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1、2022年期货从业资格必考试题库含答案1. 多选题 有（）情形之一的，中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。A 拟任人死亡或者丧失行为能力B 申请人依法解散C 申请人撤回申请材料D 申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查答案 A,B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：（1）拟任人死亡或者丧失行为能力；（2）申请人依法解散；（3）申请人撤回申请材料；（4）申请人未在规定期限内针对反馈意见做出进一步说明、解释；（5）申请人或者拟任人因涉
2、嫌违法违规行为被有权机关立案调查；（6）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；（7）申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；（8）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。2. 多选题 会员制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。A 对会员的纪律处分B 会员的义务C 会员的权利D 会员资格及其管理办法答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第十一条规定，除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：（一）会员资格及其管理办法；（二）会员的权利和义务；（三）对会员的纪律处分。3. 多选题 下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责
3、任的表述，正确的有（）。A 期货公司不承担责任B 营业部独立承担责任C 营业部不能承担的，由期货公司承担D 客户有过错的，应当承担相应的民事责任答案 C,D解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十二条，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。4. 多选题 根据中华人民共和国刑法修正案，期货公司的从业人员存在下列（）情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪。A 变造交易记录B 提供虚假信息C 伪造交易记录D 销毁交易记录答案 A,B
4、,C,D解析 中华人民共和国刑法修正案五、刑法第一百八十一条规定，修改为：“编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判
5、处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。”5. 多选题 由于()造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。A 本公司员工罢工B 城市电力中断C 市场原因D 地区通信设施中断答案 B,C,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。B、D两项属于期货公司不可避免、不可控制的事项，亦不承担赔偿责任。6. 多选题 影响外汇期权价格的主要因素有（）。A 国内外利率水平B 预期汇率波
6、动率C 到期期限D 期权的执行价格与市场即期汇率答案 A,B,C,D解析 一般而言，影响期权价格的因素包括：期权的执行价格与市场即期汇率。到期期限（距到期日之间的天数）。预期汇率波动率大小。国内外利率水平。7. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司在做出()决定前应当对相应的风险监控指标进行敏感性测试。A 减少注册资本B 扩大业务规模C 变更法定代表人D 解聘首席风险官答案 A,B解析 期货公司风险监管指标管理办法第四条第一款规定，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。其第七条规定，本办法所称净资本是
7、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-+其他调整项。8. 多选题 期货交易所工作人员不得( )。 2015年5月真题A 通过商业银行购买开放式基金B 泄漏内幕消息C 从事期货交易D 购买商业银行发售的纸黄金产品答案 B,C解析 期货交易所管理办法第一百条第二款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。9. 单选题 下列关于外汇掉期的说法，正确的是（）。A 交易双方约
8、定在前后两个不同的起息日以约定的汇率进行方向相反的两次货币交换B 交易双方在同一交易日买入和卖出数量近似相等的货币C 交易双方需支付换入货币的利息D 交易双方在未来某一时刻按商定的汇率买卖外汇答案 A解析 外汇掉期又被称为汇率掉期，指交易双方约定在前后两个不同的起息日（货币收款或付款执行生效日）以约定的汇率进行方向相反的两次货币交换。10. 多选题 一般而言，影响期权价格的因素包括()。A 期权的执行价格与市场即期汇率B 到期期限C 预期汇率波动率大小D 国内外利率水平答案 A,B,C,D解析 影响期权价格的因素包括：期权的执行价格与市场即期汇率；到期期限(距到期日之间的天数)；预期汇率波动率
9、大小；国内外利率水平。11. 多选题 期货交易与远期交易的区别包括（ ）A 交易对象不同B 功能作用不同C 履约方式不同D 合约双方关系不同答案 A,B,C12. 单选题 期货交易所联网交易的，应当( )， 2014年3月真题A 于决定之日起规定期限内报告中国证监会B 于联网之日起规定期限内报告中国证监会C 经中国证监会批准D 经住所地中国证监会派出机构批准答案 A解析 期货交易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。13. 单选题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近( )年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A 3B 4C 2D
10、1答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。14. 单选题 下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。A 期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B 期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产C 期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
11、D 中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报答案 D解析 期货投资者保障基金管理办法第十六条规定，保障基金管理机构负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报15. 单选题 非结算会员的结算准备金余额（），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A 大于零B 小于零C 等于零D 不等于零答案 B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。16. 单选
12、题 （ ）不得为非结算会员办理结算业务。A 全面结算会员B 特别结算会员C 交易结算会员D 以上都不是答案 C解析 期货交易所管理办法第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。17. 判断题 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务A 错B 对答案 A解析 交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务。18. 判断题 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记人“应收
13、风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )A 错B 对答案 B解析 期货公司风险监管指标管理办法第十四条第二款规定，未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。19. 判断题 期货公司可以转移亏损为目的在同一账户之间进行不公平交易。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司资产管理业务试点办法第三十三条规定，期货公司及其资产管理人员不得以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易，损害客户合法权益。20. 多选题 申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有( )。
14、A 具有期货从业人员资格B 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验D 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验答案 A,B,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。21. 单选题 一节一价制在（ ）流行A 英国B 美国C 日本D 澳大利亚答案 C
