的，对施工单位处20万元以上50万元以下罚款C. 超越本单位资质等级承揽工程监理业务的，对监理单位处监理酬金1倍以上2倍以下罚款D. 工程监理单位转让工程监理业务的，对监理单位处监理酬金1倍以上2倍以下罚款E. 未按照工程建设强制性标准进行设计的
9、，对设计单位处10万元以上30万元以下罚款正确答案ACE答案解析此题考查的是工程监理的法律责任。选项B错误，未按规定办理工程质量监督手续的，对 建设单位处20万元以上50万元以下罚款；选项D错误，工程监理单位转让工程监理业务的，责令改 正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等 级；情节严重的，撤消资质证书。2017-4根据建设工程质量管理条例，工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，将被处 以合同约定监理酬金（）的罚款。A. 2倍以上5倍以下B. 3倍以上5倍以下C. 1倍以上3倍以下D. 1倍以上2倍以下正确答案D答案解析此题考查的是工
10、程监理的法律责任。建设工程质量管理条例第六十条和第六十一条规 定，工程监理单位有以下行为的，责令停止违法行为或改正，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下 的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，撤消资质证书：1）超越本单位资质等级承揽工程的；2）允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。2016-51根据建设工程质量管理条例，工程监理单位有（）行为的，将被处以50万元以上 100万元以下的罚款，降低资质等级或者撤消资质证书。A. 超越本单位资质等级承揽工程监理业务B. 与建设单位串通，弄虚作假、降低工程质量C. 与施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量D. 允许其他单位以本单位名义
11、承揽工程监理业务E. 将不合格的建设工程按照合格签字正确答案BCE答案解析此题考查的是工程监理的法律责任。建设工程质量管理条例第六十七条规定：“工程 监理单位有以下行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者撤消资 质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承当连带赔偿责任：1）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。”2015-51】根据建设工程质量管理条例，责令工程监理单位停止违法行为，并处合同约定的监 理酬金1倍以上2倍以下罚款的情形有（）。A. 超越本单位资质等级承揽工程B.
12、 与施工单位串通降低工程质量C. 将不合格工程按照合格签字D. 允许其他单位以本单位名义承揽工程E. 将所承揽的监理业务转让给其他单位正确答案AD答案解析此题考查的是工程监理的法律责任。建设工程质量管理条例第六十条和第六十一条规 定：“工程监理单位有以下行为的，责令停止违法行为或改正，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以 下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，撤消资质证书：1）超越本单位资质等级承揽工程的；2）允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。”【例题】根据建设工程平安生产管理条例，工程监理单位未对施工组织设计中的平安技术措施或 者专项施工方案进行审查的，责令限期改正：
13、逾期未改正的，责令停业整顿，并处（）的罚款；情节严 重的，降低资质等级、直至撤消资质证书。A. 1万元以上5万元以下B. 5万元以上10万元以下C. 10万元以上30万元以下D. 30万元以上50万元以下正确答案C答案解析此题考查的是工程监理的法律责任。建设工程平安生产管理条例第五十七条规定：“工程监理单位有以下行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30 万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至撤消资质证书；造成重大平安事故，构成犯罪的， 对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承当赔偿责任：1）未对施工组织设计中的平安技术措施或者专
14、项施工方案进行审查的；2）发现平安事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。”2.监理工程师的法律责任如果监理工程师出现工作过错，其行为将被视为工程监理单位违约，应承当相应的违约责任。工程监 理单位在承当违约赔偿责任后，有权在企业内部向有过错行为的监理工程师追偿损失。因此，由监理工 程师个人过失引发的合同违约行为，监理工程师必然要与工程监理单位承当一定的连萤责任。建设工程质量管理条例规定：“监理工程师因过错造成质量事故的,责令停止执业1年;造成重 大质量事故的,撤消执业资
15、格证书，5年以内不予注册;情节特别恶劣的,终身不予注册。“建设工程质量管理条例第七十四条规定：“工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造 成重大平安事故；构成犯罪的，对直接责任人员依法追究刑事责任。”建设工程平安生产管理条例规定：“监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责 令停止执业3个月以上1年以下;情节严重的,撤消执业资格证书，5年内不予注册;造成重大平安事故 的，终身不予注册;构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。”【例题】关于建设工程平安生产管理条例的规定，错误的选项是（）。A. 造成重大平安事故的，终身不予注册B. 监理工程师未执行法律和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上半年以下C. 构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任D. 情节严重的，撤消执业资格证书，5年内不予注册正确答案B答案解析此题考查的是工程监理的法律责任。建设工程平安生产管理条例第五十八条规定：“监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严 重的，撤消执业资格证书，5年内不予注册；造成
