金融市场基础知识真题精选

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1、.一、选择题1单项选择题 根据证券交易所交易规则的规定，在证券交易B股单笔买卖申报数量应当不低于_万股，或者交易金额不低于_万美元时，可以采用大宗交易方式。A.30：50B.30；30C.50；50D.50；30参考答案：D参考解析：根据证券交易所交易规则的规定，在证券交易所进展的股票买卖符合以下条件的。可以采用大宗交易方式：一是A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。二是B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。 2单项选择题 以后，国债市场出现了由托管走向集中和银行间债券市场与非银行间债券市场相别离的变化，呈现全国银行间债券交

2、易市场、深沪证交所国债市场和场外国债市场三足鼎立之势。A.1991年B.1993年C.1994年D.1996年 参考答案：D 参考解析：1996年以后，国债市场出现了由托管走向集中和银行间债券市场与非银行间债券市场相别离的变化，呈现全国银行间债券交易市场、深沪证交所国债市场和场外国债市场三足鼎立之势。 3单项选择题 东南亚金融危机中，国际炒家正是利用金融工程来设计精巧的套利和投机策略，从而直接导致这一地区的金融和经济动乱；反之，在金融市场日益开放的背景下，各国政府和货币管理当局要保卫自己经济和金融的稳定，也必须熟悉并能够使用这些高科技手段。A.1980年B.1984年C.1997年D.1999

3、年参考答案：C 参考解析： 1997年东南亚金融危机中，国际炒家正是利用金融工程来设计精巧的套利和投机策略，从而直接导致这一地区的金融和经济动乱；反之，在金融市场日益开放的背景下，各国政府和货币管理当局要保卫自己经济和金融的稳定，也必须熟悉并能够使用这些高科技手段。 4单项选择题 发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行后股本总额不少于万元。A.2 000B.3 000C.4 000D.5 000参考答案：B 参考解析： 发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是，发行后股本总额不少于3000万元。 5单项选择题 证券交易所、证券交易所承受券商的融资融券

4、交易申报，融资融券交易正式进入市场操作阶段。A.2005年4月29日B.2009年10月30日C.2010年3月31日D.2010年4月16日参考答案：C 参考解析： 2010年3月31日，证券交易所、证券交易所承受券商的融资融券交易申报，融资融券交易正式进入市场操作阶段。 6单项选择题 根据中国证监会、国家开展和改革委员会、国家税务总局联合发出的关于调整证券交易佣金收取标准的通知，从开场，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A.2002年5月1日B.2006年5月17日C.2010年3月31日D.2013年11月30日参考答案：A 参考解析： 根据中国证监会、国家开展

5、和改革委员会、国家税务总局联合发出的关于调整证券交易佣金收取标准的通知，从2002年5月1日开场，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。 7单项选择题 证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的。A.5%B.10%C.1 5%D.20%参考答案：B 参考解析： 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

6、 8单项选择题 中国人民银行承受注册后，在注册有效期，受托机构和发起机构可自主选择信贷资产支持证券发行时机，在按有关规定进展产品发行信息披露前个工作日，将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件和信贷资产支持证券发行登记表送中国人民银行备案。A.2B.3C.5D.10参考答案：C 参考解析： 中国人民银行承受注册后，在注册有效期，受托机构和发起机构可自主选择信贷资产支持证券发行时机，在按有关规定进展产品发行信息披露前5个工作日，将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件和信贷资产支持证券发行登记表送中国人民银行备案。 9单项选择题 随着资本市场的开展，我国市场的资金构造和投

7、资者构造的变迁轨迹大体可以分为四个阶段，其中19901996年属于。A.资散户时代B.资机构投机时期C.外资机构投资者多元化起步时期D.外资机构投资者多元化时期参考答案：A 参考解析： 随着资本市场的开展，我国市场的资金构造和投资者构造的变迁轨迹大体可以分为四个阶段：19901996年的资散户时代、19962000年的资机构投机时期、20012005年的外资机构投资者多元化起步时期、20052006年开场的外资机构投资者多元化时期。 10单项选择题 企业公开发行企业债券应符合*公司和其他类型企业的净资产不低于人民币万元。A.2 000B.3 000C.4 000D.6 000参考答案：D 参考

8、解析： 企业公开发行企业债券应符合股份的净资产不低于人民币3000万元，*公司和其他类型企业的净资产不低于人民币6000万元。 11单项选择题 竞争型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其优点是通过做市商之间的竞争，_买卖差价，_交易本钱。A.减少；降低B.减少；提高C.增加；降低D.增加；提高参考答案：A参考解析： 竞争型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其优点是通过做市商之间的竞争，减少买卖差价，降低交易本钱。 12单项选择题 以下债券种类中，属于按债券发行信用保证方式分类的是。A.国债B.地方债C.抵押债券D.金融债参考答案：C 参考解析：按债券的发行主体分类，债券平安性从

9、高到低依次是国债、地方债、金融债和公司债；按债券发行信用保证方式分类，债券的平安性从高到低依次是抵押债券、担保债券、信用债券。13单项选择题 我国发行无记名股票的公司应当记载的事项是。A.股东的或者名称B.股票数量C.各股东所持股份数D.股东的住所参考答案：B 参考解析： 我国发行无记名股票的公司应当记载其股票数量、及发行日期。 14单项选择题 世界上最早的保险市场是伦敦开设的专门提供保险交易的皇家交易所。A.1489年B.1568年C.1635年D.1790年参考答案：B 参考解析： 世界上最早的保险市场是1568年伦敦开设的专门提供保险交易的皇家交易所。 15单项选择题 根据公司法规定，在

10、主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近年主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。A.2B.3C.5D.8参考答案：B参考解析： 根据公司法规定，关于设立股份应具备的条件之外，作为拟上市公司，还应当符合发行人最近3年主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 16单项选择题 中国证监会于发布了证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行方法，规证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，对证券公司从事介绍业务的资格条件、业务围及业务规则等作出了具体规定。A.2007年4月20日B.2012年12月1日C.2013年12月25日D.2

11、015年9月29日参考答案：A 参考解析： 中国证监会于2007年4月20日发布了证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行方法，规证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，对证券公司从事介绍业务的资格条件、业务围及业务规则等作出了具体规定。 17单项选择题 以下属于间接融资的种类的是。A.国家信用和消费信用B.银行信用和消费信用C.民间个人信用和商业信用D.商业信用和银行信用参考答案：B 参考解析： 间接融资的种类有银行信用和消费信用。 18单项选择题 短期融资券是指企业依照短期融资券管理方法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限还本付息，最长期限不超过天的有价证券。A.270

12、B.360C.365D.370参考答案：C参考解析： 短期融资券是指企业依照短期融资券管理方法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。 19单项选择题 经国务院批准，中国投资*公司(简称中投公司)于宣告成立，被视为中国主权财富基金的发端。A.2001年12月11日B.2002年12月1日C.2003年1月1日D.2007年9月29日参考答案：D 参考解析： 经国务院批准，中国投资*公司(简称中投公司)于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多

13、元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 20单项选择题 在委托指令的类别中，属于按委托时效限制划分的是。A.市价委托B.收市委托C.卖出委托D.零数委托参考答案：B 参考解析： 在委托指令的类别中，一般根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，可分为市价委托、限价委托、停顿损失委托和停顿损失限价委托；根据委托时效限制，可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。21单项选择题 红筹股的概念诞生于初期，中国和国际投资者习惯把那些在中国境外注册、在中国上市，但带有中国大陆概念的股票称为红筹股。

14、A.19世纪80年代B.20世纪50年代C.20世纪80年代D.20世纪90年代参考答案：D 参考解析： 红筹股的概念诞生于20世纪90年代初期，中国和国际投资者习惯把那些在中国境外注册、在中国上市，但带有中国大陆概念的股票称为红筹股。 22单项选择题 证券公司应当对已进展风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的计算风险资本准备。A.2%B.3%C.4%D.5%参考答案：D参考解析： 证券公司应当对已进展风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的5%计算风险资本准备。 23单项选择题 商业银行发行金融债券应具备的条件之一是：最近年连续盈利。A.1B.2C.3D.4参考答案：C 参考解析： 商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制；核心资本充足率不低于4%；最近3年连续盈利；贷款损失准备计提充足；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近3年没有重大、违规行为；中国人民银行要求的其他条件。 24单项选择题 证券交易所正式开业，在开业前曾经历了7个月的试营业。A.2005年4月29日B.2000年10月30日C.1991年7月3日D.1990年12月29日参考答案：C 参考解析： 1991年7月3日，证券交易所正式开业，在开业前曾经历了7个月的试营业。