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1、 蓝色贸易壁垒的形成机制及跨越策略 政治经济学视角【摘要】当前，蓝色贸易壁垒成为继绿色贸易壁垒之后又一对我国出口造成潜在负面影响的贸易保护方式，其产生是发展中国家和发达国家在国际市场上的竞争关系失衡的一种调整，同时也有着深刻的政治经济背景。本文在归纳和总结蓝色贸易壁垒基本内容的同时，用政治经济学视角分析其产生和形成的机制及对中国的影响，并提出应对蓝色贸易壁垒的政策措施。【关键词】蓝色贸易壁垒；SA8000；政治经济学分析；对策一、蓝色贸易壁垒的概述（一）蓝色贸易壁垒的内涵、特征蓝色贸易壁垒是指有些国家打着保护劳动者权益的幌子而采取的贸易保护措施。蓝色壁垒由“社会条款”而来，“社会条款”并不是一
2、个单独的法律文件，而是对国际公约中有关社会保障、劳动标准等方面规定的总称。所谓蓝色贸易壁垒是相对于绿色贸易壁垒而言，绿色贸易壁垒是利用保护生态、环境和贸易的可持续发展为名进行的贸易保护，故以代表环境的绿色来命名，而蓝色贸易壁垒主要是保护蓝领工人的利益，强调企业社会的责任，故以蓝色命名。作为不同于传统的关税与非关税壁垒的新型贸易壁垒，蓝色贸易壁垒具有新的特征（1）从一般性贸易壁垒转向道德性壁垒，保护手段更加隐蔽：以保护劳工权益和维护人权为名，易受到广大民众的支持和同情。（2）从单一的最终性产品限制转向整个生产链限制，保护范围更加宽泛：劳工问题存在于整个生产的各个环节，对“清洁生产链”的要求使蓝色
3、贸易壁垒的渗透更加广泛。（3）从政府性壁垒转向民间性壁垒，贸易保护措施走向市场化。由于存在广泛的争论，蓝色贸易壁垒相关措施的制定大多由民间机构制定和操作，使贸易保护由政府主导转为一些民间组织的市场主导。（二）蓝色贸易壁垒的表现形式及前景展望1、表现形式目前，蓝色贸易壁垒主要有六种表现形式：对违反国际公认劳工标准的国家的产品征收附加税；限制或禁止严重违反基本劳工标准的产品进口；以劳工标准为由实施贸易制裁；跨国公司的工厂审核（客户验厂）；社会责任工厂认证；社会责任产品标志计划。蓝色贸易壁垒的核心是SA8000社会责任标准（简称SA8000）。它是由美国经济优先权委员会（Social Account
4、ability International，简称SAI）制定并实施，主要内容包括不使用童工；不强迫劳动；为员工提供健康与安全的工作环境，并降低工作环境中的危害隐患；提供安全卫生的生活环境以及结社自由和集体谈判权利等；不歧视员工；不使用惩戒性措施；规定一周工作时间及加班可获得额外津贴；工资不低于法律或行业标准；制定公开透明符合社会责任与劳工条件的公司政策和管理体系等九个方面。SA8000只是民间制定的规范公司劳工政策的一套行为准则。但发布之后，立即受到欧美工商业界和消费者的拥护。众多跨国公司借助这个标准陆续采取“清洁供应链（或产业链）”的行动，把认证活动迅速扩展到众多发展中国家，并作为隐性的贸易
5、壁垒影响发展中国家有关产品的市场准入。目前，截至到2007年7月30日全球范围内有1373家企业通过了SA8000认证，涉及66个行业和64个国家。获认证最多的前十位国家的分布情况如下（见图1）。图1 全球获SA8000标准认证国别分布（前十名）截至到2007年7月30日资料来源：根据SAI官方网站（http:/www.sa-intl.org）资料翻译整理。通过认证的前十名国家中，只有意大利和西班牙是发达国家，其余都是发展中国家和地区。这与欧美在劳工标准上呼声最高的表现不符，而在WTO相关会议上高呼要把劳工保护纳入WTO框架的德国也不在前十之列，而印度、中国、巴西等发展中国家获得此项认证的组织
6、却占绝大多数比例，这表明蓝色贸易还是以针对发展中国家为主。另外全球通过SA8000认证组织的行业分布（见图2）SA8000标准在目前阶段主要涉及从事加工贸易生产的劳动力密集型企业，从行业分布看，认证主要集中在服装、纺织、清洁服务、商业服务、食品、建筑等行业，其中服装、纺织位于前两名。图2 全球获SA8000标准认证组织的行业分布，截至到2007年7月30日资料来源：根据SAI官方网站（http:/www.sa-intl.org）资料翻译整理。2、发展趋势由于发展中国家的强烈反对和不满，社会条款还未纳入WTO框架体系中，但发达国家已经开始将劳工标准和贸易挂钩付诸于行动，使蓝色贸易壁垒以法律形式予
7、以确定的前景更加明朗。欧盟和美国先后在普惠制上加入劳工标准的问题，在双边贸易层面上美国约旦自由贸易协定，美国和新加坡的自由贸易协定中都规定了有关劳工标准的内容。WTO内部虽然在核心劳工标准方面暂未达成共识，但其承认国际劳工组织（International Labor Organization，简称ILO）的权威， 为在WTO中引入社会条款打下了坚实的基础，此外WTO接纳“绿色标准”为“社会条款”的介入提供了先例。由以上的发展趋势来看发达国家在WTO多边贸易规则的制定中仍处于绝对强势的情况下，“社会条款”纳入WTO体制的可能性较大。二、蓝色贸易壁垒政治经济学分析（一）蓝色贸易壁垒形成的需求分析
8、贸易的政治经济学认为，政府在政策选择中不可避免的卷入到不同利益集团的博弈之中。各利益集团希望贸易政策能够满足和实现自己的利益，而哪个利益集团和政府部门拥有更多的权力资源和对选举举足轻重的力量决定着蓝色贸易壁垒就更倾向于满足哪一方的利益。1、蓝色贸易壁垒的利益集团 利益集团是指任何建立在享有共同利益基础上，并且向社会其它集团或组织提出某种要求的组织。可见利益集团的核心要素就是共同的利益所求。影响蓝色贸易措施的利益集团是具有各自贸易目的的组织，主要分为三种：进口替代部门生产者、特殊的利益集团、有代表性的消费者群体。进口替代部门指发达国家劳动密集型企业。发展中国家出口大量的劳动密集型产品影响了发达国
9、家相应企业的利益获得，由这些企业组成的利益集团如美国纺织品制造商协会不断向国会传递保护美国工人就业权利的信号，保护美国工业基础的声音。在特殊利益集团中，以美国的劳联产联为典型代表的工会组织是公平贸易政策的积极奉行者，认为发展中国家的劳动密集型产品价格低廉是其故意降低劳工标准进而降低成本的结果，是一种不公平贸易的表现，更损害了发达国家工人的利益，积极劝说政府和国际组织把劳工标准和贸易挂钩，施行蓝色贸易保护并宣扬这是为了全球广大劳工的权益保障。随着“血汗工厂”被媒体的纰漏，有代表性的消费者对这种只追求利润而忽视劳工权益的做法非常反对，在发达国家掀起了反对“血汗工厂”产品的浪潮，美国马里兰大学曾在1
10、995、1996、1999年分三次进行社会调查，结果表明有超过75%的消费者将产品的生产过程是否符合劳工标准作为购买的选择标准之一（Freemen，2001），由此许多跨国公司为了提升企业形象，满足消费市场对蓝色商品的需求，积极投入到蓝色贸易壁垒的实施者行列。 在对蓝色贸易壁垒有需求的所有利益集团中，劳联产联无疑是一个起着主导作用的压力代表。美国经济学家斯利切特认为美国经济是一种劳工第一主义经济，至少正在大踏步向其迈进，雇员是社会中最有影响的集团，他们的利益在经济运行中甚于任何其他经济集团，为此劳联产联在华盛顿雇佣了100多名院外活动者同白宫和国会议员打交道，其中1/3是专员。可见其在美国政治
11、市场上的重要地位，关于“社会条款”进入WTO体制的呼声也主要由其发出。2、蓝色贸易措施形成中的集体行为蓝色贸易措施也是一种公共产品，利益集团影响绿色贸易措施的过程不是个人行为，而表现为集体行为。蓝色贸易措施的公共选择过程，是个人理性下的集体行动过程。事实上，发达国家从发展中国家进口廉价的劳动密集型产品对其国内福利的增长是有益的，消费者就是直接的受益者。但每个消费者的平均受益有限，还比较分散，“搭便车”的现象很难克服，故难以形成有效的集体行为来影响政府的政策制定。而工会和劳动密集型企业这些小利益集团成员间的共同利益高度相关，凝聚力大，由于人数少且相对集中，所以他们往往组织良好并能克服集体行动的困
12、难，充分利用其地位优势，这些支持蓝色贸易壁垒的小集团可以通过对政府强有力游说和投票行为得到有利于他们但牺牲整个社会公众利益的政策。总之，在集体行为中，蓝色贸易保护措施能够在政治决策中以少胜多，有几个因素：（1）收入再分配。自由贸易收入分配的补偿原则不能充分实现。而蓝色贸易保护的收益再分配成本较低。（2）由于信息和投票成本，自由贸易的获益者难以形成集体行动，而支持蓝色贸易保护的小集团能够成功地进行政策游说。（3）政策决策者并非完全的公共产品，有自身利益的需要。这样少数利益集团可以通过满足政策制定和执行者的需要以使政策最终倾向于它们。（二）蓝色贸易壁垒形成的供给分析一般认为，政治家为了赢得选举，其
13、目标是预期选票的最大化。他必须考虑各方要求，同时在政策制定中也有个人的利益要求，故其总的效用函数是各方利益集团和个人效用函数的加权平均值，可用符合函数表示： P(x) 1U1(x) +2U2(x) +n-1 Un-1(x) +nUn(x)其中x是蓝色贸易政策，Ui(x)（i =1，2n-1）是蓝色贸易壁垒对各利益集团的效用，i( i =1，2n-1)为各利益集团的政治影响权重，而Un(x)是政治家采取蓝色贸易壁垒的效用，n是其权重，可见蓝色贸易政策的出台是各利益集团和政治家之间效用和权重综合考虑的结果。概括来说，政府积极进行蓝色贸易壁垒设置的动机主要来自以下方面：（1）保护产业的成长。它包括幼
14、稚产业的发展和夕阳产业的维持两个方面。而进行蓝色贸易壁垒设置就是保护的劳动密集型这类的夕阳产业。夕阳工业论主张，对那些处于衰落的产业应该进行保护，因为这些产业吸收了大量就业。保护这些产业可以减少劳工转移职业所付出的代价，也相应的节省了失业救济金，有利于节省政府支出。（2）维护社会稳定。劳动密集型产品大多是人们的生活必须品，关系到人们的生活。对于关系到民生的产业，过度依赖进口会导致相关产业的萎缩，发达国家担心出现劳动密集型产品受制于人的局面。另一方面，这些产业吸收了大量蓝领工人就业，他们具有强大的组织力量，对其利益的维护有利于对其进行安抚，有利于社会的稳定。 （3）竞选动机。发达国家尤其是美国这
15、种代议民主国家，选民和利益集团对竞选的影响意义重大，尤其是像工会这种组织良好的利益集团，在蓝色贸易壁垒的设置方面，候选人的积极态度和相关政策的出台对其是否能获得利益组织的支持和选民的投票至关重要。（4）霸权的政治目的。美国从自由贸易逐渐转向保护贸易是其霸权经济和政治地位衰落的一种外在表现，其外贸政策更是外交和国家安全的手段。克林顿时期的贸易政策中明确指出要把促进人权和环境保护等非经济目标与促进贸易增长的目标协调起来，促进美国的价值观，包括人权，劳工权利，武器控制，环境保护和民主成为新的商业外交的一个中心因素。小布什的上台继续沿用这种贸易政策，利用所谓的贸易措施对别国进行政治干预，利用蓝色贸易对
16、广大发展中国家的的人权和民主政治进行干预是其霸权政治的要求。三、蓝色贸易壁垒对中国对外贸易影响的实证分析（一）我国遭遇蓝色贸易壁垒的现状及特点 一方面，发达国家不断给我国施加压力，抨击我国的人权问题，另一方面，SA8000认证标准开始愈来愈多的影响我国出口企业。据美国相关商会组织调查，目前有超过50%的跨国公司和外资企业表示，将重新与中国企业签订采购合同。2002年7月，因发生女工中毒事件，一家台资制鞋企业曾一度陷入全部被撤单的困境。2002年9月，广东省中山市一家约500人的制鞋企业因未达到当地法律规定的最低工资标准，曾被客户停单两个月进行整顿。近几年来，沃尔玛先后在广东深圳、东莞和福建莆田等地设立了30多个的劳工监督部门，家乐福、欧尚、翠丰、耐
