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1、证券从业资格考试出题方法杨老金本文由中央财经大学MBA教育中心教师、金融学博士杨长汉（笔名杨老金）编写证券从业资格考试出题方法之一根据重大法律、法规、政策出题现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如证券法、证券投资基金法等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。根据法律法规和政策出题
2、，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。例1：证券公司经营证券承销业务的，必须符合下列规定（）。A、证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10计算风险准备。B、证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5计算风险准备。C、证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的2计算风险准备。D、证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的20计算风险准备。例2：我国基金法规定，基金管理人不得有的行为包括（）。A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。B、向基
3、金份额持有人承诺收益或者承担损失。C、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。D、不公平地对待其管理的不同基金财产。例3：我国证券法对证券业机构信息披露的基本要求包括（）。A、时效性B、全面性C、合法性D、真实性例4：我国公司法对有限责任公司的股权转让的规定。主要内容包括：转让股权的规定，人民法院强制执行转让股权的程序。股东与公司不能达成股权收购协议的处置不在本法规定。（）A、正确B、错误C、放弃例5：上市公司证券发行管理办法在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前1个交易日公司股票最高价。（）A、正确B、错误C、放弃证券从业资格考试出题方法之二根据市场限制条件
4、出题证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出。这种题型往往包含“应具备的条件是”、“应该”、“必须”等语言形式。例1：会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件包括（）。A、依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。B、上年度业务收入不低于500万元。C、60周岁以内注册会计师不少于10人。D、有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万元，合伙会计师事务所净资产不低
5、于100万元。例2：证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票的公司发行规模在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A、4亿B、10亿C、5000万D、1亿例3：首次公开发行股票并上市管理办法对发行人的净利润和两个辅助指标分别作了规定。要求净利润须满足最近5年连续盈利，且5年累计净利润不低于1亿元等。（）A、正确B、错误C、放弃证券从业资格考试出题方法之三：根据数量要求出题证券知识里涉及数量要求的内容非常多。数量限制包括额度、规模、比率等等。如股份公司的最低的股本额要求、基金发起人的资本数量、大宗交易的数量、董事会决议有效前提需要多少比率的董事赞成、交易印花税率是多少等等，这些数量要求，选
6、择题、判断题都可以出题。这种题型内容在教材和试题中有明确的数字表示。例1：2005年对公司法修订的主要内容有关于无形资产的出资比例：规定货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、20B、50C、65D、30例2：首次公开发行股票并上市管理办法对净利润和两个辅助指标分别作了规定。要求发行人净利润须满足最近（）连续盈利，且累计净利润不低于（）等。A、3年、3 000万元B、5年、5 000万元C、5年、1亿元D、2年、3 000万元例3：截至2007年1月31日，已有（）家外资证券经营机构在华设立了代表处。A、107B、123C、78D、36例4：商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货
7、经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处1年以上3年以下有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金。（）A、正确B、错误C、放弃证券从业资格考试出题方法之四：根据行为主体的权利与义务出题 证券市场实质上是权益市场，是交融市场的一部分，区别于实物商品市场。可以说，整个证券市场的核心是权利和义务。证券市场主体的权利义务是明确的，而且是非常严格的。这种题型出题主要有两种方式。一种方式是如“的权利有”、“的义务有”、“的权利和义务有”
8、等等。另一种方式是如“的职责/职权是”、“应该/必须”、“可以/允许”。例1：下面（）不是普通股票股东的权利。A、公司重大决策参与权B、查阅公司债券存根本文由中央财经大学MBA教育中心教师、金融学博士杨长汉（笔名杨老金）编写C、公司资产收益权和剩余资产分配权D、优先分配公司剩余资产例2：证券业从业人员行为规范是证券业从业人员在证券活动中必须遵守的行为守则规范，其作用主要表现在（）。A、向国际规则靠拢。B、规范证券业从业人员的业务行为，保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展。C、提高证券业从业人员的业务素质，完善证券业从业人员的人格，建立高素质的证券业从业人员队伍。D、健全证券业务活动的内
9、部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象。证券从业资格考试出题方法之五：正向出题正向出题的方法是就证券知识当中重要的内容几乎不作变化出题考查学员。在判断题中，很多时候就是把教材中的原话拿出来出题，让学员判断对错。在选择题中，考题常常保含“以下说法正确的是（ ）。”、“是正确的”等表达方式。例1：基金份额持有人与基金管理人之间的关系，下面说法正确的是（）。A、监管者与机构的关系。B、投资与托管的互相制约关系。C、委托人、受益人与受托人的关系。D、所有者和经营者之间的关系。例2：关于国家股的说法正确的是（）。A、在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质
10、上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股。B、国家对新组建的股份公司进行投资，也构成了国家股。C、国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。D、国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份。例3：下面对我国的股权分置改革进程描述正确的是（）。A、2005年8月23日，中国证监会、国务院国有资产监督管理委员会、财政部、中国人民银行、商务部联合发布关于上市公司股权分置改革的指导意见。B、2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知，启动了股权分置改革的试点工作。C、2005年7月13日，中国证监会、国务院国有资产监督管理委员会联合发布关于上市公司股权分置改革的指导意见。D、2005年9月4日中国证监会发布上市公司股权分置改革管理办法，我国的股权分置改革进入全面铺开阶段。例4：证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。（）A、正确B、错误C、放弃
