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1、2022-2023年期货从业资格考试模拟试题含答案（300题）1. 判断题 会员制期货交易所设理事会，每届任期2年。( )A 错B 对答案 A解析 期货交易所管理办法第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。2. 单选题 短期国库券期货属于（ ）。A 外汇期货B 股指期货C 利率期货D 商品期货答案 C解析 利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货，前者大多以银行同业拆借3市场月期利率为标的物，后者大多以5年期以上长期债券为标的物。短期国库券期货属于利率期货。3. 单选题 非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加
2、保证金或者自行平仓。A 低于B 高于C 等于D 不等于答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。4. 多选题 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，期货市场的居间人( )。A 只能受期货公司的委托B 可以接受期货公司支付的报酬C 可以是公民，也可以是法人D 独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任答案 B,C,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
3、第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。5. 单选题 目前，中国金融期货交易所推出了( )年期国债期货。A 2B 5C 1D 3答案 B解析 2013年9月6日。中国金融期货交易所推出5年期国债期货交易;2015年3月20日，推出10年期国债期货交易。6. 多选题 期转现交易的基本流程包括（ ）A 寻找交易对手B 交易双方商定价格C 向交易所提出申请D 纳税答案 A,B,C,D7. 多选题 下列关于公司制期货交易所董事长职权的表
4、述，正确的有( )。A 主持股东大会B 组织协调专门委员会的工作C 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D 主持董事会会议和董事会日常工作答案 A,B,C,D8. 多选题 期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。A 依法合规经营B 风险监管指标标准C 客户资产保护D 公司治理和内部控制制度答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第二十三条规定，期货公司可以设立营业部、分公司等分支机构。期货公司申请设立分支机构，应当具备下列条件：（一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；（二）申请日前3个月符合风险监管指标标准；（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规
5、定；（四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（五）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案；（六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。9. 单选题 进口商为防止将来付汇时外币升值，可在外汇期货市场上进行（）。（考虑直接标价法）A 空头套期保值B 多头套期保值C 正向套利D 反向套利答案 B解析 买入套期保值，又称多头套期保值，是指套期保值者通过在期货市场建立多头头寸，预期对冲其现货商品或资产空头，或者未来将买入的商品或资产的价格上涨风险的操作。国际贸易中的进口商担心付汇时外汇汇率上升造成损失适用于多头套期保值。选B。10. 多选题 单
6、位客户办理期货开户手续，应当出具单位客户的（）。A 授权委托书B 法人身份证C 代理人的身份证D 组织机构代码证和营业执照答案 A,C,D解析 期货市场客户开户管理规定第八条规定，开户实名制要求：（1）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。（2）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。（3）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。（4）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。11. 单选题 会员制
7、期货交易所理事会由( )组成。A 独立理事B 会员理事C 会员理事和独立理事D 会员理事和非会员理事答案 D解析 期货交易所管理办法第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。12. 单选题 期货交易所按照其章程的规定实行( )。A 集中管理B 委托管理C 分级管理D 自律管理答案 D解析 根据期货交易管理条例的规定，我国期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。13. 单选题 当市场价格达到客户预先设定的触发价格时，停止限价指令即变为（）。A 限价指令B 市价指令C 限时指令D
8、 取消指令答案 A解析 停止限价指令是指当市场价格达到客户预先设定的触发价格时，即变为限价指令予以执行的一种指令。它的特点是可以将损失或利润锁定在预期的范围，但成交速度较止损指令慢，有时甚至无法成交。故选项A正确。14. 多选题 期货市场基本面分析法的特点是( )。2015年3月真题A 主要分析宏观因素和产业因素B 研究价格变动的根本原因C 认为市场行为反应一切D 分析价格变动的中长期趋势答案 A,B,D解析 与股票基本面分析不同，期货市场基本面分析方法更关注的是影响期货价格变化的宏观面因素、产业因素和行业因素等。期货价格的基本分析具有以下特点：以供求决定价格为基本理念；分析价格变动的中长期趋
9、势。C项属于技术分析的假设。15. 多选题 期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A 责令改正B 监管谈话C 出具警示函D 注销期货从业人员资格答案 A,B,C解析 期货从业人员管理办法第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。16. 单选题 证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A 1个月B 2个月C 3个月D 6个月答案 D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格
10、，应当符合的条件包括：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。17. 多选题 关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。A 开展投资者风险教育B 完善客户纠纷处理机制C 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码D 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分答案 A,B,C解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。第五条规定，会员单位应当完善
11、期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。第八条第一款规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。18. 单选题 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A 中国期货业协会B 期货交易所C 所在期货经营机构D 中国证监会派出机构答案 C解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第三十二条，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因
12、无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。其中“所在机构”是指期货从业人员管理办法第三条所称机构，包括：期货公司；期货交易所的非期货公司结算会员；期货投资咨询机构；为期货公司提供中间介绍业务的机构；中国证监会规定的其他机构。19. 多选题 在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官()。A 应当向中国期货业协会报告B 应当主动回避C 应当予以拒绝D 必要时，应当及时向监管部门报告答案 C,D解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，
13、应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。20. 单选题 期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持( )的原则。A 相同部门的不同人员分开办理B 不同部门和人员分开办理C 所有部门统一办理D 相同部门的人员统一办理答案 B解析 期货公司监督管理办法第四十三条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离。交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。21. 多选题 中国证券监督管理委员会建立诚信档案，记录（）
14、的合规和诚信情况。A 董事B 监事C 高级管理人员D 全体员工答案 A,B,C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十六条规定，中国证券监督管理委员会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。22. 单选题 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处（）。A 处3年以下有期徒刑B 处5年以下有期徒刑或者拘役C 处3年以上有期徒刑或者拘役D 处5年以上有期徒刑答案 B解析 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选十四、将刑法第一百八十七条规定，第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”23. 单选题 基差的大小主要与（ ）有关。A 保险费B 仓储费C
