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1、证券有限责任公司中小企业私募债业务结算管理办法第一章 总则第一条为规范公司中小企业私募债的结算流程，防范结算风险，根据中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记公司”）中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则等制度的相关规定，特制定本办法。 第二条本办法适用于公司经纪及自营业务在交易所交易的中小企业私募债（以下简称为“私募债”）的逐笔全额结算业务。第三条本办法涉及的客户资金按照xx证券有限责任公司客户交易结算资金管理暂行办法、xx证券有限责任公司清算资金划拨管理暂行办法进行管理及划拨。 第二章 结算职责与岗位设置第四条公司清算部负责对私募债的结算业务进行统一管理。负责私募债的柜台清算、法人清
2、算、资金结算及客户资金调拨，并为公司总部及分支机构提供私募债业务的结算服务。 第五条计划财务部负责自有资金的统一调拨。划入登记公司结算款由计划财务部出具划款指令，计划财务部执行；划回登记公司结算款由计划财务部出具划款指令，清算部执行。第六条公司清算部内设结算管理岗、资金管理岗、柜台清算岗、法人清算岗、风险控制岗。第七条结算管理岗负责私募债的实时清算，完成清算勾单确认。负责接收登记公司沪深分公司的日间清算明细数据。根据清算结果出具登记公司沪深分公司的资金划付指令。第八条资金管理岗负责私募债客户资金的划付及自有资金的取款，根据结算管理岗出具的资金划付指令进行资金划拨。第九条柜台清算岗负责私募债交易
3、的三级清算，根据日终清算文件完成当日私募债交易的柜台系统日终清算。第十条法人清算岗负责私募债交易的法人清算，根据日终清算文件完成当日私募债交易的法人系统日终清算。第十一条风险控制岗负责结算风险、资金划付风险，清算风险各个方面的监控。第三章 结算管理第一节 结算的原则第十二条上海市场私募债采用日间实时逐笔全额非担保交收模式进行结算，使用现行登记公司上海分公司专用备付金账户进行资金的交收。第十三条深圳市场私募债试点初期采用日终T+1日逐笔全额非担保交收的方式，使用现行登记公司深圳分公司的结算备付金账户进行资金交收。未来采用日终T+0逐笔全额非担保交收的方式时，使用登记公司深圳分公司规定的账户进行资
4、金交收。第十四条结算管理岗负责实时盯盘，法人清算岗进行协助工作。主要包括上海市场的日间实时结算数据，深圳市场不同时间点的清算明细数据 (SJSMX0) ，整理营业部办理该业务的相关资料。第十五条上海市场进行清算指令勾单确认时要确保专用备付金账户资金足额；深圳市场根据清算明细数据要确保结算备付金账户资金足额。自有专用备付金账户余额不足及时通知计划财务部。客户专用备付金账户余额不足及通知资金管理岗划款。第十六条上海市场私募债清算勾单确认采用双岗复核制，不能单独确认清算指令。第十七条上海市场清算指令的确认原则上按照成交编号顺序进行确认，特殊情况可根据专用结算备付金账户余额调整清算指令确认的顺序。第十
5、八条结算管理岗完成经纪业务清算指令的最终交收后通知相关业务人员，完成自营业务清算指令的最终交收后通知计划财务部。第二节 结算流程第十九条上海市场买入私募债结算流程：1、经纪业务客户或自营通过柜台系统或固定收益终端向上交所固定收益平台发送买入委托申请；2、上交所固定收益平台返回委托的确认回报；3、上交所固定收益平台将成交数据发送给登记公司上海分公司；4、登记公司上海分公司接收交易所的成交数据后实时完成买入私募债业务的清算。将清算结果发送至PROP综合业务终端；5、结算管理岗根据专用结算备付金余额情况，通过PROP终端清算勾单确认；6、登记公司上海分公司根据勾单确认结果完成资金与证券的逐笔交收。7
6、、日终登记公司上海分公司将当日清算文件发送给我公司，我公司据此完成法人及柜台系统的钱券过户清算。第二十条上海市场卖出私募债结算流程1、经纪业务客户或自营通过柜台系统或固定收益平台终端向上交所固定收益平台发送卖出委托申请；2、上交所固定收益平台返回委托的确认回报；3、上交所固定收益平台将成交数据发送给登记公司上海分公司；4、登记公司上海分公司接收交易所的成交数据后实时完成买入私募债业务的清算。将清算结果发送至PROP综合业务终端。5、结算管理岗查询专用结算备付金账户资金流水及余额，确认是否已完成资金交收。6、日终登记公司上海分公司将当日清算文件发送给我公司，我公司据此完成法人及柜台系统的钱券过户
7、清算。第二十一条深圳市场买卖私募债结算流程如下： 1、经纪业务客户或自营通过柜台系统向深交所综合协议平台发送交易委托申请；2、深交所综合协议平台返回交易委托的确认回报；3、交易所综合协议平台将成交数据发送给登记公司深圳分公司；4、登记公司深圳分公司接收交易所的成交数据后完成私募债交易的清算，分批次生成登记公司深圳分公司的清算明细数据 (SJSMX0)。将清算明细数据发送至D-COM业务平台。5、结算管理岗根据清算明细数据、结算备付金余额，进行逐笔全额结算交收情况的检查，确保资金准备到位； 6、16：00点，登记公司深圳分公司完成资金与证券的逐笔交收。7、日终登记公司深圳分公司将当日清算文件发送
8、给我公司，我公司据此完成法人及柜台系统的钱券过户清算。第四章 风险管理第二十二条结算管理岗、资金管理、风险控制岗在业务权限相互隔离，业务人员不得在一个业务流程中充当两个及两个以上角色。第二十三条风险控制岗对资金划付到帐，对上海清算指令的勾单确认，深圳清算明细数据进行实时监控；对法人清算，柜台清算的结果进行事后监控。风险控制岗在部门内部对各项业务监控时发现异常情况时应及时报告部门负责人。第二十四条沪深采用T+0逐笔全额非担保结算模式时，经纪业务客户资金应首先使用沪深预留备付金进行交收。预留备付金金额不足时，应从存管银行进行应急划款，资金管理岗最迟于T+1日将应急划款划回存管银行。第二十五条因汇划路径原因导致客户交收资金不能及时到帐的，应逐级上报公司分管领导，并使用自有资金垫付客户资金的交收，防止交收违约事故出现。第二十六条深圳结算备付金账户余额应满足在完成担保交收后余额大于所有单笔应付资金合计，防止对方违约导致的交收风险。第二十七条深圳结算备付金余额应充分考虑担保交收，代收代付业务的交收顺序及交收方式，防范逐笔全额非担保交收对其他的结算模式造成交收风险。第五章 附则第二十八条本办法由公司清算部制定、修改和解释。第二十九条本办法自发布之日起施行。
