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1、精品文档Word格式2021内部审计工作计划例文格式 一、审计工作开展状况 依据董事会工作支配，按方案、有步骤的开展各项现场与非现场审计。20xx年出具审计报告书 份，其中：业务审计报告 份，现场离任审计报告 份，非现场离任审计报告 份，经济责任审计报告 份。通过审计检查，规范了营业网点的业务操作，提高了依法经营意识，增加了管理制约机制，从而为业务进展奠定了良好的基础。其二，为了仔细落实干部沟通制度，对中层管理人员进行岗位调整，共进行岗位监督交接 次，其中：行长调整交接 次，支行会计主管调整交接 次，对交接过程进行了严格的监督，保证交接手续齐全、完整，调整人员准时就位，确保了工作的连续性。其三
2、，会同相关部门销毁做废银行卡、做废印章工作。 二、主要工作内容 (一)抓规章制度建设，加强基础管理工作 1、加强制度建设。根据“商业银行内部掌握指引”的要求，遵循“业务进展，内控优先，开展工作，制度先行”的工作思路，立足本行经营进展实际，以构筑更加坚实稳固的风险防控体系为工作重点。年初我部对现行规章制度进行系统化、规范化的整理，编纂了系统、明晰的制度，便与员工学习、使用，以促进各项业务标准化、规范化，确保制度的实效性。本制度汇编汇合了 年度编制的全部制度，共编制 个规章制度。同时，收集内部掌握状况信息，做好内掌握度建设。 2、完善惩罚方法。随着监管力度及业务进展的加强，原有的惩罚方法已不适应当
3、前业务进展的需求，对原有的惩罚方法进行了修订，确保各项金融规章制度的贯彻执行，强化内部管理，防范金融风险，预防经济案件的发生。 3、制定员工考核方法，考核的指导思想是依据岗位内容和员工综合素养，合理进行岗位分工，充分调动员工的工作乐观性和主动性。促进人员管理与合理使用。岗位考核的内容主要包括履职状况、工作质量及工作态度三方面，结合本部门实际状况，对相应岗位制定了详细考核内容及权重。采纳定性与定量考核相结合的原则，考核的形式包括：岗位干部员工自评、部门考核小组考评。 (二)搞好业务审计工作 审计部根据年初工作方案，进行了反洗钱等 项业务审计。加强了部门及支行的经营管理，完善了内控监督机制，通过审
4、计，提高了业务风险防控及管理力量。 1、开展了科技信息系统和管理维护审计，对科技信息部进行了现场摸底。通过从总体掌握风险、研发风险、运行维护风险、外包风险等四个方面进行检查，把握我行科技信息运行现状，了解我行科技信息的平安及风险隐患，对科技信息的内掌握度建设进行了检查，针对存在的问题提出了合理化建议，增加了信息平安掌握力量，促进了我行业务平安、持续、稳健地运行。 2、做好反洗钱工作，规避洗钱及监管风险，提高反洗钱工作的整体水平，分别对网点进行了现场检查，用时 个工作日，检查内容以反洗钱内掌握度建设、账户管理、联网核查及档案管理、大额和可疑交易报送为主，通过检查，职能部室及支行能充分熟悉到反洗钱
5、工作重要性和必要性，仔细履行反洗钱法律义务，按时组织反洗钱业务学习，严格执行反洗钱规章制度，制度完善、措施有力，反洗钱工作力度不断加强，但仍存在结算账户使用管理不严格、账户资料更新不准时、不按规定范围进行联网核查、可疑交易甄别不细致等状况。 3、做好离任、经济责任、工作审计工作。 依据高级管理人员任职资格管理方法有关规定，在1月份调整和沟通了 位机关管理人员，审计部按要求进行了非现场离任审计，出具了 份非现场离任审计报告。在 月份对部门管理人员进行了 次经济责任审计，并出具了经济责任审计报告。依据高级管理人员任职资格管理方法有关规定，共利用 个工作日对 人次支行行进步行了现场离任审计，对其在职
6、期间的工作状况做出公正、公正的审计评价。 (三)加强审计信息反馈，严格责任追究 加强横向信息沟通，将审计中存在的问题和风险点向相关管理部门反馈，对薄弱和简单忽视的风险环节提出审计建议，进而达到使职能管理部门的业务督导更具针对性，乐观进行整改，填补了部分内控真空。对未按要求进行整改或整改不到位的责任人严格根据我行责任追究制度进行惩罚，督促存在问题的支行或部门坚决整改落实到位，达到规范业务、合规经营的目的。 (四)年度报表审计工作 年初我部乐观协作会计师事务所对我行 年财务成果进行审计认定，顺当完成了年度报表审计，会计师事务所对我行 年的财务成果进行了正确的评价和认可。 (五)事后监督工作状况 20xx年监督业务总量为 万多笔，惩罚 笔。通过监督日渐规范了柜员的操作流程，各支行间核算水平凹凸的差距渐渐缩小，全行核算质量明显提高，全员防范操作风险和流淌性风险的意识日益增加。对存在的问题准时更正和反馈，防范了资金风险。 我部将不断完善工作机制，在工作中积累阅历，乐观探究，寻求好的工作方法和审计技巧，与时俱进，充分履行审计职能，为金融事业的健康、稳步、快速进展保驾护航。1
