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1、其次方审核评估准则（质量）审核评估项目审核评估标准及权重评估得分一质量认证及资质（20）1、质量体系认证(5)l 是否获得ISO9001质量管理体系认证：A 是 (5) ； B 否 (0)2、产品质量认证（10）l 是否有国内权威认证机构的认证或检测(供应证书、报告)A 是 (10) ； B 否 (0)3、国家质量许可（5）l 能否供应国家主管部门核发的资质证明：A 是 (5) ； B 否 (0)二质量管理（220）1、文件管理（25）l 质量体系管理流程完善，不存在漏缺项：A 是(5) ； B 否 (0)l 适用标准（国际标准、国家/行业产品标准）得到识别、管理：A 是(5) ； B 否 (
2、0)l 质量目标（年度质量工作安排、质量目标分解状况）制订并监测、分析：A 是(5) ； B 否 (0)l 全部检验工艺文件是否完备，能指导关键工艺的检验：A 是（5） ； B 否 0 l 管理文件、技术文件及更改是否进行台帐登记管理，更改依据要求执行：A 是（5） ； B 否 0 2、人员资格及培训（10）l 检验人员和关键/特别工序的人员是否经过操作、质量培训，能供应培训记录A 是，且能供应培训记录5 ；B 是，但不能供应培训记录2 ；C 否0l 三年内是否有质量培训安排(供应培训内容)A 有5 ；B 否 03、生产设备（10）l 设备资源足够、设备及工装的日常点检、一级维护（操作者）、二
3、级维护（维护部门），储存、仓库、物流是否运用合适的设备（发觉不符一处扣1分）：得分= 10（执行维护设备数量 / 设备总数量）-扣分4、检测设备（10）l 建立计量仪器、仪表及设备管理程序，检测设备并得到妥当保管：A 是（5） ； B 否(0)l 检验用仪器、仪表及设备是否定期检定并在合格期内：得分= 5（检定合格期内仪器、仪表数量 / 需检定仪器、仪表总数量）5、工作环境（5）l 工作环境相宜，符合要求，建立恰当的管理机制（超出范围适当解决措施）：（静电爱护，温度、照明、湿度等-车间、库房）A 是（5） ； B 否(0)6、顾客质量管理（10）l 顾客需求方法及实施所知的短期/中期/长期的客
4、户需求、评审、顾客沟通：A 完全按要求进行 (10) ； B 否(0)7、设计限制（20）l 设计开发质量限制程序建立应用：A 100%符合流程 (20) B 60%以上符合流程要求(10)C完全不按流程进行 （0）二质量管理（220） 8、供方管理（15）l 是否有对供方进行评估(请供应供方评估的标准和主要记录)A 是 10；B 否 0l 供方的信息系统是否完备(供方主要数据的存储、管理)A 是 5 ；B否 09、选购物资质量限制（15）l 进货质量程序的建立和应用 检查和测试数据单，样品表格，记录，拒收批次，标识，可追溯性、不合格处理A 100%落实良好 5 ； B 70%以上落实 2B管
5、理混乱，落实程度很差 0l 原材料的主要技术参数是否具备检测手段A 完全具备 10B 部分具备(8099%) 3C 不完备(小于 80%) 0l 不具备检测手段的原材料是否规定验证方法并执行，或能供应供方的质保书（当上评估项为B时，接着评估本项。）A 是 (5)； B 否 (0)10、工序质量限制（40）l 明确制造和限制流程，并设立关键的工序质控点并能供应限制记录，进行过程实力指数测量和管理：A 设立了质控点且记录特别完备 10B 设立了质控点但记录不完备 5C 没有全部设立质控点 0l 原材料和零件的标识和可追溯性：A 标识明晰，追溯性较好 10 ；B 标识混乱，无法实现追溯 0l 是否有
6、文件确保不运用过期的原材料A 有 10；B 否 0l 现场考察是否存在过期的原材料A 不存在 10 ；B 否 011、人员操作（10）l 检验人员和关键/特别工序人员在现场检查中的操作是否符合规范：A 全部符合规范10 ；B 大部分符合规范5 ；C 大部分不符合或全部不符合012、特别过程质量（5）l 特别过程清单,运行方法,运行记录,参数限制,记录，监控实施跟踪（适用时）：A 设立要求并运行特别良好 5B 设立要求并运行一般 2C 没有建立相关要求限制 013、产品外协（5）l 对外协产品，有无验证方法并实施(供应记录、监控文件规定)A 是 (5) ；B 否 (0)14、顾客财产（5）l 是
7、否建立顾客财产（图纸、样品等）管理流程，并依据要求实施管理： A 建立管理流程并严格实施 5； B 未建立流程，但进行了管理且有效。 3； C 未建立流程，且未进行管理 0。15、成品库房限制（10）l 产成品包装、发运、仓储明确须要的标识,并在包装上落实，严格执行先入先出（FIFO），保质期、定期检查：A 100%落实，良好 10 ； B 70%以上落实 5B标识、管理混乱 0二、质量管理（220）16、出厂检验（15）l 出厂检验项目覆盖技术协议规定常规项目的程度：A 完全覆盖 (100%) 5B 部分覆盖 (8099%) 3C 覆盖率较低 ( 80%) 0l 出厂检验常规参数的AQL值和
8、技术协议要求的比较：A 更小 (5) ； B 等于 (3) ； C 低(0)l 能否依据技术协议的要求，按期进行周期试验并供应记录：A 能(5) B 否(0)17、质量改进（5）l 将来有没有质量改进安排(供应安排书)：A 是 (5) ；B 否 (0)18、内部审核（5）l 建立内部审核管理程序并依据规定进行，能供应有效的审核记录： A 是 (5) ； B 否 (0) 三客户管理（20）1、协议签订（10）l 是否情愿与公司签定质量维持协议和质量赔偿协议：A 是 (10) ；B 否 (0)2、客户投诉（10）l 客户投诉处理机制、流程建立并应用，发生质量问题后，是否能按用户的要求在规定的时间内
9、进行整改：A 是(供应整改记录) 5 ；B 否 0l 客户投诉次数为？A 从来没有 5 ；B 1-4次/年 2 ；C 10以内次/年 1 ；D 10以上次/年 0 。 四产品质量及评价（30）1、实物质量（15）l 连续一年以上每月成品质量合格率水平连续上升：A 是 (5) ； B 否 (0)l 现场抽测产品的关键质量指标和标准（技术协议）的符合程度：A 各项全部合格 （10） ； B 非全部项目合格 （0）2、周期试验（5）l 能否依据技术协议的要求，按期进行周期试验并供应记录：A 能(5) ； B 否 (0)3、牢靠性测试（5）l 建立产品牢靠性试验的流程、牢靠性质量目标明确、试验结果得到
10、妥当保存：A 能 (5) ； B 否 (0)4、评价分析（5）l 产品失效及效果分析（试验、生产及市场过程反应的典型质量问题的分析处理报告）A 是 (5) ； B 否 (0)五环境表现（30） 1、体系、产品环境认证（5）l 获得第三方环境管理体系或环境标记产品认证：A 是 (5) ； B 否 (0)2、环境因素及其运行限制（20）是否存在的工业 “四废”（若有该项划，并审查处理方式）：废水（ ） 、废气（ ）、废渣（ ）、噪声（ ）l “四废”的处理方式是否符合法律、法规与其他要求：A 符合（10） B 一般不符合 （5） C 严峻不符合（0）是否存在有毒有害的物品（指药桶、油漆和稀料桶等包
11、装物品类），若有请列出： l 上述有毒有害物品的回收处理是否符合法律、法规与其他要求A 符合（5） B 一般不符合 （2） C 严峻不符合（0）不适用条款l 可能对环境产生重大影响的员工的环境行为、环保意识和操作实力A 员工环境行为较规范，环保意识强，实力胜任（5） B 员工环境行为不太规范，环保意识、实力一般，（2）C 员工环境行为很不规范，环保意识、实力差（0）五环境表现（30）3、产品满意环保要求（5）l 跟踪国际、国内对产品的环保要求，并实施相关要求：A 跟踪要求且产品达到环保要求，有第三方检测、认证证明 (5)B起先跟踪要求，打算实施相关产品环保要求 (2)C对环保要求不清晰或不打算跟踪要求并实施 (0)初始得分：单项加权得分（R质量）=初始得分320/（320-适合分）=举荐性看法：审核员（签字）： 年 月 日其次方审核评估准则（技术）审核评估项目审核评估标准及权重评估得分一设计开发（210）1、 研发业绩（40）l 一年内是否获得国家级/部科技成果奖、专利A 是 (10)； B 否 (0)l 前一年新产品的个数占总
