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1、福师投资银行业务与管理在线作业一-0002投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资工程或企业，以自有或募集的 资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的 的业务称为（）。A:证券自营业务B:证券经纪业务C:风险投资业务D:直接投资业务答案：D证券投资基金反映的是（）关系。A:产权B:所有权C:债权债务D:委托代理答案：D（）是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托 向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票 账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。A:清算交割B:证券存管C:开立证券账
2、户D:交易委托成交答案：B证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、 交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户 利益的行为称为（）。A:内幕交易B:市场操纵C:市场欺诈D:虚假陈述答案：C（）是最早的资产证券化品种，其开展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条 时期。A:ABSB: MBSC:CD0D:SPV答案：B在不同国家的两个母公司分别在国内向对方公司在本国境内的子公司提供金额相 当的本币贷款，并承诺在指定到期日，各自归还所借货币的贷款称为()。A:平行贷款B:背对背贷款C:短期贷款D:银团贷款答案：A()是指某些特定的证券交易商
3、，不断向公众交易者报出某些特定证券的买卖 价格，并在所报价格上接受公众买卖要求的一种交易制度。A:竞价交易制度B:撮合成交制度C:做市商制度D:指令驱动制度答案：C()是指利用资产定价的偏差、价格联系的失常或者市场缺乏有效性等条件， 通过买进价格被低估的证券，同时卖出价格被高估的证券来获得收益的交易行为。 A:套期保值B:投机C:相对价格交易D:套利答案：D已在交易所上市的证券的场外交易市场称为()。A:柜台市场B:第三市场C:第四市场D:场内交易市场答案：B()是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物 损失。A:市场风险B:信用风险C:操作风险D:流动性风险答案：C封
4、闭式基金的交易价格()。A:并不必然反映基金净资产值B:受市场供求关系影响C:固定不变D:有可能会出现折价现象 答案：A, B,D 风险投资活动的作用包括（）。A:推动技术创新B:培育中小企业C:创造就业D:促进经济增长答案：A,B,C,D根据场外交易中交易对手的不同，场外市场的自营业务可以分为（）。A:自营商和客户直接交易B:自营商与经纪商的交易C:自营商间的交易D:客户和经纪商的交易答案：A,B,C金融衍生工具的主要功能有（）。A:规避风险B:价格发现C:信用增级D:获取收益答案：A, B,D金融期货合约的交易制度包括（）。A:保证金制度B:每日结算制度C:涨跌停板制度D:强行平仓制度答案
5、：A, B, C, D属于风险企业成长阶段的有（）。A:种子期B:成长期C:成熟期D:衰退期答案：A, B,C以下属于资产支持证券化的有（）。A:信用卡应收款证券化B:住房抵押贷款证券化C:不良资产证券化D：担保债务凭证答案：A, C,D风险投资活动的参与者包括（）。A:创业企业家B:天使投资人C:风险投资家D:投资者答案：A, B, C, D在我国，证券公司经营证券自营业务的，必须符合以下规定（）。A:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%C:持有一种权益类证券的本钱不得超过净资本的30%D:持有一种权益类证券的市值与
6、其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情 形和中国证监会另有规定的除外答案：A,B,C,D根据并购的支付方式分类，企业并购可分为（）。A:直接并购B:间接并购C:现金并购D:股票并购答案：C,D担保债务凭证（CDO）依基础资产区分，可分为抵押债券凭证和抵押贷款凭证。A:错误B:正确答案：B资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵押贷款市场。A:错误B:正确答案：A世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。A:错误B:正确答案:A资产支持证券化（ABS）是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。A:错误B:正确答案：A 证券自营业务按交易地点和方式的不同，可以分为场内自营交易和场外自营交易。A:错误B:正确答案：B期权买方又称为期权的多头方，指买进期权合约的一方，是支付一定数额的权利 金而持有期权者。A:错误B:正确答案：B在全球风险投资业最兴旺的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。A错误B:正确答案：A转付型证券是最早出现的抵押支持证券形式。A:错误B:正确答案:A由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。A:错误B:正确答案：A股权互换是指互换交易双方达成协议，同意在未来的一定期限内，以相同货币、相同金额的名义本金为基础，相互交换与不同股票指数收益相关的现金流。A:错误B:正确答案：B
