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1、铁路工程投资控制2.4.1目标体系1.总体目标在项目建设各个阶段，参建各方通过优化建设方案、工程设计方案、资源配置方案和施工方案，采取科学的方法和有效的措施，随时纠正建设项目实施过程中出现的偏差，将建设项目投资控制在审定的投资计划限额内，确保建设项目的质量、工期和投资控制按照既定目标实现，使建设项目获得预期的投资效益和社会效益。经审定的可行性研究报告投资估算，是设计方案选择和进行初步设计及编制概算的投资控制目标；经审定的初步设计概算是进行施工图设计（施工图预算）的投资控制目标；施工图预算应是工程招标发包、合同结算和竣工决算的投资控制目标。2.具体控制目标(1)建设项目决策阶段，控制项目可行性研
2、究的投资估算。(2)初步设计阶段，依据投资决策阶段确认的可行性研究报告，控制初步设计概算。(3)施工图阶段，依据审定的初步设计和鉴定修正概算，组织施工设计和编制施工图投资预算。(4)招投标阶段，指挥部依据初步设计（鉴修概）或施工图设计（投资检算），由指挥部主要领导组织计财部、工程部进行工程招标和承发包，精确计算工程量，合理确定工程合同价。(5)建设项目实施阶段，指挥部计财部和工程部监督合同执行，有效控制设计变更，监督和控制合同价款的支付；结合项目进展适时开展工程投资审价工作。(6)竣工验收阶段，严格工程竣工验收阶段的工程结算和建设项目竣工决算。2.4.2责任体系1.组织机构为加强投资控制管理工
3、作组织领导，成立指挥部投资控制工作领导小组。指挥部指挥长作为建设项目负责人，领导建设项目的投资控制管理工作，对建设项目的投资控制管理全面负责。计财部是指挥部投资控制管理工作的牵头部门，指挥部各职能部门按职责范围配合工作。各参建单位应相应成立以设计总体、项目经理和总监理工程师为组长，相关部门、专业技术管理人员参加的投资控制管理工作组织。2.投资控制管理体系3.职责分工1)指挥部的职责(1)成立投资管理的组织领导，制订投资管理决策制度及有关投资控制管理办法。(2)学习和贯彻国家、铁道部、路局有关法律、法规、规章制度。(3)建立投资控制管理制度，完善投资控制管理体系。明确合同管理、变更设计管理、验工
4、计价管理、招标投标管理、财务资金管理、投资计划管理等各项工作的分管领导、分管部门，制订相应管理办法，落实投资控制管理责任。2)设计单位的责任(1)要建立健全质量管理制度，完善质量管理体系，明确和落实质量责任。必须按照工程建设强制性标准进行勘察设计，不断提高设计质量，对勘察、设计文件的质量负责。(2)接受指挥部对投资管理过程控制的管理。要建立完整的投资控制管理保证体系。建立健全投资控制管理制度，制订各类投资控制管理制度和办法，明确和落实投资控制责任。(3)对各阶段勘察设计质量负责。3)施工单位的责任(1)施工单位应当按照投标承诺和合同约定，要建立健全质量、安全等管理制度，完善质量、安全管理体系，
5、明确和质量、安全落实管理责任。对工程施工的质量、安全直接负责。(2)接受指挥部对投资管理过程控制的管理。要建立完整的投资控制管理保证体系。建立健全投资控制管理制度，制订各类投资控制管理制度和办法，明确和落实投资控制责任。(3)依据设计图纸组织施工，承担按照工程承包合同确定的工程价款和工期完成工程施工的责任。4)监理单位的责任(1)按照投标承诺和合同约定，必须加强现场监理管理，制定监理工作管理制度，健全监理质量保证体系，明确和落实质量责任；制定完善的监理规划和监理细则，采取有效的质量控制措施，对工程施工质量实施监理，并对工程施工质量承担监理责任。(2)接受指挥部对投资管理过程控制的管理。要建立健
6、全投资控制管理制度，完善投资控制管理体系，明确和落实投资控制责任。制订各类投资控制管理制度和办法，明确工作职责和义务。(3)必须按监理合同履行对投资控制的相应职责。2.4.3分级控制体系根据铁道部关于印发铁路基本建设项目投资控制管理办法的通知（铁计200797号）和上海铁路局关于进一步加强铁路基本建设项目投资控制管理的通知（上铁建函2007741号）规定，全面围绕 “以人为本、服务运输、系统优化、强本减末、着眼发展”的建设新理念，实现对建设项目投资全方位、全过程的有效控制，建立分级质量分级控制体系。1.总体要求为充分发挥指挥部各部门和建设管理人员在投资控制管理过程中的重要作用，提高工程建设管理
7、水平，根据个投资控制管理工作的不同要求，建立科学有序的分级管理机制，分清主次，明确重点管理工作和各级管理层次，落实责任制，严格考核，把全方位、全过程投资控制管理理念和要求落实到建设管理的每一个环节。2.实施范围指挥部的领导、部门负责人、专业工程师。凡纳入投资控制分级管理范围的所有管理人员，必须以科学的管理标准和完善的岗位工作要求，认真按照规定的分级管理范围实施，使项目投资控制管理达到项目投资控制目标的要求。3.分级界定1)管理分级投资控制管理按工作职责分为三个管理等级。(1)一级管理：上海铁路局（或合资公司董事会）是投资管理和控制的行为主体，依据批准的投资规模、建设标准、建设工期等行使建设项目
8、投资决策权，(2)二级管理：指挥部指挥长按照路局（或董事会）授权行使投资控制管理职能，是投资控制管理的第一责任人。成立投资控制管理领导小组。(3)三级管理：计划财务部门为投资控制管理具体实施责任部门，其他部门在职责范围内对投资控制工作负责。 2)分级管理落实(1)一级管理工作由路局主管领导（或公司董事长）负责，董事会成员共同参与。(2)二级管理工作由指挥部指挥长负责，成立领导小组，领导小组成员由指挥部有关领导，部门负责人组成。(3)三级管理工作由计财部负责，其他部门协助，并对职责范围内投资控制工作负责。3)各级管理的主要职责(1)董事会的职责（若由合资公司管理）依据省部联合批准的投资规模、建设
9、标准、建设工期等行使建设项目投资决策权。授权总经理（指挥长）对建设项目实施和项目投资控制全权负责。(2)投资控制领导小组的职责负责本单位投资管理的组织领导工作，制订投资管理决策制度及有关投资控制管理办法。建立投资控制管理制度，完善投资控制管理体系。明确合同管理、变更设计管理、验工计价管理、招标投标管理、财务资金管理、投资计划管理等各项工作的分管领导、分管部门，落实投资控制管理责任。组织重大投资控制问题调查处理，分析原因，提出处理方案和改进措施。(3)计财部主要管理职责组织学习和贯彻国家、铁道部、路局有关法律、法规、规章制度。建立健全投资控制管理制度，制订投资控制管理、合同管理、变更设计管理、验
10、工计价管理、招标投标管理、财务资金管理、投资计划管理等各项工作的管理办法，明确分管部门、具体管理人员和办理程序，落实投资控制管理责任，明确投资控制管理目标。依据有关规定和投资控制管理目标开展投资控制管理工作。2.4.4评价评估体系1.评价评估机制为公正、有效评价建设项目的投资控制结果，采取引进第三方投资审价机构对建设投资控制全过程参与。在项目招投标阶段，对照审核通过的施工图审核工程数量组织施工图审核和投资检算，提出设计优化意见；在项目实施阶段，通过参与施工图现场核对、现场计量，审核确认、参与变更设计研究、概算清理、竣工决算、审价末次结算，对建设项目投资控制管理全方位、全过程审核、评价、把关。2
11、.考核评价机制1)指挥部投资控制考核评价指挥部各职能部门在建设管理过程中，不认真履行职责，未对投资进行控制或造成投资增加的相应追究职能部门负责人和相关责任人的责任。指挥部通过加强投资控制得到铁道部的奖励后，对相关职能部门和责任人进行奖励。2)设计单位投资控制考核评价依据铁道部铁路建设项目施工图考核办法（铁建设2007119号）规定，指挥部对勘察设计单位施工图阶段工作定期进行考核，考核内容包括施工图提供、施工图审核和实施质量，每半年为一个考核期。项目设计单位对各阶段勘察设计质量负责，由于设计达不到规定深度或质量原因造成工程投资增加，除设计单位承担无偿设计修复责任外，还应相应扣减设计单位的勘察设计
12、费并纳入质量信誉考评，同时依法承担由此带来的工程损失。3)施工单位投资控制考核评价依据铁道部铁路建设工程施工企业质量信誉评价办法（办建设发200655号）规定，指挥部各施工企业进行质量信誉评价，评价采用采取平时检查与集中检查相结合的方式，按照部规定的检查内容进行检查评价。项目施工单位对工程施工的质量安全直接负责，同时承担按照工程承包合同确定的工程价款和工期完成工程施工的责任。工程施工中如发现现场实际与设计文件不符，项目施工单位必须及时向建设、设计或监理单位反映，经确认处理后继续施工。由于项目施工单位未如实反映施工变化情况或施工管理不善造成工程质量事故或投资增加，由项目施工单位承担相应工程修复和
13、投资增加的责任。4)监理单位投资控制考核评价依据铁道部关于印发铁路建设工程监理信用评价暂行办法的通知（铁建设20083号）规定，指挥部对参加建设项目的监理单位进行信用评价，评价内容包括监理项目信用评价和监理企业信用评价每半年为一个评价期。项目施工监理单位必须按监理合同履行对投资控制的相应职责，由于其现场监督不到位造成工程损失和投资浪费的，项目监理单位应承担相应的赔偿责任。2.4.5投资控制工作标准1.可行性研究阶段(1)项目可行性研究阶段应重点研究项目的工程范围、技术标准、线路主要方案、主要设备设计原则、重大桥隧工程方案和桥隧工程比例、主要站段建设规模、项目建设年限、资金筹措方案和项目的效益评
14、价等内容。科学确定建设规模和技术标准，优化选择技术方案并合理核定项目投资估算。(2)项目设计单位完成初测后开始可行性研究工作，项目设计单位编制的可行性研究报告（含投资估算）应达到规定的设计深度和精度，推荐的主要技术条件明确，重大设计方案比选充分，影响投资的因素考虑全面，投资估算编制合理。投资估算文件应有符合规定的工程数量清单和综合（分项）估算资料。(3)项目征地拆迁数量（含三电迁改和地下管线迁改）应以勘测调查资料为基础准确计算。以征地拆迁补偿费用入股的合资铁路，征地拆迁补偿费用应以出资各方确认的原则和标准核定后列入投资估算。(4)经铁道部评审单位组织评审的可行性研究报告和投资估算报国家批复或铁
15、道部自行批准后，即作为项目建设标准、工程规模和总投资的控制基础。项目设计单位依据审查意见或批准原则开展下阶段设计工作，按照批准的投资估算总额编制项目投资估算审查修改设计文件，作为下阶段投资对照分析和控制的依据。2.初步设计阶段(1)项目初步设计是严格按照国家或铁道部批准可行性研究报告的建设范围、规模和主要技术标准，对设计方案、工程措施、工程数量和投资进一步优化和深化设计。指挥部参与设计单位定测工作，负责签定征地拆迁（含三电、地下管线）、防洪、通航、交叉跨越协议，设计单位在地质勘探工作按规定要求完成后开放初步设计。项目初步设计要重点做到线路方案稳定、主要工程措施落实、征地拆迁和交叉跨越协议签订完成。设计概算以批复投资估算为基础，项目初步设计概算分章节费用原则上要控制在批复投资估算额度内。概算编制办法没有明确费率的费用项目应附计费依据及计算清单。(2)指挥部指挥长应组织专业技术人员对初步设计文件的进行初审。在进行必要的现场核对后，对项目技术标准、设计方案、工程措施、征地拆迁、交叉跨越、施工组织、设计概算等设计内容的合理性、正确性、完备性、经济性提出初审意见。将初审意见随设计文件报铁道部审查。(3)项目初步设计概算应严格以批复可性行研究报告确定的技术标准和建设规模为依据，按照概算章节和费用性质，逐项与可行性研究报告投资估算对照分析，原则要求按章节和分类费用控制在批复投
