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1、公司内部控制自我评价报告一、内部控制总体情况（一）公司内部控制的组织架构公司严格按照公司法、证券法和中国证监会、深圳证券交易所有关法律法规规定的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范有效运作，维护了广大投资者利益。目前，公司内部控制的组织架构为：1.公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；2.公司董事会是公司的决策机构，负责建立与完善内部控制系统，监督内部控制制度的执行情况；3.公司监事会是公司的监督机构，对董事、全体高级管理人员的行为及公司的财务状况进行监督及检查；4
2、.董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会等四个专业委员会，所有委员会按各自的职能分工合作；5.公司管理层负责内部控制制度的具体制定和有效执行。（二）公司内部控制制度建设情况公司上市以来，按照公司法、证券法、上市公司治理准则等法律法规的要求，制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、独立董事制度、内部控制制度、信息披露管理制度、接待与推广制度、独立董事年报工作制度、审计委员会年报工作规程等各项内控制度。在公司章程中明确的规定了股东大会、董事会、监事会、经理层等各自的权利和义务，并在实际工作中严格执行。公司建立了较为完整的内部组织框架
3、。公司内部管理制度主要包括：三会制度、投资经营管理制度、行政管理制度、人力资源制度、财务管理制度、薪金考评制度、法务管理制度、消防安全管理制度。上述管理制度均包含多项内容和具体实施细则，已经由公司各相关部门得到有效地贯彻执行。（三）公司内审部门的设立，人员配备及开展内控工作的主要情况根据证监会相关要求，公司设立专门的内部审计机构，配备一位内审员，在董事会审计委员会的领导下，负责对公司及控股参股公司的经营活动和内部控制进行独立的审计监督。公司还制定了内部审计制度，按相关制度开展公司内部审计工作。（四）公司2009 年度内部控制的重要活动根据广东证监局关于进一步深入开展上市公司治理专项活动有关工作
4、的通知（广东证监200999 号）的有关要求，我公司严格按通知要求对2007 以来公司治理工作的各项情况再次进行了深入的自查。经自查发现我公司于2006 年向控股股东广州市东方酒店集团有限公司收购广州市东方汽车有限公司（下称东方汽车）45的股权尚未完成工商变更登记。发现问题后，我公司立刻积极开展工作，与相关部门联系，了解东方汽车变更登记的办理程序，并积极准备各项资料，推进变更登记工作。2009 年10 月19 日，广州市工商局就变更登记事宜出具了公司变更（备案）记录，我公司关于公司治理的整改项目已全部整改完成。（五）公司内部控制情况的总体评价公司已结合自身经营特点，制定了一系列内部控制的规章制
5、度和控制程序，并得到有效执行，从而保证了公司经营管理的正常进行。公司内部控制体现了完整性、合理性、有效性。符合上市公司内部控制指引的规定。二、重点控制活动（一）子公司内部控制公司对子公司的高级管理人员、财务人员进行选拔、任命、培训与考核。子公司严格执行本公司制定的相关财务制度。公司根据上市公司内部控制指引制定了内部控制制度，对子公司的投资管理、财务管理、内部审计、信息管理等方面作出了系统的规定，公司对子公司内部控制符合相关法律法规及深交所上市公司内部控制指引的规定。附控股子公司控制结构及持股比例图：（二）关联交易控制公司对关联交易严格控制，遵照执行上市公司治理准则、股票上市规则等法律法规的规定
6、，并在公司章程、关联交易管理办法对公司关联交易的审核程序、决策权限、决策程序作出了系统的规定。公司股东大会、董事会、监事会、独立董事按照要求，分别履行审核、决策职责。对于重大关联交易，公司聘请独立财务顾问、具有相关资格的会计师事务所、评估事务所及律师出具独立报告和中介意见。公司对关联交易的控制严格、有效。（三）对外担保控制为严格、有效控制对外担保风险，公司在公司章程及内部控制制度中对担保事项的审核、决策进行了规定。对外担保事项需经过严格的审核 、审批与决议程序。2009 年度，公司不存在任何对外担保事项，不存在逾期担保事项。所有担保按照法律法规的要求履行了必要的审批程序和信息披露。（四）募集资
7、金使用公司在内部控制制度中对募集资金的管理、使用、信息披露等作100广州市东方宾馆股份有限公司广州市东方汽车有限公司了明确规定。报告期内，公司无募集资金使用情况。（五）重大投资公司在公司章程中对重大投资事项的审批权限和决策程序进行了明确规定，并制定了专门的对外投资管理制度，以有效加强公司对外投资的管理，防范对外投资风险，提高对外投资的效益。公司重大投资内部控制符合公司发展需要，和中国证监会、深圳证券交易所相关规定的要求。（六）信息披露公司严格按照证券监管部门的要求进行信息披露，并制定了公司信息披露管理制度，对公司信息披露的具体内容，信息披露的事务管理及披露程序和要求进行了规定。公司对信息披露的
8、内部控制严格、充分、有效，符合相关法律法规及上市公司内部控制指引等规定。三、重点控制活动的问题及整改计划根据广东证监局关于进一步深入开展上市公司治理专项活动有关工作的通知（广东证监200999 号）的有关要求，我公司对公司治理工作的各项情况再次进行了自查，经自查我公司于2009 年10 月19 日完成了向控股股东广州市东方酒店集团有限公司收购广州市东方汽车有限公司45股权的工商变更登记工作。2009 年度，我公司关于公司治理的整改项目已全部整改完成。公司下一步的整改计划如下：（一）建立年报披露差错责任追究机制为保障公司年报的真实、准确、完整，我公司将建立年报披露差错责任追究制度，年报出现重大会
9、计差错更正的，公司将按照证监会的相关规定披露重大会计差错更正的原因及影响，并由董事会对有关责任人进行问责。（二）建立并完善内幕信息保密制度为加强内幕信息管理，杜绝相关人员利用内幕信息在年报披露前、业绩预告或业绩快报披露前的窗口期买卖公司股票的行为，我公司将建立内幕信息保密制度。（三）建立向外部单位报送信息的管理制度根据中国证监会的相关规定，我公司将建立向外部单位报送信息的管理制度。公司在对外报送信息的同时，将对报送单位及相关内幕信息知情人进行登记，并书面提醒外部单位及相关人员履行保密义务。报告期内，我公司未受到中国证监会、深圳证券交易所就公司内控方面存在问题的处分，公司聘请的注册会计师事务所没有对公司内部控制有效性表示异议。公司将继续严格按照公司法、证券法及相关法律法规的要求，及时完善公司治理制度体系，进一步提高公司的规范运作意识和治理水平，使公司能够更加健康的发展。广州市东方宾馆股份有限公司董 事 会
