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1、火力发电企业安全生产标准化规范及达标评级需企业建立完善的文档资料明细二一二年二月 整理说 明 1、本明细依据国家电力监管委员会、国家安全生产监督管理总局2011年8月印发的发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准（电监安全【2011】23号）所列评级内容及评分标准，并参考国家电监会组织的电力企业安全生产标准化规范及达标评级评级员培训班培训内容进行整理。2、本明细仅是依据达标评级标准提出火力发电企业安全生产标准化应建立完善的基本文档资料名称或内容，企业所建立或制定的相关制度应满足评级内容的需要。3、达标评级前企业所制定的相关规章制度或文档资料的名称可能存在与本明细提出的名称有所不同，重要的是以其
2、内容为准，只要内容能够满足达标评级标准需要，即可采取替代的方式作为企业相关规章制度或文档资料建立健全情况符合性结果的判定。4、本明细中可能存在同一规章制度或文档资料在不同的达标评级内容所需文档资料出现，此类情况，提出一份规章制度或文档资料即可。5、本明细整理过程中已将与火力发电企业安全生产标准化规范及达标评级无关项（例涉及水电、风电达标评级项目内容）进行整理性删除。6、由于整理人能力水平的限制，可能在整理本明细过程中对条文及依据存在一定的理解性偏差，因此，本明细仅供火力发电企业安全生产标准化规范及达标评级自评及评级机构评级参考。 深圳中质安质量安全技术评价中心有限公司 二一二年二月火力发电企业
3、安全生产标准化规范及达标评级需用的文档资料汇总要素序号要素内容项数分项数子项数需用文档资料项数备 注5.1目标3项8项5.2组织机构和职责4项14项5.3安全生产投入2项4项5.4法律法规与安全管理制度5项16项5.5教育培训5项25项5.6生产设备设施5项30项23项210项5.7作业安全4项17项54项5.8隐患排查和治理4项11项5.9重大危险源监控3项7项5.10职业健康4项12项24项5.11应急救援8项22项5.12信息报送和事故调查处理3项5项5.13绩效评定和持续改进4项6项合计54项59项23项406项注：依据国家电监会印发的发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准所列火电厂
4、安全生产标准化规范及达标评级标准应为13个要素、55项达标评级项目、62项分项目、23项子项目，由于5.7.1.5电源箱及临时接线分项目、5.7.2.8机械安全分项目、5.7.3标志标识项及5.7.3.1标志标识分项目均无需查阅文档资料，故在本明细中项数、分项数未进行统计。火力发电企业安全生产标准化规范及达标评级需用的文档资料明细项目序号达标评级项目序需用文档资料备注5.1目标 （3项评级内容需8项文档资料）5.1.1目标的制定1企业制定且经主要负责人批准的近35年安全生产规划文件2企业制定且经主要负责人批准的本年度安全生产目标（指标）文件3企业制定的安全生产规划文件和本年度安全生产目标（指标
5、）文件发放登记或记录5.1.2目标的控制与落实4企业、部门（分场或车间）、班组自上而下进行的层层分解的安全目标责任书。5班组、部门（分场或车间）、企业自下而上逐级制定的目标分级控制措施（承诺书）5.1.3目标的监督与考核6企业评级期（一年，下同）内月安全生产简（通）报7企业安全目标考核管理办法或实施细则8企业安全生产目标完成情况评估及考核相关文档资料5.2组织机构和职责 （4项评级内容需14文档资料）5.2.1安全生产委员会9企业组建安全生产委员会文件及安全生产委员会制定的相关制度文件10企业安全生产委员会按规定定期和不定期召开的会议原始记录11企业安全生产委员会重大、重要安全生产事项研究、决
6、定、决策相关文档资料5.2.2安全生产保障体系12企业组建由主管生产负责人和有关部门（单位）主要负责人组成的安全生产保障体系文件。13企业主管生产负责人、各有关部门（单位）主要负责人定期组织召开的月安全生产分析会原始记录5.2.3安全生产监督体系14企业设置安全生产监督管理机构文件15企业安全生产监督管理机构人员明细及机构配备的设施、器材清单16企业安全生产监督管理机构具有注册安全工程师人员相应证书17安全监督人员对关键工作、危险工作、重点工作进行现场监督记录18安全监督人员现场安全监督手册或记录本5.2.4安全生产责任制19由企业主要负责人签发批准的各级人员安全生产责任制度20企业相关各级人
7、员安全生产责任制落实情况监督考核记录21企业安全生产责任追究制度及相应的安全生产责任追究记录22企业安全生产奖惩制度及相应的安全生产奖惩记录5.3安全生产投入 （2项评级内容需4项文档资料）5.3.1费用管理23企业上级对企业安全生产费用提取的相关规定文件24企业制定、印发的年度安全生产费用计划文件25企业主要领导定期组织有关部门对执行情况进行检查、考核的记录资料5.3.2费用使用26企业安全生产费用计划执行情况动态记录资料5.4 法律法规与安全管理制度 （5项评级内容需16项文档资料） 5.4.1法律法规与标准规范27企业制定的识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度28企业根据识别
8、和获取的法律法规及时完善本企业规章制度和规程的相关记录记载资料29企业将识别和获取的法律法规对相关人员进行教育培训的相关记录记载资料30企业将识别和获取到适用于企业安全生产的安全生产法律法规、标准规范，结合企业安全生产实际，及时转化为本单位规章制度的相关记录记载资料5.4.2规章制度31企业安全生产规章制度汇编及由企业主要负责人签发的印发安全生产规章制度文件32企业安全生产规章制度发放明细记录33各生产单位、部门相关岗位安全生产规章制度配置明细5.4.3安全生产规程34企业应配备的国家及电力行业有关安全生产规程35企业编制的符合现场实际的运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册、相关设备操作
9、规程等有关安全生产规程36企业安全生产规程发放明细及发放记录5.4.4评估和修订37企业每年至少进行一次的对企业执行的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的有效性进行了检查评估记录38每年发布的由企业主要负责人审批并以文件形式发布的企业有效的法律法规、制度、规程等清单39企业每35年对有关制度、规程进行一次全面修订、重新印刷并由企业主要负责人批准，以文件形式发布的有关制度、规程清单5.4.5文件和档案管理40企业制定的执行文件和档案管理制度41企业主要安全生产过程、事件、活动、检查记录档案42企业各生产班组的班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录、事故调
10、查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查等安全记录5.5教育培训（5项评级内容需25项文档资料） 5.5.1教育培训管理43企业以文件形式包括明确安全教育培训主管部门或专责人内容的安全教育培训制度44企业在制定安全教育培训计划前，按规定及岗位需要，进行安全教育培训需求识别文档资料45企业制定的且以文件形式印发的年度安全教育培训计划46企业安全教育培训计划执行情况动态记录和安全教育培训分级管理档案47企业定期进行的安全教育培训效果评估和提出改进措施的评估报告或相关文档资料5.5.2安全生产管理人员教育培训48企业安全生产管理人员名单49企业主要负责人、企业主管安全负责人、主管
11、生产负责人、企业安全生产管理人员经政府安全生产监督管理部门或经国家安全生产监督管理总局认定的具备相应资质的培训机构培训合格证书5.5.3操作岗位人员教育培训50企业安全教育培训记录及训考试（核）成绩统计及试卷51企业工作票签发人、工作负责人、工作许可人考试成绩清单及试卷52经企业主管生产负责人或总工程师批准的工作票签发人、工作负责人、工作许可人文件53评级期内新入厂员工明细和对应的厂、车间、班组三级安全教育培训记录、试卷、档案54评级期内生产岗位人员转岗、离岗三个月以上重新上岗人员明细和车间和班组安全生产教育培训记录、试卷、档案55企业从事接触危险化学品岗位人员名单及其安全培训记录、档案56企
12、业特种（设备）作业人员明细及其按有关规定接受专门的安全培训，经考核合格取得的有效资格证书57企业因故离开特种作业岗位达6个月以上的特种作业人员明细及其重新进行实际操作考核合格记录、试卷5.5.4其他人员教育培训58企业相关方人员、劳务派遣人员明细及其安全教育培训记录、试卷、档案59相关方人员、劳务派遣人员施工作业或从事生产运行所在单位对其进行安全教育培训记录、安全技术交底记录、安全教育培训考试试卷及成绩单60评级期内企业参观、学习等外来人员统计清单及对参观、学习等外来人员进行的有关安全规定和可能接触到的危害及应急知识的教育和告知及监护记录5.5.5安全文化建设61企业安全文化建设规划62企业、
13、生产部门（单位）安全文化建设实施方案63企业相关安全文化建设宣传、教育资料64企业制定的“反违章”制度65企业违章处罚考核记录及“反违章”月活动分析记录66企业生产管理部门、单位及班组安全日活动记录67部分班组班前会、班后会记录5.6生产设备设施 5项评级项目（30项分项目，23项子项目）需210项文档资料5.6.1设备设施管理6项分项目需47项文档资料5.6.1.1生产设备设施建设68新、改、扩建电力项目依据国家相关法律法规制定的安全设施“三同时”制度69建设项目初步设计安全专篇70建设项目安全预评价备案文件71建设项目安全验收评价备案文件72建设项目变更安全设备设施未经设计单位书面同意文件73建设项目施工单位相关资质证书74建设项目隐蔽工程检查合格记录资料75建设项目安全预评价、安全验收评价单位的资质证明5.6.1.2设备基础管理76本单位制定的设备分工责任制、设备质量管理制度、缺陷管理制度、设备异动管理制度、设
