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1、单项选择题 1期货公司首席风险官向（）负责。 A期货公司监事会 B中国证监会 C期货公司董事会 D中国证监会派出机构 2被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。 A期货公司高级管理层 B中国期货业协会 C公司住所地中国证监会派出机构 D公司住所地中国国务院期货监督管理机构 3期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A两次 B连续两次 C三次 D连续三次 4根据期货交易管理条例的规定，（）制定了期货公司金融期货结算业务试行办法。 A期货
2、公司 B期货业协会 C国务院期货监督委员会 D中国证券监督管理委员会 5期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。 A1 B2 C3 D4 6期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 A1；2 B2；2 C2；3 D3；5 7期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股
3、股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。 A3 B5 C8 D10 8期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（），控股股东期末净资本不低于人民币l0亿元。 A1亿元 B2亿元 C5亿元 D5000万元 9只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。 A非结算会员 B一般结算会员 C全面结算会员 D结算会员 10期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A2 B
4、3 C5 D10单选题1全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A中国证监会B期货公司C国务院D期货交易所2（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A期货公司B中国证监会C期货业协会D国务院期货监督管理机构3具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A8B10C15D204因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机
5、构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A1B2C3D45期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。A期货公司B中国期货业协会C中国证监会D中国证监会相关派出机构6为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。A期货公司管理办法B期货交易管理条例C期货公司风险监管指标管理试行办法D期货公司金融期货结算业务试行办法7证券公司
6、申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A1；2B2；5C5；2D5；58期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）风险监管报表进行审计。A月度B季度C半年度D年度9期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。A净资本B注册资本C风险准备金D结算准备金10中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A50%B60%C120%D150%单选题1期货公司应当（）向公司全体董事提交
7、书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。 A每月 B每季度 C每半年 D.每年 2期货从业人员在从事期货业务前，应当（），具备相应的专业知识、技能和职业道德。A具有正规全日制大学学士证 B参加岗前培训并通过考核 C具有金融业从业经验 D具有期货业从业经验 3期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执行行为准则(修订)行为的，任何人都可以向（）进行举报。 A中国证监会 B中国期货业协会 C期货交易所 D国务院期货交易监督委员会 4期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业人员资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的（）。 A技术指标分析
8、 B.期货交易知识培训 C风险分析培训 D专项后续职业培训 5从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，应当为其办理从业资格申请。 A1 B2 C3 D5 6期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。 A3 B5 C10 D30 7期货从业人员管理办法自（）起施行。 A2007年7月1日 B2007年8月1日 C2007年7月4日 D2008年
9、4月5日 8非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交（）。 A商业银行 B期货交易所 C中国人民银行 D结算会员，由结算会员提交期货交易所 9人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 A经济法 B民事诉讼法 C合同法 D当事人在合同中的约定 10公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。 A期货公司 B客户 C居间人 D期货公司法人单选题
10、1期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式处理：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由（）承担。 A期货公司 B客户 C期货交易所 D期货居间人 2期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由（）承担。 A客户 B强行平仓者 C期货公司 D期货交易所3确认期货公司是否将客户下达的指令入市交易，应当以（）为标准。 A期货公司的交易记录 B期货交易所的交易记录 C期货公司通知的交易结算结果 D指令交易数量 4在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。 A中国期货业协会 B期
11、货交易所 C期货保证金安全存管监控机构 D中国证监会及其派出机构 5期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定. A20% B40% C60% D100% 6期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。 A收益权 B知情权 C决策权 D分红权 7期货公司应当遵循（）原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。 A稳健 B审慎 C诚实信用 D客户至上 8期货公司存管的期货保证金属于（）所有。 A客户 B期货公司 C期货交易所 D国
12、家 9会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处罚款（）。 A1万元以下 B3万元以下 C10万元以下 D10万元以上20万元以下 10申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（）万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少l个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币（）亿元。 A1000；1 B1000；2 C30010；3 D3000；2单选题1期货公司变更住所，不必要向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。A变更住所申请书 B变更住所的详细计划 C妥善处理客户保证金和持仓的报告 D拟任法定代表人任职资格证明 2期货公司交易、结算、财务业务应当由（）办理。 A不同部门和人员分开 B不同部门和人员共同 C相同部门和人员分开 D相同部门和人员共同 3期货交易管理条例自（）起施行。l999年6月2日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。 A2007年2月7日 B2007年4月15日 C2007年4月25日 D2007年6月
