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1、兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务管理制度汇编（2014.8修订版）兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务资金管理细则目录兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务管理办法1兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务报价管理细则14兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务库存股票管理细则21兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务资金管理细则25兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务结算管理细则27兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务隔离墙管理细则30兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转
2、让系统做市业务风险控制与合规管理细则33兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务应急处理管理细则39兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务内部报告与留痕管理细则44兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务会计核算管理细则48兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务档案管理细则50兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市交易系统管理细则54兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理指引58兴业证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统做市业务管理办法第一章 总则第一条 为规范兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）在全国中
3、小企业股份转让系统开展做市业务（以下简称“做市业务”）的运作，防范业务风险，促进公司做市业务健康、高效发展，根据全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）、全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）、全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）（以下简称做市业务管理规定）等相关规定，制定本办法。第二条 本办法所称做市业务，是指公司作为做市商在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股份转让系统”）持续发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者的成交义务的业务活动。第二章 做市业务管理原则 第三条 集体决策、分层授权的原则。公司建立相对集中、权责统一的做市业务相关决
4、策、授权与执行体系，做市业务的开展应在相关决策部门确定的做市业务规模内展开。 第四条 集中管理原则。公司对做市业务实行集中统一管理，做市业务部门建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。第五条 公开、公平、公正原则。公司做市业务的开展，遵循公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。第六条 业务隔离原则。公司做市业务的开展要与推荐业务、证券投资咨询、证券自营、证券经纪、证券资产管理等业务在机构、人员、信息、账户、资金上严格分离，防范可能产生的利益冲突。第七条 稳健性原则。公司做市业务开展的各项业务指标、会计制度、风险监控阀值
5、应严格符合相关规章制度要求，在必要的情况下，公司可在相关规章制度和实施细则的基础上设定更为严格的指标。第八条 审慎性原则。做市业务的开展应严格遵守法律、行政法规和做市业务管理规定等相关规定，执行中国证券业协会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）、证券登记结算机构的规章制度及相关要求。 第九条 勤勉诚信原则。公司参与做市业务的人员应当遵守法律法规和全国股份转让系统公司的相关规定，勤勉尽责、诚实守信，积极配合全国股份转让系统公司的自律管理，按照全国股份转让系统公司要求及时说明情况，提供相关文件、资料，不得拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假、误导性或者不完整
6、的资料。第三章 做市业务的组织架构体系第十条 公司建立相对集中、权责统一的做市业务相关决策与授权机制。公司做市业务的决策与授权体系按照“董事会（董事会执行委员会）全国股份转让系统做市业务投资决策小组场外业务部做市业务部”的架构设立和运行，并根据做市参与资金规模的大小，细化分级授权体系。第十一条 董事会（董事会执行委员会）授权公司经营管理层拟定做市业务的总体规模，报资产配置委员会审批。第十二条 全国股份转让系统做市业务投资决策小组（以下简称“做市业务投资决策小组”）是公司开展做市业务的决策机构，由公司相关分管领导、场外业务部的负责人、分管做市业务副职、风控经理、做市业务部负责人及合规与风险管理部
7、、战略发展部、财务部的负责人共同组成。做市业务投资决策小组负责对做市业务涉及的重大事项进行集体审议决策，其主要职责为：拟定公司的做市业务政策；拟定公司做市业务规模，报公司资产配置委员会审批；对做市业务的风险进行分析和评估，并拟定公司做市业务可承受的风险限额，报风险管理委员会审批；确定公司重大做市业务项目；确定对场外业务部的业务授权；其他需要做市业务投资决策小组审议的事项。首席风险官可列席会议，对会议决策事项发表意见。根据工作需要，做市业务投资决策小组组长可邀请公司相关部门领导和相关专业人员列席做市业务投资决策小组会议。做市业务投资决策小组对做市业务进行决策时，相关人员因业务隔离要求需要回避的，
8、予以回避。 第十三条 公司场外业务部内设专门的做市业务部，在做市业务投资决策小组作出的决策范围内，根据授权负责做市业务的具体管理和运作，在授权范围内确定做市股票品种、库存规模以及可承受的风险限额；拟定做市业务具体操作规则，以及做市业务的执行，包括但不限于确定双向报价价位及数量、在做市转让时间内持续发布双向报价和数量、在报价价位和数量范围内履行与投资者的成交义务等具体业务。第十四条 合规与风险管理部对做市业务合同、各项制度、流程及重大信息报告披露事项进行合规性审查，督促相关部门完善相关流程制度；组织落实做市业务反洗钱工作；负责对做市业务进行总量监控；对做市业务的风险进行评估分析，定期进行敏感性分
9、析和压力测试；定期向公司提交做市业务风险评估报告；负责做市业务涉及的资产保全和诉讼事务的管理；对做市业务情况进行定期、不定期合规检查；其他监管机构或公司规定的职责。第十五条 财务部负责根据公司战略规划、资产负债情况及流动性安排对做市业务部拟定的做市业务资金计划进行审核，报公司资产配置委员会审议后报公司办公会议审议；在公司资产配置委员会核定的业务资金额度内根据业务需要进行资金安排调度；进行做市业务会计核算以及会计报表编制，提供相关财务数据信息；拟订和完善股份转让系统做市资金管理、财务管理、会计核算等相关制度和流程。第十六条 战略发展部结合公司业务发展战略，指导、帮助场外业务部拟定公司的做市业务政
10、策。第十七条 私人财富管理总部负责股份转让系统投资者适当性管理和投资者教育工作；负责客户投诉接待与投诉处理转发跟踪；负责各类客户告知事项的协助管理等；协助拟定完善做市业务服务管理相关制度。第十八条 审计监察部负责拟订和完善做市业务稽核制度和流程，对做市业务及相关部门进行专项审计，评估做市业务内部业务状况和管理有效性，并督促和跟踪相关部门整改情况。第十九条 存管结算部负责组织开展股份转让系统做市业务清算、交收等工作;负责股份转让系统做市业务结算资金的统一调度及管理；负责拟定和完善股份转让系统做市业务存管结算职责相关的制度和流程；负责股份转让系统做市业务结算系统的建设、维护和日常运行保障工作。第二
11、十条 信息科技部负责做市业务相关信息系统的设计、选型、建设和完善，完成相应的硬件配套工作；进行系统使用培训。第二十一条 系统运行部负责做好做市业务相关信息系统的日常运维工作，为系统日常使用提供技术支持，拟定并完善系统的运维管理制度。第二十二条 研究所负责建立与完善股份转让系统做市标的估值与定价管理相关的模型、制度和流程；建立做市标的证券遴选体系，提出做市标的相关定价基准，条件成熟时建立做市业务证券池；提供行业分析报告以及市场策略报告，研判行业趋势，提供证券池内所有证券的基本面等相关数据，提供相关业务系统支持。第二十三条 公司建立做市业务授权制度，明确授权权限，细化分级授权管理，对授权过程作书面
12、记录，保证授权制度的有效执行。做市业务投资决策小组、场外业务部及做市业务部在各自授权权限内确定做市业务规模。第二十四条 做市业务涉及的做市规模、风险限额、业务授权等方面的重大事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 第四章 做市业务部门内部岗位设置及职责分工 第二十五条 做市业务部门内设部门负责人、投资经理岗、交易主管岗、交易员岗、合规风控岗兼运营岗。第二十六条 做市业务部门负责人全面负责与做市业务相关的研究与投资、具体管理与运作，保证做市行为符合法律法规的要求。在有效控制投资风险的前提下，努力使公司的做市报价业务稳步推进。其主要职责包括：（一）制定做市规划，审议做市业务
13、的投资、交易方案；（二）研究、分析各种投资理论及交易策略，评估其有效性及在中国金融市场的实用性；（三）有效整合公司内外部研究资源，建立并完善做市报价业务研究体系；（四）与合规与风险管理部共同制定风险对冲方案，商定各项风险监控指标的预警阀值。第二十七条 投资经理具体负责做市报价业务的日常营运和管理，在业务开展初期，投资经理可以由部门负责人兼任。投资经理的主要职责包括：（一）在部门负责人的授权范围内，制定所管理资产的整体做市策略报告；（二）在其授权范围内，负责所管理资产的获取、处置、风险管理；（三）按照既定投资策略，制定和执行做市业务报价交易方案；（四）制定并下达日常交易指令，并对交易记录进行事后
14、确认，同时持续跟踪持仓盈亏和风险情况；（五）负责做市策略的有效性分析。第二十八条 交易主管负责复核投资经理所下达的做市报价指令的合法合规性，以及是否符合公司和部门已确定的投资理念、投资原则，组织做市报价的实施。其主要职责包括：（一）复核交易指令后，向交易员分配做市报价任务；（二）盘中实时跟踪做市报价业务风险，一旦发现有潜在的风险，及时通知投资经理，并根据投资经理反馈指令下单操作；（三）每日收盘后，复核交易员填写的当日交易记录；每日清算后，检查每日交易情况并与清算结果核对，遇异常情况及时报送存管结算部和财务部；（四）关注市场重大情况变化及交易过程中的应急事件，及时通知投资经理，同时向部门负责人汇
15、报，并跟踪处理；第二十九条 交易员负责做市业务的具体执行，包括设置、调整交易基本参数，执行报价指令并实时盯市，跟踪报价成交情况并进行报价调整和交易处理，监控做市业务盈亏及风险暴露情况，根据市场情况及时调整做市策略，动态对冲各类风险，向交易主管报告交易情况等。第三十条 合规风控人员兼任运营岗，负责监督做市业务是否满足相关授权及合规与风险控制要求。其主要职责包括：（一）与部门负责人初步确定各项风险指标的预警线；（二）实时监控单个做市标的做市策略和所有标的做市策略持仓的各项风险指标，当风险指数达到预警线时，即刻通知投资经理进行应对处理，并对相关数据进行备案；（三）负责对待实施的交易方案进行压力测试，从风控角度提供方案可行性建议；（四）负责向交易系统输入经审批的各类风险控制参数；（五）兼任运营岗，负责资金清算、保证金管理、制作每日持仓报表和交易台账，建档保管各种协议和流程文档，维持整个项目有序运行。第三十一条 做市交易的资金调拨及会计核算由公司财务部专岗负责，账户管理及交易结算由公司存管结算部专岗负责，系统运行维护由公司系统运行部专岗负责。第五章 做市业务的报价决策和执行第三十二条 做市业务部投资经理根据既定做市方案进行全国中小企业股份转让系统做市报价的具体决策的行为，做市报价决策应形成包括做
