《2015年上半年浙江省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2015年上半年浙江省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题.docx（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2015年上半年浙江省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的_。A10%B20%C25%D15% 2、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金_。A500万元B600万元C700万元D800万元3、当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，
2、而此时股价还在一个劲地上涨，这叫_。A底背离B顶背离C双重底D双重顶 4、印花税最后由_统一向征税机关缴纳。A中国结算公司B证券交易所C中国证监会D国务院5、以下不属于债券类资产的远期合约的是_。A短期债券B上期债券C商业票据D支票 6、如果采取公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股_有关信息披露规则的要求准备_。_A上市地；信息备忘录B发行地；信息备忘录C上市地；招股章程D发行地；招股章程 7、香港把证券投资基金称为（）。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D信托基金 8、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_个月内不得参与证
3、券承销。A20B36C12D40 9、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是_。A金融互换B金融期权C金融期货D结构化金融衍生工具 10、下列_不是资产配置的目标。A改善投资者面临的环境B降低投资风险C提高投资收益D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险11、_是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。A法定存款准备率B存款准备金率C超额准备金率D再贴现率 12、违约风险模型考察的是（）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。A债券收益B投资收益C实际收益D预期收益 13、关于基金投资比
4、例的规定，下列说法错误的是_。A1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%D单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%14、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。A营业税B消费税C企业所得税D印花税 15、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是_。A由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖B申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失C由于工作人员的过失在委托单有
5、效期已过的情况下的错买错卖D由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖 16、关于股票性质的描述，正确的是_。A股票是设权证券B股票所代表的权利本来不存在C股票只是把已存在的权利表现为证券的形式D股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 17、股票发行后股息率不再变动的优先股票称为_。A固定盈利优先股票B固定利息率优先股票C参与型优先股票D股息率固定优先股票 18、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为_。A实际发行价格B第一笔买入申报价C平均发行价D发行底价 19、有价证券充抵保证金的，除上证180指数成
6、分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过_。A65%B70%C80%D85% 20、B股交易的结算费最高不超过_港元。A400B450C500D600 21、我国新国民经济行业分类国家标准共有行业门类_个。A6B10C13D20 22、在美国发行的外国证券称为_。A龙债券B扬基债券C武士债券D熊猫债券23、下列不属于证券服务机构的是_。A会计师事务所B证券登记结算公司C投资咨询机构D资信评级机构 24、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（）。A经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司B公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和
7、内部管理风险C公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形D有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券25、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于_。A受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B证券公司工作人员申报差错引起的风险C交割失误引起的风险D无权或越权代理而造成的风险二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于非流通国债论述不正确的是_。A非流通国债必须记名B非流通国债不能自由转让C非流通国债的发行对象只
8、是个人D非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债 2、关于投资者和投机者的说法中，错误的是_。A投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价B投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛C投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收益D投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券3、利率期货以_作为交易的标的物。A固定利率B市场利率C浮动利率D固定利率的有价证券 4、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有_优势。A技术B信息C资源D专业5、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出
9、售的证券全部退还给发行人的承销方式称为_。A 全额包销B余额包销C包销D代销 6、以下不属于基金管理人信息披露范围的是_。A涉及基金投资运作的信息披露B涉及基金募集的信息披露C涉及基金上市交易的信息披露D涉及基金净值复核的信息披露 7、下面关于可转换债券的叙述，错误的是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 8、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有_。A应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要
10、求相适应的专业能力和道德水准B应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理C应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训D应当加强业务人员的从业资格管理 9、_主要是在同一类金融工具或产品之间进行搭配，通过构造对冲头寸规避或抑制风险暴露，以满足不同风险管理者的需求。A无套利均衡分析技术B分解技术C组合技术D整合技术 10、根据证券化产品的金融属性不同，可以分为_。A股权型证券化B债权型证券化C混合型证券化D境内资产证券化11、相关机构对估值错误的处理及应承担的责任包括_。A基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净
11、值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正B当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应及时向监管机构报告C当计价错误达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案D基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任 12、董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司_情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A资产、负债B现金流C损益D资本充足 13、基金托管人的信息披露义务主要涉及_环节。A基金资产保管B代理清算交割C会计核算
12、D净值复核14、相比之下，熟练掌握专业技术对_更重要。A公司高层管理人员B公司董事会成员C公司中层管理人员D公司基层业务人员 15、证券经纪业务的特点有_。A业务对象的同一性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性 16、资本维持原则的具体保障制度有：限制股份的不适当发行与交易和_。A实行固定资产折旧制度B实行公积金提取制度C公益金制度D盈余分配制度 17、基金性质的机构投资者，包括_。A证券投资基金B社会保障基金C社会保险基金D社会公益基金 18、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括_。A1年以内(含1年)的银行定期存款B剩余期限在397天以内(含397天)的债券C信用等
13、级较高的可转换债券D剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 19、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有_的特点。A专用性B集中性C高利性D流动性 20、传统的风险管理限额管理存在的缺陷有_。A不能在各业务部门之间进行比较B没有包含杠杆效应C没有考虑不同业务部门之间的分散化效应D不能准确地衡量头寸规模控制 21、下列说法正确的是_。A我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费B我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%C股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率D托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取
14、，逐日计算并累计，按月支付给托管人 22、根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的最高权力机构是_。A会员大会B理事会C监察委员会D董事会23、下面可以作为金融债券的发行主体的是_。A中央政府B生产企业C国际公益组织D银行 24、债券资产组合管理目的是_。A规避系统风险，获得平均市场收益B规避利率风险，获得稳定的投资收益C通过组合管理鉴别出非正确定价的债券D力求通过对市场利率变化的总趋势的预测来选择有利的市场时机以赚取债券市场价格变动带来的资本利得收益25、对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括_。A经纪业务操作是否依法合规B资金往来是否正常C有否超范围或越权经营D会计核算及财务管理是否合规
