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1、信用社合规文化建设年工作总结狠抓“六项“措施落实 扎实推进合规文化建设该社积极响应省联社“合规文化建设年”活动号召，以创建合规文化建设示范点为目标，制定下发具体扎实的活动实施方案，从组织领导、思想认识、队伍素质、制度建设、合规检查、考核评估等六个方面入手，落实有效措施，保证创建工作的质量和实效，培育和塑造良好的企业合规文化氛围。一、强化组织领导。成立以分管合规部门的主任任组长，机关部室负责人为小组成员的“合规文化建设年”活动领导小组，加强组织领导，保证活动有序开展。召开专题动员会，帮助全员认识开展“合规文化建设年”活动的重要意义，从而统一思想，激发全员参与活动的热情。二、培育合规意识。开展以合
2、规文化建设为主题的教育活动，通过研读文件、集中授课、观看录像等形式，发动全体干部员工参与合规知识学习和案件警示教育，积极展开合规大讨论，并通过落实每个员工撰写一篇心得体会，加深员工对合规管理重要性的认识和理解。三、提升队伍素质。突出培育合规文化的重点，采取集中学与自学相结合的方式，组织全员合规知识学习、培训，通过统一闭卷测试检验学习质量。组织发动员工参加省联社合规文化建设征文竞赛活动，要求凡入社满2年且第一学历为大专（含）以上的员工、各单位（部门）专兼职合规员均必须参加，同时，对稿件质量好的给予物质和精神的双重奖励，提高员工参与的积极性。专题召开专兼职合规员座谈会和业务培训班，帮助提高合规人员
3、的管理水平和合规操作水平。四、优化制度流程。按照流程银行建设要求，全面再造业务、管理流程，逐步形成以垂直条线经营为主、横向管理条线为辅的组织架构，构建前、中、后台相互分离、相互控制的制约体系。全面梳理、完善、修订现行制度办法，排查风险点，确保“一流程一制度，一业务一手册，一操作一提示”， 确保业务经营管理活动有规章制度可依、有操作流程可循。五、加大合规检查。建立员工自查与联社检查相结合的制度。一是组织开展员工自我排查，要求全社员工对照岗位职责和相关规章制度对自己的操作、管理行为进行反思,查找是否存在违规违纪问题；对规章制度进行梳理,查找实际工作与法律、法规、行业准则相抵触或存在漏洞的问题。对自
4、查自纠发现的问题，视情节轻重给予免于处罚或对照计分处罚办法从轻处罚。二是组织联社层面的合规检查。由各部门结合案件防控治理，组织对信贷管理、财务会计、资金运用、安全保卫、银行卡管理等业务条线的合规检查，对发现的薄弱环节和漏洞隐患，立即整改规范，对自查应查出而未主动暴露的问题人员，给予双倍计分处罚。六、加强履职考核。出台专兼职合规员管理暂行办法，明确工作计划、预期目标、完成质量等考核内容，明确合规工作奖惩条款，定期、不定期评价专兼职合规员的工作业绩，对履职不力人员，坚决实施责任追究，促进合规员监督管理职能的发挥，逐步实现从案件问责向违规问责转变。落实机关部室及基层单位“一把手”负责抓好各单位自身活动的宣传、组织、落实的合规管理责任。由联社“合规建设年”活动领导小组及办公室负责巡视督查推进活动进度和活动质量，对因重视不够、措施不力，造成“合规建设年”活动滞后的部门或单位，按照效能建设意见，严格问责负责人的执行力，情节严重的，提请联社党委给予免除管理人员职务处分。
