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1、调查问卷项目公司领导:您好!本问卷是关于项目公司内部管理及流程执行情况的调查问卷，希望您能够根据公司的实际情况客观真实的进行填写，谢谢!提示：本问卷所有题项均为单项选题。选择时，只需用鼠标点击所在栏目您认同数字窗口的“”，当“”变为“”，则表示已经完成该项选择。如果更改选项，只需再次用鼠标点击已选“”，当“”变为“”即可再次进行选择。 *一、行政人事部分描 述目前已经做到偶尔能够做到目前没有做到目前不适用其他123451.每年公司人事行政部根据部门职责的要求全面梳理了部门下属各岗位职责，各岗位根据梳理后的岗位职责执行日常工作。2.如果公司组织架构需要变更时，由人事行政部负责更新组织架构图及部门
2、职责后，提交总经理审批后报总部行政人事部核准后并公示。3.公司制定员工手册对员工招聘、考勤、薪资福利、奖惩及培训有明确规定，并按照国家法律法规与员工签订劳动合同，执行制度相关规定。4.公司与员工签订劳动合同，切实保障员工权利。公司按时为员工缴纳“五险”，同时缴纳了住房公积金。公司组织员工进行定期体检，保证员工的身体健康。5.公司维护员工权益，为使员工快速了解企业、适应工作和融入团队。公司安排新员工培训，深入了解企业文化，公司制度等内容。6.公司根据集团总部统一部署，对员工进行国中企业文化宣贯，增强员工企业文化认同感并增强企业凝聚力。7.每年年初人事行政主管将部门及岗位职责发送给各部门负责人，部
3、门负责人对部门及岗位职责进行审阅并更新。更新的部门及岗位职责提交人事行政部主管，人事行政部主管进行汇总后提交总经理审批后下发各部门。8.公司每周月召开由部门负责人和管理人员参加的例会，在会议上各部门对当周月工作情况、下周月工作安排、需要其他部门配合事项、需要领导协调解决事项进行汇报，专人编写会议纪要，会后发送参会人员并存档9.公司人事行政部负责组织公司制度的编制、变更、审阅等管理工作。人事行政部对公司制度实行统一编号、版本控制。制度的编制或变更首先由需求部门提出申请，由人事行政部组织实施，人事行政部根据业务部门管理需求下发制度模板，业务部门根据模板和实际管理需求编制制度草稿，编制完成后由人事行
4、政部向相关部门下发征求意见稿，并组织相关部门讨论修改。制度最终经过总经理审批后下发执行。10.人事行政部负责用印申请单的登记及保管，使用合同专用章或公章时必须总经理审核签字。11.人事行政部根据绩效考核制度细化出公司的绩效考核办法，对全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为年终奖发放依据。12.当物价上涨、税收法规变化、供水或污水处理需求变化等特许经营权合同中约定情况发生时，由总经理安排编写调价申请报告，该报告及时提交政府相关部门审批，行政人事部负责对调价申请批复进行妥善保存。13.公司管理制度汇编是公司行政事务及人力资源等管理的规范制度汇总，公司的管理政策及制度每年由行政人事部根
5、据公司经营管理需要及相关政策法规的变化及时进行更新完善，更新的管理制度经由公司管理层审批在总部备案后生效并下发执行。14.每年，行政人事部主管在总部行政人事部下发的年度招聘计划上填写招聘需求，经行政人事主管及总经理签字确认后报总部行政人事部审核。15.行政人事部将年终奖预算总额提交总部行政人事部，行政主管根据总部行政人事部下发的关于20年年度奖金发放方案申请的批复填写年终奖汇总单提交总经理签字确认并填写付款申请单提交总经理及财务部签字确认。16.每年行政部根据公司经营需求编制公司年度培训规划并提交总经理审批后提交集团总部行政人事部审批后下发执行，员工培训完成后取得的证书反馈给公司，在行政人事部
6、存档。17.行政人事部按总部要求填报公司年度人工成本预算，并按预算严格执行。18.公司证照变更，提交变更申请至总部审批后执行，并将变更后证照扫描件及时发送总部备档。19.公司人员编制超编，提交总部相关部门审批后执行。20.公司薪酬调整，提交申请至总部审批后执行。21.公司高管层员工岗位变动，提交资料至总部审批后执行。22.公司车辆采购，提交申请至总部审批后执行。23.行政人事部定期对公司员工纪律、办公室环境卫生等进行检查，并按规章制度严格执行。24.重视信息安全，定期做培训宣讲。邮箱或其他信息系统账号管理（OA、NC、ERP、网站等）定期更换密码。二、财务部分描 述目前已经做到偶尔能够做到目前
7、没有做到目前不适用其他123451.公司的财务制度汇编统一使用总部下发的财管管理规定，每年由财务部根据公司经营管理需要及相关政策法规的变化及时进行更新完善，更新的制度经由公司总经理、集团总部财务总监审批后生效并下发执行。2.每天，出纳对库存现金进行盘点并与现金日记账进行核对，编制每日现金盘点表并签字确认。财务主管或会计对每日现金盘点每周不定期抽盘，并在监盘当日的现金盘点表上签字确认。3.每月月末，出纳根据银行的存款对账单编制银行余额调节表并对于未达账项进行合理解释。财务主管或会计审阅复核银行余额调节表并签字确认。由出纳保存文档，出纳年底将银行对账单装订成册，归档保管。4.公司财务部出纳负责票据
8、保管。当有支票作废时，在票据使用明细表中说明该支票作废并在支票实物上标识作废字样，作废支票独立保存。支票存放在保险柜中，由出纳负责保管保险箱的密码和钥匙，与票据业务无关的人员不可接触票据。5.票据盘点与现金盘点一同进行。每月末，出纳对库存现金盘点的同时对票据进行盘点，财务主管或会计负责监盘。核对实物支票和支票使用明细中所列信息是否一致，作废支票是否收回，对发现的差异及时找出原因并解决。盘点时出纳填写票据盘点表，财务主管或会计和出纳共同在盘点表上签字确认盘点结果。6.公司所有记账凭证均需附相应的付款申请单及原始凭证，录入记账凭证的会计科目必须从系统中已设置会计科目列表中选择生成，同时系统对每笔凭
9、证自动校验借贷平衡。所有凭证均由独立于制单人外的财务人员对凭证科目、金额、单据、记账期间进行复核，复核无误后在用友NC系统中点击通过。7.财务制度汇编中对固定资产管理进行规定，内容包括：固定资产管理体制与固定资产的购置申请手续、折旧计提、编号管理、责任归属和报废处置、资产的转移和年终盘点等程序进行了规范。固定资产的管理制度明确了固定资产采购的供应商选择方式，采购申请的审批权限，资产减值相关流程及账务处理方式等内容。制度建立及更新后，由财务主管及总经理审核后下发执行。8.公司每年年终对固定资产进行一次全面的清查盘点，行政人事部会同资产所属部门根据固定资产台账盘点，财务会计或主管负责监盘，盘点完成
10、后将固定资产台账与固定资产财务账进行核对，财务部会同各参与盘点部门共同编制固定资产盘点报告注明：盘点相关数据、盘点情况总结、资产损毁老化情况、是否有减值迹象、盘点差异分析及处理意见等信息后，递交总经理审核并签字确认。9.固定资产处置时，由资产使用部门经办人填写固定资产报废申请，注明资产名称、原值、净值、折旧年限、使用年限、处置结果（变卖收入）及清理原因等信息后，由经办人签字后提交财务部及总经理签批。10.财务报表（资金日报表、现金流量表、财务分析等日常报表）按时按质上报。11.在合同档案中及时添加合同信息。12.资金支付操作与授权由不同人员执行13、库存现金符合 资金管理制度规定14、货币资金
11、做到日清月结15、付款审批齐全，且与合同约定匹配16、备用金借款符合“前账不清，后账不立”规定17、月末及时与客户或供应商对账18、费用报销审批齐全，报销金额符合制度规定标准三、证券部分描 述目前已经做到偶尔能够做到目前没有做到目前不适用其他123451.知悉和充分理解信息披露事务管理制度、重大信息内部报告制度、对外信息报送和使用管理办法、内幕知情人管理办法的具体要求。2.知悉和充分理解证券事务部单独发送的有关证券事务工作备忘录的要求（如有涉及请回答，如未涉及则可不回答）。3.知悉和充分理解各类常规重大信息、按预定程序批准的重大事项信息和突发重大事项信息的涵盖范围。4.对于不确定是否属于重大信
12、息范畴的，预先联系证券事务部确认。5.安排专人负责向证券事务部通报有关重大信息。6.按照以上制度要求，及时、全面地通报项目公司生产经营过程中的各类重大信息。7.在重大信息尚未公开披露之前，对重大信息遵守保密义务。8.代表公司及/或项目公司参加各类公共关系活动前，预先联系董事会秘书确认对外信息报送的原则和口径，此类活动包括但不限于接受媒体采访、参加市场论坛、发表与公司生产经营相关的公开讲话等。9.安排专人担任通讯员，负责项目公司的内刊稿件通讯工作。10.按照公司内刊稿件要求，确保所提供稿件不存在违反各类法律、法规的情形，不存在版权争议的情形。11.积极支持和配合公司信息披露工作，确保及时有效地向
13、证券事务部提供有关信息披露资料，确保所提供资料的真实、准确和完整性。12.积极支持和配合公司融资运作工作，确保及时有效地向证券事务部提供有关资料及/或予以答复，确保所提供资料及/或答复的真实、准确和完整性。13.积极支持和配合公司各类投资者关系活动工作，包括但不限于电话访谈、现场访谈、现场调研、参观考察等。四、内部控制检查内容描 述目前已经做到偶尔能够做到目前没有做到目前不适用其他123451.公司目前对于重大决策、重大事项重要人事任免等事项提交集团总部相关部门领导进行审批后执行。2.公司有明确的突发情况的应急预案，并在每年进行应急预案的修订及演习。3.公司有明确的采购管理办法，并在日常采购中能够好询价比较记录。4.公司有明确的库存管理办法，对于出入库能够做到三方确认，以及对库存用品的定期盘点工作。 5.公司
