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1、引 言 | 背景根据“1990年英国食品安全法案”规定，与涉及到食品供应的所有部门相同，零售商有责任采取一切合理的预防措施，并克尽职责，避免在研发、制造、配送、广告宣传或销售食品的过程中出现的任何偏差。零售商对其自有品牌食品的责任包括很多方面，在食品加工场地的技术表现的审核就是其中之一。长期以来，每个英国零售商根据自己制定的内部标准，独自对食品的加工场地进行审核。大多数审核工作由零售商内部的技术人员执行，其他则交由独立的检验机构执行。1998年，英国零售商协会（British Retail Consortium/BRC）编写并引入“针对零售商自有品牌食品的供应商的BRC技术标准和规程”（BRC
2、食品技术标准）。本标准最初是用于零售商自有品牌食品的供货标准，但近年来BRC 食品技术标准被广泛地应用到食品工业的其他部门，例如：食品服务业和食品配料的生产。有很多具体事例表明BRC 食品技术标准不仅在英国本土之外被采用，而且已经成为一些公司编写供应商评估程序的基础架构。“BRC食品技术标准”首版于1998年发行，现已进行了三次修订。“标准”的第四版已于2005年发行。每次的审议和修订，英国零售商协会都会广泛地征求建议，以确保可接受性和公正性，更重要的是促进形成最有操作性的标准。2003 年1 月，为了反映“BRC 食品技术标准”在使用过程中的一些变更，英国零售商协会认识到其名称和范围需要改变
3、，并更名为“BRC全球标准食品”。BRC相信通过这种变更，能确保与食品工业的其他伙伴继续合作，推动企业建立良好生产规范并保障消费者安全。经过对零售商和股东征求意见，对“BRC 全球标准食品，第三版”有很多较大的改动，经过磋商、评审形成第四版。第四版与旧版本有相似的标准，而不同的地方如下：只有一种层次，取消了基础证书和高级证书的区分 |没有“良好操作规范的建议”的表述，因此认证机构不做相关的评估和评论 |为了与评审过程相适应，合并了一些要求和条款 |评审过程中，根据基于不符合项的数目和性质的计分系统，得出结论，并确定评审的频率 |要识别对那些需要良好建立，持续监控并保持，并且对于保证食品安全和信
4、誉有重要意义的特定要求 | 通过表格和图示，提供了更详细而具体的认证流程| 对规程中特定扩展的细节，进行了合并在过去版本的标准中BRC虽提出了“良好操作规范的建议”，但现在认为可以创建一系列适当的特定产品或者流程来充实标准。BRC也拟认可国际上已经明确的“最好操作指南”。同所有版本的BRC技术标准一样，BRC认可了在出版发行和全面应用之间存在“转换期”。至于“BRC全球标准食品”，其转换期是2005年1月1日至2005年6月30日，并且在2005年6月30日后，将不再认可依据第三版执行的评审。所有在2005年7月1日前通过评审发出的证书在其规定期限内仍然有效。“BRC全球标准食品”“标准”是针
5、对零售商食品自有品牌的供货商进行审核的通用基础，以协助零售商满足法律的要求并保护消费者的权益。从“英国食品安全法案”的倡导开始，在整个供应链中把责任落在英国零售商上现已成为最佳方案。因此，供货商也已经接受“标准”的原理，并作为其“克尽职责”体系的一项要素。“BRC全球标准食品”包涵了各零售商自己所要求的基本标准原则，并不断地进行修订以满足零售商及其供应商的需求。但本标准无意取代任何法规，原因是业内个别特殊领域可能需要更高程度的监管。供应商加工场地的技术审核工作只是零售商“克尽职责”系统的一部分，而可接受标准也因零售商的不同而有着相当大的差异。BRC 的成员将定期对本技术标准进行评估，并在必要的
6、时候进行修订。“标准”要求：| 采用并实施危害分析与关键控制点体系（HACCP）| 有效的、文件化的质量管理体系| 对工厂环境标准、产品、加工过程和人员的控制| 法规要求英国是极少数几个在法律体系中规定“克尽职责”辩护要求的国家之一。其有效性意味着如果有诉讼活动，零售商不可能被认可或者依靠“保证书”进行辩解。在相关的英国法律中，“克尽职责”辩护是一种对主犯进行“所有合理的预警和全面地尽职”的通常的辩护，通常被确定为“必须辩护他本人或者代理人证明其已经进行了所有合理的预防并且克尽职责而避免治罪”。从事制定“克尽职责”辩护条款指南的人们认识到“标准”的使用者和他们的供应商之间的关系，并且指南反映了
7、零售商的食品配方/ 设计，生产环境标准与控制体系标准。零售商和供应商共同负担安全的责任和产品的合法性，对于零售商，重点要在五个主要方面进行控制，即，1. 确保存在一个详细的规范，这个规范是非法律强制的或者符合任何配方/安全标准/或者良好操作规范；2. 确保他们自信其供方有能力提供特定产品，符合法规要求，并且按照适当的产品控制体系操作；3. 如果可能的话，经常地进行监督评审，来验证供应商的能力或者得到其他供应商体系的审核结果，以证明供应商的实力；4. 建立并保持风险评估程序，对产品进行检验，测试和分析；5. 监控并且反馈客户投诉。依据“标准”的供方评审形成了一整套零售商和“标准”使用者的合法体系
8、，因此供应商、认证机构和认可机构熟知各自在法律构架中职责和关键作用是至关重要的。“BRC全球标准食品”的好处贯彻执行“标准”，能带来很多益处：| 单一标准及操作规程，评审可由获得国际标准（ISO/IEC导则：65）认可的认证机构来执行| 供货商或者制造商只需要经历一次审核，并接受监督审核的频率，就可以让接受本标准的食品零售商或者其他组织了解其运营情况| 标准涵盖的范围广泛，包含食品工业的质量、卫生和产品安全的所有要求| 标准阐明了食品加工商/供应商、分装商/分灌商和零售商各自应尽的责任。食品制造商也可以使用本标准来确信其供应商的良好卫生规范，并克尽职责| 在附件的相关规程里，有持续监督评审的要
9、求，并且针对“标准”的不符合项纠偏措施的确认，这样确保建立自我改进质量、卫生和产品安全体系| “BRC全球标准食品”的原则“标准”的目标是明确在一个为零售商，及其供应商或者“标准”的使用者，提供食品产品的制造商内部应具备的安全、质量和操作标准。“标准“的格式和内容的设计，要考虑到由一个第三方的认证机构根据“标准”的要求，对工厂的建筑、设施和操作体系或程序进行的评审。在“技术标准”创立期间，BRC认识到认可的重要性并保持与英国认可委员会（UKAS）有密切的工作关系，以确保能够达到所有的产品认证标准要求。执行评审的第三方必须是通过ISO/IEC指南65的认证，并且符合“BRC全球标准食品”和支持文
10、件的要求。为了保证“标准”创立和应用的公开性和透明度，与所有的股东保持紧密的工作关系以保持体系的公正和活力，BRC投入了很大的努力。“标准”的原理是：| 把重复评估次数降到最低| 与认证机构保持合作，以确保认证过程有效地实现对标准评估控制和维护| 鼓励“本地化”评估| 保证公开性，透明度和符合公平的贸易法规| 在标准的开发和维护过程中，直接选举一些直率的股东参与到技术顾问委员会中| 对标准和支持过程的持续评审| 推进“最佳操作规范”| “BRC全球标准”的管理BRC 把很多有股份的团体和股东成立到一个正式委员会构架内，来提供战略上的指导和对“BRC技术标准”进行有效地管理。（BRC技术委员会的
11、结构图见下页图表1）| BRC技术标准管理与战略委员会成员是：BRC成员（技术总监或者提拔的工厂专家）BRC管理层（BRC贸易总监，食品政策总监和技术服务部负责人）委员会的功能是：| 认可与“BRC标准”相关的运作过程的政策| 维持贯彻政策的总的目标| 监督“BRC技术标准委员会”的工作| 处理申诉，争执或者与“BRC技术标准”有关的抱怨| 接收“认可的培训师推荐委员会”工作报告| 需要适当的解决问题时，成立工作组| “BRC全球标准食品”的范围“BRC全球标准食品”为食品的加工制定了要求，同时也适用于提供给零售商的初级产品的生产，包括自有品牌产品，带有品牌的食品和为食品服务公司、配餐公司及食
12、品制造商提供的食品或者调味料。认证将涉及到在进行评估的现场生产或者制备的产品，也包括在现场生产管理直接控制下的贮存设施。如果具备适当的控制措施，范围中明确地排除了“予包装产品的加工”或“制备”，那些主要操作为“产品的加工”或者“予包装产品的供应”，可以列在认证范围中。“标准”不应适用于下述有关的领域：| 批发| 进口| 配送或者贮存（在公司的直接控制之外）| “BRC全球标准食品”的格式“技术标准”的每一章节都以一段突出的黑体字开始，描述了该章节的意图声明，所有的公司必须遵守才能通过认证。意图声明的下文，明确提出了相关的要求。产品认证要求持续符合，并且“标准”中的某些特定条款被制定为“基本原则
13、”的要求，在紧接着每个章节的标题下用“基本原则”来标注。基本原则的要求与体系相关，需要良好地建立，持续符合并且由公司进行监督。如果在有关基本原则的意图声明下，产生了关键不符合项或者严重不符合项，将会导致认证不通过，中止或者撤销证书。在任何情况下，如果有违背“基本原则”的关键不符合项和严重不符合项产生，将会导致进一步的全面评估，以确定获得明显符合的证据。被认为是“基本原则”的条款要求如下：| HACCP体系，章节1| 质量管理体系，章节2.1| 内审，章节2.9| 纠偏措施，章节2.12| 可追踪性，章节2.13| 布局/ 生产流程/ 区域分隔，章节3.2.1| 设施管理和卫生，章节3.8| 特
14、殊处理的要求，章节4.2| 操作控制，章节5.1| 培训，章节6.1评估规程为那些按照BRC全球标准-食品评估的机构提供了特定的要求.| BRC全球标准食品”和其他标准的关系认证机构可将“BRC全球标准食品”作为其本身版权的“标准“，不能对标准的格式或内容进行附加或修改。认证机构只有在取得英国零售商协会的同意后，方可将此标准作为其认证的标准。| 认可认可为通过认可的认证机构有能力开展工作并因而使商业风险最小，提供保证。认可是顾客，供应商和采购商信任产品的质量和安全的要素。国家认可机构的认可是指评估方的资格，公正和操作能力，已经通过了根据国际上公认的标准进行的评定。认可为节省产品反复测试的成本和
15、时间带来了益处，由于国家认可机构是独立的，将会在法律纠纷中提供“克尽职责”的证据。至于认证机构评估者的资格，通过提供给他们的证明文件来确定。已经有明确的评估范围（产品类别），通过独立的评估者来进行评审。认证机构的责任是委派适宜的评估者进行评审。对于单一的认证机构的认可范围的确认应该根据认可清单来提供，这些清单由国家的认可机构公布。| 认证认可的认证机构来评审公司，以确认其产品对于“BRC技术标准”中具体条款的符合程度。认证机构的评估要按照特定的频次来进行，以证实认证的产品对于“标准”要求的持续符合。只有那些ISO/IEC指南65认可的认证机构，其范围包括符合标准的要求（或者积极地探索与ISO/IEC的符合），才能根据“BRC标准”进行认证，并颁发证书。这些组织应符合英国皇家认可委（the United Kingdom Accreditation Service, UKAS）规定和指南的要求，这些规定和标准由欧洲合作认可联盟（the European co-operation for Accreditation, EA）和国际认可论坛（IAF）出版。BRC认为要认可认证机构，必须证实其具备按照“BRC标准”进行评估的能力。因此，在获得被认可的资质前，认证机构应可以去进行评审工作，如果能够提供如下的证明：|
