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1、尽职问责与违规积分管理办法版次：A/0编号：第 4 页 共 48 页南京银行内内控体系系文件尽职问责与与违规积积分管理理办法文件编号：XXXXXXXXXXXX-XXXXX编制部门： 版 次 号号： AA/0 生效日期：20 年年 月 日目 录第一章总总 则4第二章组组织职责责6第一节尽尽职调查查与问责责职责6第二节违违规积分分职责8第三章章工作流流程10第一节尽尽职调查查与问责责工作程程序10第二节违违规积分分管理程程序15第四章管管理要求求与规则则16第一节尽尽职调查查与问责责管理要要求16第二节违违规积分分管理规规则18第五章附附 则19附件：220附件1.尽尽职调查查与问责责事项梳梳理表
2、22附录2.尽尽职调查查报告23附录3.反反馈意见见书24附件4.违违规事项项机构积积分记录录单25附件5.机机构积分分统计表表26附件6.违规规事项积积分通知知单27附件7.违违规事项项个人积积分记录录单28附件8.工工作人员员积分统统计表29附件9.积分分汇总表表30附录10.问责责管理工工作开展展情况汇汇总表32附件11.违规规事项积积分标准准33第一章 总 则第一条 为进一步加加强南京京银行股股份有限限公司（以以下简称称“本行”）内部控控制与合合规管理理，树立立和增强强员工风风险意识识、合规规意识、责责任意识识，构建建防范和和控制各各类风险险的长效效机制，保保障各项项业务的的稳健发发展
3、，依依据国家家有关法法律法规规、监管管规定和和本行有有关政策策、制度度，特制定本本办法。第二条 本办法所称称尽职调调查是指指，尽职调调查人员员对属于于尽职调调查与问问责范围围的事项项所涉及及的当事事人，在在该事项项中遵守守和执行行国家有有关法律律法规、监监管规定定和本行行有关政政策、制制度情况况进行调调查的过过程。本办法所称称问责是是指，在尽职职调查的的基础上上，有权权机构对对属于尽尽职调查查与问责责范围的的事项所所涉及当当事人的的尽职程程度、所所需承担担的责任任、以及及所需接接受的处处理等进进行评议议和审批批的过程程。本办法所称称违规事事项积分分管理，是是指对违违反监管管要求和和本行规规章制
4、度度的行为为，对违违规机构构及违规规行为人人员进行累累计积分分的管理理方法。第三条 尽职调查与与问责应应当遵循循以下原原则：（一） “尽职免免责”原则。在在充分调调查的基基础上，对对尽职人人员给予予免责并并为其消消除不良良影响，对对不尽职职人员严严格按相相关制度度进行问问责处理理；（二） “回避”原则。被被调查事事项所涉涉及的当当事人及及当事人人的近亲亲属应当当回避该该事项的的尽职调调查与问问责工作作；（三） “公平、公公正”原则。尽尽职调查查与问责责应基于于客观存存在的事事实，遵遵循统一一的依据据和评价价尺度，做做出恰当当合理的的结论或或判断，严严禁主观观臆断、包包庇偏袒袒或打击击报复；（四
5、） “不溯及及以往”原则。尽尽职调查查与问责责的依据据为事项项发生时时有效的的国家有有关法律律法规、监监管规定定和本行行有关政政策、制制度。除除特别规规定外，事事项发生生后生效效的国家家有关法法律法规规、监管管规定和和本行有有关政策策、制度度的效力力不溯及及以往。第四条 尽职调查与与问责的的范围包包括本行行业务经经营管理理过程中中发生的的以下特特定事项项：（一） 造成本行资资金、资资产或财财产损失失的；（二） 形成不良资资产或造造成风险险隐患的的；（三） 发生案件的的；（四） 发生安全责责任事故故的；（五） 导致本行被被监管机机构、其其他执法法机关处处罚的；（六） 严重违反制制度、流流程的；（
6、七） 怠于或疏于于履行管管理职责责的；（八） 导致本行在在内外部部产生重重大不良良影响的的；（九） 其他需要进进行尽职职调查和和问责的的事项。第五条 尽职调查与与问责的的对象包包括：所所有与本本行签订订劳动动合同的的员工，董董事会聘聘任的人人员除外外。与本本行有劳劳务派遣遣关系的的员工参参照本办办法执行行。第六条 尽职调查与与问责的的依据包包括：国国家有关关法律法法规、监监管规定定；本行行政策/制度、办办法、细细则、作作业指导导书、操作规规程等。第七条 本行员工尽尽职调查查与问责责的实施施，不影影响各机机构按照照其职责责和职权权，根据据相关制制度对事事项本身身的正常常管理和和处置。第八条 违规
7、积分管管理适用用于以下下范围：（一） 本行各级机机构，包包括各分分行、各各支行、各各直属经经营单位位以及总总行各部部门；（二） 本行所有在在职工作作人员，但但董事会会聘用的的人员除除外。第九条 本行实施违违规事项项积分管管理遵循循实事求求是、客客观公正正、处罚罚与教育育相结合合的原则则。第十条 对予以积分分的违规规事项，若若按照本本行有关关问责管管理制度度，或其其他管理理要求需需要进行行处理的的，则仍仍应同时时进行相相应处理理。第二章 组织职责第一节 尽职调查与与问责职职责第十一条 本行尽职调调查与问问责是建建立在总总行行长长室领导导下，包包括总行行级、分行行级管理理的尽职职调查与与问责组组织
8、体系系。第十二条 本行尽职调调查与问问责的管管理机构构（下称称“问责管管理机构构”）分为为总行级级与分行行级两个个层级，其其中，总总行级问问责管理理机构分分为专业业条线问问责管理理机构和和独立问问责管理理机构两两类。各问责管理理机构按按层级由由低到高高依次为为：（一） 尽职调查与与问责分分行管理理机构（下下称“分行管管理机构构”）；（二） 尽职调查与与问责总总行专业业条线管管理机构构（下称称“总行专专业条线线管理机机构”）；（三） 尽职调查与与问责总总行独立立管理机机构（下下称“总行独独立管理理机构”）。分行级问责责管理机机构接受受总行级级问责管管理机构构的管理理和指导导。第十三条 本行分行管
9、管理机构构为各分分行、中中心支行行及总行行营业部部；总行行专业条条线管理理机构为为总行各各条线管管理部门门；总行行独立管管理机构构为总行行风险管管理部。第十四条 分行级问责责管理机机构可参参照总行行模式，设设立专业业条线管管理机构构和独立立管理机机构，并并报请总总行风险险管理部部审批，经经批准后后方可施施行。第十五条 本行尽职调调查与问问责的管管辖包括括属人管管辖、移移送管辖辖和指定定管辖。（一） 属人管辖，是指问问责管理理机构对对其劳动动人事管管理范围围权限内内的人员员进行尽尽职调查查与问责责；（二） 移送管辖，是指超超出其属属人管辖辖范围的的问责管管理机构构将该事事项移送送有权管管辖机构构
10、进行尽尽职调查查与问责责；（三） 指定管辖，是指对对于属人人管辖难难以确定定或移送送管辖发发生争议议的，由由上级问问责管理理机构确确定问责责管理机机构；对对于涉及及分行管管理机构构、总行行专业条条线管理理机构及及总行独独立管理理机构主主要负责责人的尽尽职调查查与问责责，由总总行行长长室指定定管辖。第十六条 对于情节严严重或后后果严重重的事项项，原则则上由总总行专业业条线管管理机构构或总行行独立管管理机构构组织开开展。第十七条 各问责管理理机构的的主要负负责人为为其管辖辖范围内内尽职调调查与问问责工作作的第一一责任人人，负责责管辖范范围内尽尽职调查查与问责责工作的的组织领领导。第十八条 分行管理
11、机机构的职职责：（一） 负责严格执执行、细细化落实实尽职调调查与问问责工作作管理机机制、管管理制度度的各项项规定；（二） 负责实施管管辖范围围内的尽尽职调查查与问责责；（三） 负责配合总总行独立立管理机机构、总总行专业业条线管管理机构构开展有有关尽职职调查与与问责工工作；（四） 负责对尽职职调查与与问责所所涉及的的业务、事事务管理理制度提提出完善善建议；（五） 负责与员工工尽职调调查与问问责相关关的其他他工作。第十九条 总行专业条条线管理理机构的的职责：（一） 负责健全完完善业务务和事务务的管理理制度流流程；（二） 负责严格执执行、贯贯彻落实实尽职调调查与问问责工作作管理机机制、管管理制度度的
12、各项项规定；（三） 负责实施管管辖范围围内的尽尽职调查查与问责责；（四） 负责配合总总行独立立管理机机构开展展有关尽尽职调查查与问责责工作；（五） 负责指导、监监督分行行管理机机构开展展员工尽尽职调查查与问责责工作；（六） 负责对尽职职调查与与问责所所涉及的的业务、事事务提出出完善措措施，并并组织落落实；（七） 负责与员工工尽职调调查与问问责相关关的其他他工作。第二十条 总行独立立管理机机构的职职责：（一） 负责建立健健全尽职职调查与与问责工工作管理理机制、管管理制度度，并对对其有效效性进行行检查监监督；（二） 负责实施管管辖范围围内的尽尽职调查查与问责责；（三） 负责指导、监监督总行行专业条
13、条线管理理机构及及分行管管理机构构开展员员工尽职职调查与与问责工工作；（四） 负责与尽职职调查与与问责相相关的其其他工作作。第二节 违规积分职职责第二十一条 总行风险管管理部门门职责：（一） 牵头负责本本行违规规事项积积分管理理工作，负负责持续续制定完完善本行行违规事事项积分分管理制制度体系系；（二） 负责并对本本行违规规事项积积分管理理制度执执行情况况进行检检查监督督，提出出管理意意见和建建议；（三） 负责建设开开发本行行违规事事项积分分管理应应用系统统，持续续优化管管理工具具和手段段；（四） 负责定期对对各分支支机构及及全行人人员积分分情况进进行汇总总，对全全行积分分数据进进行持续续积累、
14、分分析评价价、预测测监控，提提升合规规风险管管理水平平；（五） 负责及时将将汇总积积分情况况反馈至至计划财财务部门门、人力力资源部部门等相相关管理理部门，全全面用于于员工晋晋升、薪薪酬考核核、等级级行评定定等用途途；（六） 负责对本部部门内部部人员进进行个人人积分记记录；（七） 其他积分管管理职责责。第二十二条 总行各业务务、事务务管理部部门职责责：（一） 负责按管理理条线制制定完善善相应违违规积分分标准；（二） 负责按管理理条线对对各分支支机构进进行机构构积分记记录；（三） 负责对本部部门内部部人员进进行个人人积分记记录；（四） 负责定期将将积分情情况送交交总行风风险管理理部门；（五） 负责
15、建立并并保管本本管理条条线积分分档案资资料；（六） 负责对本管管理条线线积分管管理制度度执行情情况进行行检查监监督；（七） 其他积分管管理职责责。第二十三条 分支机构风风险管理理部门职职责：（一） 负责对本机机构及辖辖内各机机构人员员进行个个人积分分记录；（二） 负责定期将将积分情情况送交交总行风风险管理理部门；（三） 负责建立并并保管本本机构范范围内积积分档案案资料；（四） 负责对本机机构积分分管理制制度执行行情况进进行检查查监督；（五） 其他积分管管理职责责。第三章 工作流程第一节 尽职调查与与问责工工作程序序第二十四条 尽职调查与与问责工工作程序序包括：启动、尽尽职调查查、问责责评议、反反馈申辩辩、问责责决策、问问责实施施等六个个环节。第二十五条 启动环节。问责管管理机构构发现需需尽职调调查与
