《北京理工大学21秋《证券投资学》离线作业2答案第8期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《北京理工大学21秋《证券投资学》离线作业2答案第8期（11页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、北京理工大学21秋证券投资学离线作业2-001答案1. 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于( )方面的原因。A.机构主力斗争的结果B.心理因素C.筹码分布D.持有成本参考答案：B2. 看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利。( )A.错误B.正确参考答案：A3. 下列哪些形态的出现通常预示着下跌?_。A.三角形B.楔形C.菱形D.喇叭形E.矩形参考答案：CD4. 证券交易的原则包括( )。A.公平B.公开C.公正D.时间优先参考答案：ABC5. 道氏理论认为，只要后一个上升的高点超过前一个上升的高点，而每一个次级下跌的底
2、部都比前一个次级下跌的底部来的高，那么主要趋势便是上升的，这个市场可称为空头市场。( )A.错误B.正确参考答案：A6. 通常情况下，投资基金从设立到终止要支付的费用包括( )。A.基金管理费B.基金托管费C.证券交易费D.信息披露费参考答案：ABCD7. 证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。( )A.错误B.正确参考答案：A8. 以下可以在二级市场上进行交易的有( )。A.短期国库券B.大额存单C.银行承兑汇票D.商业票据参考答案：ABCD9. 固定收益型证券通常用来规避风险。( )A.正确B.错误参考答案：B10. 按债券偿还时间可分为到期偿还、期中偿还和展期偿还。( )A.错
3、误B.正确参考答案：B11. 马柯威茨模型的理论假设是：_。A.投资者以期望收益率来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率方差来衡量收益率的不确定性B.不允许卖空C.投资者是不知足的和风险厌恶的D.允许卖空E.所有投资者都具有相同的有效边界参考答案：AC12. 从理论上，套利者的现金流会出现( )。A.套利时现金流为零，未来为正B.套利时现金流为零，未来为负C.套利时现金流为负，未来为负D.套利时现金流为零，未来为零参考答案：A13. 下列不属于经纪商的权利与义务的是( )A.对委托人的一切委托事项负有保密义务B.如客户资金不足，向客户提供融资C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.对委托人的委
4、托买卖内容要有真实的凭证和记录参考答案：B14. 下列说法中，不属于债券票面要素的是( )。A.债券的票面价值B.债券的偿还期限C.债券承销机构的名称D.债券的票面利率参考答案：C15. 以下属于债券特征的是( )。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性参考答案：ABCD16. 相比于共同和基金，对冲基金的投资人更多。( )A.正确B.错误参考答案：B17. ( )债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级。A.累进利率债券B.复利债券C.收益债券D.企业债券参考答案：A18. 与优先股相比，普通股票的风险较大。( )A.错误B.正确参考答案：B19. 技术分析以一定的假设条件为前提
5、的，这些假设不包括( )。A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者是理性的参考答案：D20. 基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。( )A.正确B.错误参考答案：A21. 证券交易的特征主要表现为( )A.流动性、安全性和收益性B.流动性、收益性和风险性C.流动性、安全性和风险性D.收益性、安全性和风险性参考答案：B22. 反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是：_。A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程参考答案：C23. 期货合约的交割地点是由交易双方协商确定的。( )A.正确B.错
6、误参考答案：B24. 关于债券票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响，说法不正确的是( )。A.债券票面利率等于市场利率时，债券采取平价发行的方式发行B.债券票面利率高于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行C.债券票面利率低于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行D.债券票面利率高于市场利率时，债券采取溢价发行的方式发行参考答案：B25. 证券市场的基本经济功能包括( )A.中介B.筹资C.定价D.配置E.转制参考答案：BCD26. 下列哪项不属于深证分类指数?_。A.工业类指数B.金融类指数C.农业类指数D.综合类指数参考答案：C27. 从事证券业务的资产评估机构是指对( )的公
7、司进行评估的专门机构。A.登记注册B.股票公开发行C.上市交易D.清算参考答案：BC28. LSE、LIFFE、TSE分别是指哪几个交易所?参考答案：LSE为伦敦股票交易所; LIFFE为伦敦国际金融期货交易所; TSE为东京股票交易所。29. 普通股的特点是风险较低，这主要表现在一方面股息率确定，一般在发行说明书中对股东所获得的股息数量或比例有明确规定。( )A.错误B.正确参考答案：A30. 下面不属于波浪理论主要考虑因素的是：( )。A.成交量B.时间C.比例D.形态参考答案：A31. 平衡型基金的投资目标是( )。A.追求最高的资本增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资
8、产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对参考答案：C32. 股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓; 随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为( )。A.绝对交叉B.黄金交叉C.死亡交叉D.相对交叉参考答案：C33. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。( )A.错误B.正确参考答案：A34. 下列关于金融资产的说法，正确的是( )。A.金融资产为经济创造净利润B.金融资产是生产能力的函数C.金融资产是一种索取实物资产的无形的权利D.金融资产也获得生产经营利润参考答案：C3
9、5. 若普通缺口在短时间内未被回补，则说明( )。A.原趋势不变B.原趋势反转C.趋势盘整D.无法判断参考答案：A36. 卖空指的是( )A.投资者在预计股价将下跌时，通过缴纳一部分保证金而向券商借入证券卖出，在发生实际交割前，将借出的股票如数补进，交割时只结清差价的投机行为B.先卖后买的交易行为C.保证金信用交易制度下先卖后买的交易行为D.交易者通过向券商名义上借入证券卖出然后再补仓的交易行为，清算时非价格因素所造成的差价应被剔除参考答案：D37. 按道-琼斯分类法，大多数股票被分为：( )。A.制造业、建筑业、金融业三类B.制造业、运输业、公用事业三类C.工业、运输业、公用事业三类D.公用
10、事业、运输业、房地产业三类参考答案：C38. 期货交易相对于现货交易，有利于投资者的投机获利，从而为期货市场注入活力。( )A.错误B.正确参考答案：B39. 从债券的形式来看，债券可以划分为( )。A.凭证式债券B.实物债券C.记账式债券D.公司债券参考答案：ABC40. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。( )A.错误B.正确参考答案：B41. 信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。( )A.正确B.错误参考答案：A42. 对冲基金属于低风险、高回报的基金品种。( )A.错误B.正确参考答案：A43. 除息基准价是用除息
11、当日的收盘价减掉现金股息后的值。( )A.正确B.错误参考答案：B44. 主动债券组合管理的方法是_。A.水平分析B.纵向分析C.债券掉换D.骑乘收益率曲线参考答案：ACD45. 债券和股票的相同点在于( )。A.具有同样的权利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段参考答案：D46. 以下关于证券发行市场的表述正确的是( )。A.有固定场所B.有统一时间C.证券发行价格与证券票面价格较为接近D.证券发行价格与证券票面价格差异很大参考答案：C47. 投资组合中成分证券相关系数越大，投资组合的相关度高，投资组合的风险越小。( )A.正确B.错误参考答案：B48. 不属于积极投资主张的是( )。A.推出市场B.采取价格投资C.建立一个充分分散化的证券投资组合D.多方打听内幕消息以弥补市场无效不足参考答案：C49. 近几年来，国债之所以受到青睐，主要是因为政府债券( )。A.是中央政府代表国库发行的债券B.利率一般高于银行同期存款利率C.具有信用度高、收益高和流通性强等特点D.具有风险高、收益高的特点参考答案：C50. 下列哪些资金不能直接进入我国股票市场?( )A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金参考答案：B
