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1、规模以下工业抽样调查实施方案一、 调查目的反映规模以下工业的基本总量，为国民经济核算提供基础数据。二、 调查范围(总体) 年产品销售收入500万元以下的非国有工业企业和全部个体经营工业单位。具体包括，调查年份年初在册的年产品销售收入500万元以下的非国有工业企业、全部个体经营工业单位以及当年新建的年产品销售收入500万元以下的非国有工业企业和新增的全部个体经营工业单位。三、 调查内容及表式调查内容包括500万元以下的非国有工业企业的基本情况，如：企业详细名称、地址、企业法人代码、登记注册类型、人员及生产经营状况等；个体经营工业单位的基本情况、人员及生产经营状况等。调查分为年报和定期两种。定期报
2、表包括1至3月份、1至5月份和1至9月份调查，其中，1至3月份和1至9月份调查为部分样本单位调查。年报和定期中的部分样本单位调查的主要内容包括总量结构和企业单位数指标；定期中的1至5月份调查的主要内容为基本总量和企业单位数等指标。调查表分为基层表和综合表两种，具体内容详见表式。四、 调查报告期及报送时间年报的报告期为1至11月份，报送时间为2001年12月25日前；定期报表中的1至5月份调查的报告期为1至5月份，上报时间为2002年6月25日前；部分样本单位调查的报告期分别为1至3月份和1至9月份，报送时间为当年4月8日和10月15日前。各省（自治区、直辖市）企业调查队要将调查数据(基层表)、
3、推算数据(综合表)和抽样框、样本以及抽样过程中涉及的资料等报送国家统计局企业调查总队。报送方式为计算机远程传输。五、 调查总体划分根据国民经济核算要求，首先将规模以下工业总体划分成两个子总体，即年销售收入500万元以下的非国有工业企业，以下简称企业子总体；全部个体经营工业单位，以下简称个体经营单位子总体。根据调查总体的分布状况、抽样框现状以及我国目前行政管理体制特点，各地的抽样调查设计可以将企业子总体再划分成两个子总体，即乡及乡以上年销售收入500万元以下的非国有工业企业，以下简称乡及乡以上企业；销售收入500万元以下的村及村以下工业企业，以下简称村及村以下企业。同样可以将个体经营单位划分成农
4、村个体经营工业单位和城镇个体经营工业单位两个子总体。需要强调的是，对两个子总体的进一步划分的主要目的，是为了适应各种不同的抽样框，并非要求得到各子总体的数据。各地可以根据本地区抽样框的条件，采取不同的方法划分子总体，但要求能区分出企业和个体经营单位两种类型。六、 基本抽样方法基本原则是，对调查总体中有企业名录库的部分采用目录抽样，没有企业名录库的部分采用整群抽样。若抽样框条件许可，应对所有规模以下工业企业采用目录抽样，对个体经营单位采用整群抽样。目前，考虑到各地企业名录库的状况及上述四个子总体的分布特点，方案设计了四种抽样方法，供各地选择使用：(一)一阶段目录抽样。根据省级企业名录库直接抽取样
5、本企业，有名录库的企业都应采取此方法。(二)一阶段整群抽样。在省一级直接抽取行政村，以村、街道或居委会作为群单位。主要用于农村和城镇个体经营单位和未建企业名录库的村及村以下企业。(三)二阶段整群抽样。第一阶段抽取省辖区内的市辖区、县级市和县(以下简称县、区)，第二阶段抽取样本县、区内的行政村，以村作为群单位。主要用于农村个体经营单位。村及村以下企业若无名录库，也可以采取此方法。根据各地情况，有条件的省(市、区)也可对城镇个体经营单位采用以街道或居委会为群单位的整群抽样。(四)二阶段目录抽样。第一阶段抽取省辖区内的县、区，第二阶段抽取样本县、区内的个体经营单位。主要用于城镇个体经营单位。七、 总
6、体估计量及其方差方案根据不同的子总体，设计了不同的抽样方法。因此，在进行估计时，要先对子总体进行估计，然后估计总体。总体总量指标估计量与子总体总量指标估计量的关系及方差如下：(一)总体总量指标估计量：(二)的方差估计量：(三)的最大相对误差：式中，(1,2,3,4)代表不同子总体，1表示乡及乡以上企业子总体，2表示村及村以下企业子总体，3表示农村个体经营单位子总体，4表示城镇个体经营单位子总体。由于本方案规定的概率度为95，故等于1.96，以下相同。为总体总量指标的估计量，为的方差估计量。为第个子总体的总量指标的估计量，为的方差估计量。为总体总量估计量的最大相对误差。有关各子总体的抽样方法及估
7、计量计算方法在以下有关部分进行说明。八、 抽样精度规模以下工业抽样调查以省为总体控制抽样精度，具体要求是：在95的概率保证程度下，各省(区、市)的核心指标工业总产值的最大相对误差控制在10以内，即。同时，要求全省(区、市)规模以下工业总体的企业单位数指标的最大相对误差控制在15以内，即。抽样精度是以全部年销售收入500万元以下的非国有工业企业和个体经营工业单位作为一个总体设置的，即要求总体工业总产值估计值的最大相对误差不超过10，并非要求每个子总体工业总产值的最大相对误差控制都在10以内。各子总体的抽样精度与总体抽样精度的关系为： 式中，为总体总量指标值，为第个子总体的总量指标值，为总体总量指
8、标估计值的最大相对误差，为第个子总体的总量指标估计值的最大相对误差。例，若四个子总体的总量相等且取=，则可得到： 由于，所以，即四个子总体的工业总产值总量指标的最大相对误差都控制在20%以内即可。再例，若四个子总体的总量占抽样总体总量的比重分别为：乡及乡以上企业占1/4，村及村以下企业占1/2，农村个体经营单位占1/5，城镇个体经营单位占1/20，则有： 公式中，满足的、和的取值有许多种组合。比如，分别取值16%、12%、20%和25%，计算得=8.5%，可满足方案10%的要求。确定的目的是为了分别计算各子总体的样本量，各地应利用有关资料及本地区的实际情况测算并确定。不同子总体的最大相对误差可
9、以相等，也可不相等，但彼此之间的差异不宜过大。一般原则是，占总体总量比重大的子总体，应相对较小，即控制的抽样精度较高；占总体总量比重小的子总体，应相对较大。调查设计共分为4个部分，主要是针对不同的子总体及抽样框采取了不同的抽样设计。第一部分为一阶段目录抽样，第二部分为二阶段整群抽样，第三部分为二阶段目录抽样，第四部分为一阶段整群抽样。第一部分 一阶段目录抽样乡及乡以上工业企业抽样设计本部分的应用范围是所有有名录库的规模以下工业企业。无论是乡及乡以上或是村及村以下工业企业，只要有省一级企业名录库，都应采用此方法。考虑到目前各地普遍已建立乡及乡以上工业企业名录库，因此本部分以乡及乡以上工业企业为例
10、说明此方法。已建立村及村以下工业企业名录库的省(区、市)应对村及村以下工业企业采用此方法。本部分方法要求从省级企业名录库中直接抽取企业。在本部分取值1，代表乡及乡以上企业子总体。一、 抽样框抽样框的范围包括全部年销售收入500万元以下的乡及乡以上的非国有工业企业，企业年销售收入以上年数据为准，即包括上年末销售收入不足500万元的所有乡及乡以上的非国有工业企业。抽样框内容应包括企业的基本属性指标和基本价值量指标。由于抽样框中资料的时点与调查时点存在差异，各省(区、市)在调查时会遇到企业的消亡和新生的问题。企业消亡是指企业被列入抽样框，但在调查时已不存在，如破产、解体或改行；新生企业是指企业没有列
11、入抽样框，但在调查时已经产生，如新建企业或由其他行业改行而来的企业。因此，必须对新生企业和消亡企业进行相应的处理。具体处理办法将在有关部分进行说明。二、 企业分层将子总体中的全部企业按规模工业总产值或销售收入进行分层。各地可灵活掌握分层数量和分层界限，一般分为2或3个层即可。三、 样本量的确定与分配(一)样本量计算公式: 其中：式中，代表层(1,2,)，为子总体内的分层总数。为子总体的工业总产值， 为第层第个企业的工业总产值，是第层的企业单位总数， 是样本企业总数，是第层企业工业总产值指标的方差,为最大相对误差。按上述公式计算得到样本量，只是理论值。在实际调查时会遇到企业消亡问题。例如，样本抽
12、到了某企业而该企业已经不存在或已改行，实际样本会因而减少。为此，需要事先对计算得到的样本量进行调整。调整方法是预先对消亡企业的比例进行大致的估计，并据此放大样本量。例如，估计约有10的企业消亡，则在计算得出样本量的基础上增加10。消亡企业的比例，可依靠经验进行判断。(二)分配样本。将上面计算得出的并经过调整的样本企业总数，采用奈曼分配方法进行分配。第层所需的样本量的计算公式为： 四、 样本抽取的方法层内抽取样本主要有两种方法，即对称等距抽样法和简单随机抽样法。各地可根据具体情况，选用其中的一种方法。(一) 对称等距抽样1.将层内企业按工业总产值数额由大到小排队、编号。2.计算每层的抽选组距：
13、。3.当层内样本量为偶数时，先将层内个企业分为个组，使得每组包含2个单位，然后在第1到第个企业中随机地确定抽样起点，按下面的公式在每组中抽取距该组两端等距离的两个单位： j0,1, , 4.当为奇数时，仍按上式进行，但j取到为止，并要增加靠近终端的一个样本单位： 。当层的抽样比时，应采用简单随机抽样法抽取样本。(二) 简单随机抽样将层内所有企业按自然顺序从1到进行编码，然后根据随机数表抽取样本，一直抽到个样本单位为止。五、 估计量在进行估计时，同样需要注意企业的消亡问题。例如，第层的样本量为100个企业，而在调查中发现有10个企业已不存在，实际只调查了90个企业。这意味着抽样框中的企业数量发生
14、了变化，因此需要进行调整。调整的方法是根据实际调查中样本企业的消亡比例，调整企业总数。仍采用上例，并假定在抽样框中该层共有1000个企业。由于该层的样本中有10(10/100)的企业已不存在，相应的要将该层的企业总数由原来的1000调整为900()。计算该层的估计量时，样本量为90，层内企业总数为900。进行上述调整的前提是企业确实消亡或不存在了。如果企业仍存在，但因某种原因没有回答，则不应做上述调整。以下计算各种估计量时，所用的样本量和都是实际调查的样本企业数，企业总数和都是经过调整后的企业数。(一)子总体总量指标估计量：式中，为第层第个样本企业的有关指标值。这里还需要注意处理新生企业问题。
15、处理办法是尽可能找到新生企业的名录，将新生企业视为一个独立的层，从中抽取一个小样本进行调查，据此计算该层的各种指标及其方差，并将结果增加到子总体的相应估计量中。此时，层总数变为，新生企业层的各种估计量的计算与其他层相同。(二)的方差估计量： 其中： ； (三)的最大相对误差：六、 有关标记注释(一)代表层(1,2,)，为分层总数。企业单位编号，表示第个企业单位。(二)为企业单位总数，为第层的企业单位总数，为样本企业单位总数，为第层样本企业单位总数： ； 。(三)为子总体的总量指标值，为其估计量。为第层的总量指标值，为其估计量。为第层第个企业的指标值。(四)为的估计方差。是第层企业指标值间的方差, 为第层的样本方差。为最大相对误差。第二部分 二阶段整群抽样村及村以下工业企业单位抽样设计本部分的应用范围主要是农村个体经营单位。若村及村以下企业尚无名录库，也可采用此方法。本部分以村及村以下企业
