安全风险管控制度

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1、安全风险分级管控工作制度一、为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，明 确安全风险的辨识范围、方法、和安全风险辨识、评估、管控工作流程， 实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，根据煤矿安全生产标准化 基本要求评分办法，特制定本制度。二、安全风险预控管理领导组办公室负责建立健全全矿安全风险预控 管理体系，并严格监督落实。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风 险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、 综合管理、检查审核与评审。安全风险预控责任体系应符合“ PDCA ”的运 行模式。注：PDCA分别表示：P-Plan（计划）；D-Do （实施）；C-Chec

2、k（检查）； A-Ac tion （改进）。三、风险预控管理流程（一）危险源辨识。1、年度危险源辨识（1）每年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、队进行一次重 点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统，爆破、机电运输等容易 导致群死群伤事故的危险因素开展一次全面安全风险辨识；（2）危险源辨识前由培训中心组织全体职工对相关知识进行培训；（3）辨识范围要覆盖全矿所有生产及辅助系统作业场所、工序、流程；（4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一 进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档； 危险源辨识可采用安全检查表法（SCL），也可由各相关业务科室根 据

3、具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施； 危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来 三种时态； 采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析 法对系统中存在的危险源进行辨识；（4）各相关业务科室要结合本年度的安全工作情况及下一年工作中可 能遇到的安全风险对发生风险性质、危害、原因、易发地点、预兆、应采 取的安全措施进行评估，并形成初评报告，并于当年 10 月 15 日完成分管 领导与总工初步审查，上传矿 QQ 工作群。（3）年度安全风险辨识工作由安全风险预控管理领导组组织，所有矿 领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。3、专项危险源辨识（1

4、）专项危险源辨识前由专项危险源辨识组织人安排相关科室组织相 关职工进行相关知识培训；（3）辨识范围要覆盖所有涉及到的生产及辅助系统作业场所、工序、 流程；（4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一 进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档； 危险源辨识采用的方法和程序要与现场实际相符，具体由各相关业 务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施； 危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来 三种时态； 采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析 法对系统中存在的危险源进行辨识（2）新采区、新工作面设计前，

5、由总工程师组织有关业务科室重点对 地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行 1 次专项辨识；（3）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大 变化时，由分管负责人组织有关业务科室进行重点对作业环境、生产过程、 重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险 1 次专项辨识；（4）启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前， 新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产 1 个月以上复产前，由 分管负责人组织有关业务科室、队重点对作业环境、工程技术、设备设施、 现场操作等方面存在的安全风险进行 1 次专项辨识；（5）发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在

6、省份发生重 特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务科室对安全风险辨识结果及管 控措施是否存在漏洞、盲区进行1 次针对性的专项辨识；（二）风险评估1、危险源辨识完成后相关负责人应及时组织职工对辨识出的危险源进 行风险评估，并确保：（1）各相关科室对职责范围内所有辨识出的危险源要逐一进行风险评 估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档； 风险评估应采用依据风险矩阵表或作业条件危险性分析（MES）进行 风险等级判定，各业务科室也可根据具体情况提出评估办法建议，由安全 风险预控管理领导组确认后实施； 根据风险评估结果对辨识出的风险源分以下几个等级：（3）评估结果分级 蓝色风险5级风险：轻稍危险，

7、需要注意（或可忽略的）。岗位人 员应引起注意。 深蓝色风险4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。 班组、队应引起关注。 黄色风险3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。（业务科 室、安全科）应引起关注。 橙色风险2级风险：髙度危险（重大风险），必须制定措施进行 控制管理。煤矿对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。 红色风险1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立 即整改，不能继续作业。（2）在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录： 新改扩项目前； 新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时； 为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工 作面过

8、构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大 型设备安装与检修等）制定安全措施前； 执行重大风险任务前； 执行特定检查和实验前； 审核发现重大不符合项； 调查事故（包括未遂）暴露的新风险。（4）年度安全风险评估工作由安全风险预控管理领导组组织，所有矿 领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。（5）专项安全风险评估工作由相关组织人员组织，有关有矿领导、科 队长、技术员参加及相关队职工代表参加。（三）风险管理对象、管理标准和管理措施1、在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对 象，并符合下列要求： 风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风

9、险类型来确定； 各业务科室组织对提炼出的风险管理对象制定相应的管理标准和措 施并形成程序； 管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则； 管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度 的要求； 安全风险预控管理领导组或分管领导应组织相关专业人员定期或不 定期对管理标准和措施进行修订和完善。（四）危险源监测煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并 确保：1、危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；2、危险源监测设备灵敏、可靠；3、危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。（五）公告警示1、由安全科负责在井口公示重大安全

10、风险、管控责任人和主要管控措 施。2、由各相关科室负责在分管范围内存在重大安全风险的区域的显著位 置地点公示重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。3、由各相关队负责在各岗位公布各岗位存在的安全风险及防范措施。（六）分级管控1、分级管控 蓝色风险5级风险：轻微危险由岗位人员自己注意。 深蓝色风险4级风险：轻度（一般）危险由班组、队应进行监管。 黄色风险3级风险：中度（显著）危险由业务科室、队进行监管， 安全科登记关注。 橙色风险2级风险：髙度危险（重大风险），由各分矿领导、安全 科对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。 红色风险1级风险：不可容许的（巨大风险）必须立即停止作业进 行整改。2、

11、各业业务科室应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相 关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、 警示的原则；（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、 控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；（3）制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分 考虑本年度计划实施时潜在风险；（4）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操 作规程、安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施；（5）在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安 全工作程序。3、及

12、时完善相关标准、制度（1）各相关业务科室要根据年度安全风险辨识会议形成的决定及时编 制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险 清单，制定相应的管控措施；（2）安全风险预控管理领导组要根据年度辨识评估结果确定下一年度 安全生产工作重点，调度中心与技术科要根据辨识评估结果指导和完善下 一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。（3）新采区、新工作面设计前专项辨识评估完成后、各相关科室要及 时补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；根据辨识评估结果及 时完善设计方案，科学合理选择生产工艺、布置生产系统、对设备设备进 行选型、确定劳动组织等。（4）生产系统、生产工艺

13、、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大 变化时专项辨识识评估完成后，各相关科室要及时补充完善重大安全风险 清单并制定相应的管控措施；根据辨识评估结果重新编制或修订完善作业 规程、操作规程。（5）启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前， 新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复产前专项 辨识识评估完成后，各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定 相应的管控措施，并将辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。（6）发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重 特大事故后的专项辨识完成后、各相关科室要及时补充完善重大安全风险 清单并制定相应的管控措施，

14、并根据辨识结果修订完善设计方案、作业规 程、操作规程、安全技术措施等技术文件。（七）风险管控1、管控措施（1）每年由安全风险预控管理领导组组织制定安全风险预控管理实施 方案，确保人员、技术、资金有保障。（2）采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段，制定重大安全 风险管控措施，并符合相关规定（3）对划定的重大安全风险区，由风险管控领导组根据具体情况划定 作业上限人数。2、监督检查（1）定期检查矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一 次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度 和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分 工。分管负

15、责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。2、现场检查（1）所有带班矿领导要严格执行煤矿领导带班下井及安全监督检查 规定与矿领导下井带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发 现问题及时整改，并填报重大安全风险管控表。（2）各级安全管理人员要对安全风险管控措施落实情况进行检查，发 现问题及时责令立即或限期整改。（3）场安全员、瓦斯员要对当班所管区域安全风险管控措施落实情况 进行检查，发现问题及时责令立即或限期整改（八）保障措施1、信息与沟通煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控 管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：（1）各级要保证职工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；（2）各级要保证职工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措 施的制定；（3）班组长要明确现场或当班急救人员，并确保不职工了解谁是现场 或当班急救人员；（4）班组长必须组织当班职工进行班前、作业前风险评估，作业中存 在不符情况，应及时汇报，并组织班后或作业后评估，并留有记录。（5）各级应采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、 分析等全过程的信息化