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1、word2.如下说法正确的答案是。 A某某市场B股和某某市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收制度 B某某市场B股和某某市场B股均实行“净额交收和“逐项交收相结合的制度 C某某市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收制度，而某某市场B股实行“净额交收和“逐项交收相结合的制度 D某某市场B股实行“净额交收和“逐项交收相结合的制度，而某某市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收制度 【正确答案】： D【参考解析】： 某某市场B股实行“净额交收和“逐项交收相结合的制度，而某某市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收制度，两者的不同要重点记忆。4.以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平
2、均数是。 A简单算术股价平均数 B加权股价平均数 C修正股价平均数 D综合股价平均数 【正确答案】：B 5.我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前个交易日公司股票的平均收盘价格为根底，并上浮一定幅度。 A10 B5 C30 D60 【正确答案】： C6.根据中国结算某某分公司规定，通过中国结算某某分公司派发的现金股利，由中国结算某某分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入东资金账户。 AR-1日 BR日 CR+1日 DR+2日【正确答案】： C12.证券交易所的“卫星市场是。 A证券投资基金市场 B政府债券市场 C金融衍生工具市场 D场外交易市场 【正确答案】： D 【参考解
3、析】： 场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为卫星市场。13.已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫做。 AB股 BH股 CG股 DS股 【正确答案】： C 【参考解析】： 已实施股权分置改革方案的上市公司股票复牌时，在其股票简称前增加英文字母G，如G三一、G金牛、G紫江。14.收益公司债券与其他债券的区别在于。 A可以转换成公司股份 B不以公司任何资产作担保 C只有在公司盈利时才支付利息 D持有人享有优先购置公司股票权 【正确答案】： C【参考解析】：A、B、D选项分别是可转换公司债券、信用公司债券和附认股权证的公司债券的特征。18.公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集
4、投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中是证明持有者拥有购置发行公司一定数量股份的专有权的凭证。A可转换债券 B可转换优先股 C认股证书 D股票期权证书 【正确答案】：A 21.未知价计算法中的“未知价是指。 A当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B当日证券市场上各种金融资产的收盘价 C下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 【正确答案】：B 【参考解析】：未知价又称期货价，是指当日证券市场上各种金融资产的收盘价，即基金管理人根据当日收盘价来计算基金单位资产净值。22.封闭式基金期满终止，清产核资后的应按投资者出资比例分配。 A基金总资产 B基
5、金资本 C未分配收益 D基金净资产 【正确答案】：D 【参考解析】：封闭式基金期限届满后，管理人应组织清算小组对基金资产进展清产核资，并将清产核资后基金净资产按照出资者的出资比例进展分配。25.依照我国中华人民某某国证券投资基金法规定设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于亿元人民币。 A1 B2 C3 D0.5 【正确答案】： C 【参考解析】： 设立基金管理公司，应符合以下条件：有符合公司法规定的章程；注册资本不少于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东从事相关业务有较好业绩，注册资本不少于三亿元人民币。26.下面选项中，不属于境外上市外资股。 AH股 BN股 CB股 DS股
6、【正确答案】：C 【参考解析】： B股属于境内上市外资股。H股在某某上市，N股在纽约上市，S股在新加坡上市。27.股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种。 A物权证券 B债权证券 C综合权利证券 D收益证券 【正确答案】： C 【参考解析】： 股票持有者对公司财产没有直接支配权，所以不是A选项所说的物权凭证；股票持有者不是公司的债权人，所以不是B选项所说的债权证券。并无D选项中的收益证券这个概念。28.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康开展，维护投资者合法权益，于2002年10月22日发布了证券业从业人员资格管理方法。 A中国证监会 B中国证券业协会 C国
7、务院证券委员会 D国务院证券委、国家体改委 【正确答案】：A 【参考解析】：证券业从业人员资格管理方法由中国证监会发布。30.如果市场利率提高，如此期权价格的变化是：。 A上升 B下降 C不变 D不确定 【正确答案】：D【参考解析】：利率对期权价格的影响是复杂的，要具体情况做具体的分析，而无明显的一致的规律。31.政府发行实物国债，是因为。 A货币经济不兴旺，实物交易占主导地位 B用于建设项目 C虽然货币经济为主，但币值不稳定 D弥补预算赤字 【正确答案】： A, C 【参考解析】： 需要注意的是，在现代社会，实物国债非常罕见。32.对于非上市股份某某股份报价转让，主办报价证券商推荐的园区公司
8、须具备的条件包括等。 A设立满2年 B主营业务突出，具有持续经营记录 C公司治理结构健全 D属于经市政府确认的股份报价转让试点企业 【正确答案】： B, C, D 【参考解析】： A设立满3年。33.国债基金是。 A一种以国债为主要投资对象的证券投资基金 B汇率也会影响基金的收益，管理人在购置国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值 C收益会受市场利率的影响 D假如市场利率上调，其收益将上升 【正确答案】： A, B, C35.股票登记包括。 A配股登记 B首次公开发行登记 C增发新股登记 D除权登记 【正确答案】： A, B, C36.自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与等业务在
9、机构、人员等诸多方面严格别离。 A经纪业务 B账户设置 C资产管理 D投资银行【正确答案】：A,C,D 【参考解析】： 账户设置不是业务。37.对基金的证券投资进展限制的主要目的是。A引导基金分散投资、降低风险 B限制基金市场开展 C发挥基金引导市场的积极作用 D防止基金操纵市场 【正确答案】： A, C, D 【参考解析】： 对基金的证券投资进展限制的主要目的是：引导基金分散投资、降低风险；防止基金操纵市场；发挥基金引导市场的积极作用。39.承销方式有。 A包销 B经销 C自销 D代销 【正确答案】： A, D 【参考解析】： 需要注意的是，C选项中的“自销是和承销并列的、发行人推销证券的方
10、法，而不是承销的方式。40.基金托管人更换的条件有。 A收益连续半年下降 B被基金份额持有人大会解任 C被依法取消托管人资格 D基金托管人解散或破产 【正确答案】： B, C, D 【参考解析】： 我国基金法规定，有如下情形之一，基金托管人职责中止：被取消基金托管人资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、撤销或者宣告破产。41.我国证券交易所的会员大会具有以下职权。 A审定对会员的接纳 B选举和罢免会员理事 C制定和修改证券交易所章程 D制定、修改证券交易所的业务规如此 【正确答案】： B, C 【参考解析】： A和D选项是证券交易所理事会的职权。42.关于自营业务的内部控制，以下表述正确的
11、答案是。 A要提高自营业务运作的透明度 B应建立有效的风险报告机制 C应建立完备的业绩考核和激励制度 D应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 【正确答案】： B, C, D 【参考解析】： A不应提高透明度，应该加强防火墙管理。43.与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在。 A交易对象不同 B交易目的不同 C结算方式不同 D交易价格的含义不同 【正确答案】： A, B, C, D44.如下关于内幕交易的说法正确的答案是。 A公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息 B内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C涉与公司的经营
12、、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息 D上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息 【正确答案】： C, D 【参考解析】： 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的30%才属于内幕信息，所以A选项不正确；内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券是某某的，所以B选项不正确。45.如果看跌期权的购置者的预测是正确的，如此该购置者可以。 A赚取协定价与市价的差额 B赚取期权费 C损失协定价与市价的差额 D期权费 【正确答案】： A 【参考解析】： 如果判断正确，可从市场上以较低的价格买入该项金融工具，再按协定价卖给期权的卖方，将赚取协定价与
13、市价的差额，所以A选项正确。46.是股票价格的基石。 A市场供求关系 B股份公司的经营状况 C宏观经济因素 D政治因素 【正确答案】： B 【参考解析】： 股份公司的经营状况与股价密切相关，是股价变动的最根底的原因。47.某某证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本计算的指数是。 A上证综合指数 B新上证综合指数 C上证公司治理指数 D上证成分股指数 【正确答案】： B48.是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。 A全价交易 B净价交易 C差价交易 D市场价交易 【正确答案】： A 50.股份公司股东大会主要行使如下职权。 A组织实施公司年度经营计划和投资方案
14、B决定公司经营计划和投资方案 C选举董事 D审议批准董事会和监事会的报告 【正确答案】： C, D 【参考解析】： A选项为经理职权；B选项为董事会职权。51.20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在方面。 A异地上市、海外上市以与多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大 B全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储藏管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求 C交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合 D全球资本市场之间的相关性显著增强 【正确答案】： A, B, C, D52.货币期权也可称为。 A外币期权 B外汇期权 C本币期权 D资金期权 【正确答案】： A, B 【参考解析】： 要掌握货币期权的另外两个名称：外币期权和外汇期权。53.货币市场基金不得投资的金融工具有。 A股票 B可转换债券 C剩余期限超过397天的债券 D流通受限的证券 【正确答案】： A, B, C, D54.如下证券投资风险中，可以通过多样化投资而分散。 A购置力风险 B经济周期波动风险 C信用风险 D财务风险 【正确答案】： C,
