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1、xx市xx建设发展有限公司中小企业私募债项目工作底稿目录第一章 发行人基本情况调查1-1 企业基本情况1-1-1 xx建发简介、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户许可证、公司章程、贷款卡等1-1-2 控股股东xx投发营业执照、公司章程、2013年度审计报告等1-1-3 关联方xx城投营业执照、公司章程等1-1-4 关联方xx建投营业执照、公司章程等1-1-5 关联方x投资营业执照、公司章程等1-1-6 关联方x古街营业执照、公司章程等1-2 实际控制人情况1-2-1 xx区财政局全资全民所有制法人xx经发营业执照、公司章程复印件1-3 历史沿革情况1-3-1 xx建发历次变更的营业
2、执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件第二章 业务与技术调查2-1 经营范围情况2-1-1 发行人营业执照和简介（见1-1-1）2-2 主营业务情况2-2-1 2013年xx市国民经济与社会发展统计公告（电子版）2-2-2 xx市xx区人民政府网站简介（电子版） 2-3 主营业务相关文件 2-3-1 xx市xx区人民政府下发立项实施主体变更的通知（电子版）2-3-2 委托代建回购协议（电子版）2-3-3 委托代建回购协议之补充协议（电子版）2-3-4 工程总承包协议（电子版）2-3-5 龙塘岸、毛巷、新桥二期的项目立项文件（施工许可证、建筑用地许可证、可研报告等）（电子版）2-3-6
3、新桥二期相关合同（工程承包合同、监理合同、设施安装合同、招标通知书等）2-3-7 龙塘岸相关合同（工程承包合同、监理合同、设施安装合同、招标通知书等）2-3-8 毛巷相关合同（工程承包合同、监理合同、设施安装合同、招标通知书等）第三章 组织机构与内部控制调查3-1 公司章程及其规范运行情况3-1-1 公司章程、与公司章程历次修改相关的三会文件和公司章程进行工商变更登记的资料（见1-3-1）3-2 组织结构和三会运作情况3-2-1 组织结构图3-3 执行董、监事及高级管理人员的基本情况3-3-1 董监高身份证复印件及简历第四章 财务状况与偿债能力调查4-1 发行人最近两年及一期的财务资料4-1-
4、1 最近两年及一期经审计的财务报告（见10-8）4-2 银行借款合同4-2-1 银行借款合同 4-3 应付票据记账凭证、原始凭证 4-4 公司资本公积增资文件4-4-1 增资1.5亿元的通知4-4-2 关于拨付相关专项配套资金的通知 4-5 工程结算确认第五章 信用记录调查5-1 基本信用信息报告5-1-1 发行人xx建发企业基本信用信息报告5-1-2 担保人xx投发及其控股子公司xx建投、xx城投、益民投资企业基本信用信息报告第六章 募集资金运用调查6-1 本次募集资金运用的相关资料6-1-1 本次募集资金运用的相关资料第七章 或有事项及其他重要事项调查7-1 担保情况7-1-1 所有对外担保（包括抵押、质押、保证等）合同 7-2 发行人其他重大事项第八章 相关声明、承诺函及其他文件8-1 相关声明、承诺函原件第九章 担保人资料 9-1 担保人xx投发营业执照、公司章程、2013年度审计报告等（见1-1-2） 9-2 担保人及其子公司对外保证担保 9-3 担保人及其子公司对外抵（质）押 9-4 担保人及其子公司抵押资产的产权证书9-5 担保人信用等级通知书与评级报告5
