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1、资料员专业管理实务第一章 施工文件档案资料相关概念1.1.1 建设工程项目根据建筑工程施工质量验收统一标准GB50300-2013，单位（子单位）工程、分部（子分部）工程、分项工程和检验批的划分；1. 单位工程的划分原则：（1）具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物或构筑物为一个单位工程。2. 分部工程的划分原则：（1）按专业性质、工程部位确定。（单选、多选）（2）当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工顺序、专业系统及类别等将分部工程划分为若干子分部工程。（多选题）3.分项工程的划分原则：分项工程可按主要工种、材料、施工工艺、设备类别等进行划分。4. 检验批划分原则：检验
2、批可根据施工及质量控制和专业验收需要按工程量、楼层、施工段、变形缝等进行划分。5. 建筑工程的分部工程、分项工程划分：分部工程：“地基与基础”子分部工程：“地下防水”分项工程：“主体结构防水，细部构造防水、特殊施工法结构防水，排水，注浆”：1.1.2.1 工程准备阶段工程项目立项阶段工作：1） 项目建议书审批；2）可行性研究报告审批；可行性研究报告的审批程序与项目建议书的审批程序基本相同。（重点）批准后的可行性研究报告是建设项目最终决策文件，其一经审查通过，拟建的建设项目便正式获准立项。 1.1.2.3 工程竣工验收阶段（多选、案例题）工程进行竣工验收的条件：1） 是完成建设工程设计和合同规定
3、的各项内容；2） 有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场报告；3） 有完整的技术档案和施工管理资料；4） 有勘察、设计、施工、监理等单位签署的质量合格文件；5） 有施工单位签署的工程保修书；6） 规划行政主管部门、公安消防、环保等部门出具的认可文件或准许使用文件。工程竣工验收合格之日起15日内，建设单位向工程所在地的县以上地方人民政府行政主管部门进行备案。1.2建设工程施工质量验收1.2.1 检验批质量验收1.2.1.2 检验批质量验收合格应符合下列规定：1） 主控项目的质量经抽样检验均应合格；2） 一般项目的质量经抽样检验合格。3） 具有完整的施工操作依据、质量验收记录； （重点）
4、主控项目是建筑工程中的对安全、节能、环境保护和主要功能起决定作用的检验项目。1.2.2.1 分项工程质量验收（重点）分项工程质量检查：由专业监理工程师组织，施工单位项目专业技术负责人等进行检查，并做好记录。（项目经理不一定是专业技术负责人）1.2.3 分部工程质量验收1.2.3.2 分部工程质量验收合格应符合下列规定：（多选）1） 所含分项工程的质量均应验收合格；2） 质量控制资料应完整；3） 有关安全、节能、环境保护和主要功能的抽样检验结果应符合相应规定 。4） 观感质量应符合要求。1.2.4 单位工程质量验收1.2.4.2 单位工程质量验收合格应符合下列规定：1） 所含分部工程的质量均应验
5、收合格；2） 质量控制资料应完整；3） 有关安全、节能、环境保护和主要使用功能的抽验资料应完整；4） 主要使用功能的抽查结果应符合相关专业验收规范的规定；5） 观感质量应符合要求；1.3 工程文件档案资料的概念1.3.1.1 工程文件资料：在勘察、设计、施工、验收等阶段形成的有关管理文件、设计文件、原材料、设备和构配件的质量证明文件、施工过程检验验收文件、竣工验收文件等反映工程实体质量文字、图片和声像等信息记录的总称，是工程质量的组成部分。1.3.1.2 工程档案资料：在勘察、设计、施工、验收等建设活动中直接形成的反映工程管理和工程实体质量，具有归档保存价值的文字、图表和声像等各种形式的历史记
6、录。1.3.2 工程文件档案资料牲征：（复杂性和随机性）、（全面、真实性）1.3.3 工程文件档案资料载体:常见的形式：纸质载体、缩微品载体、光盘载体和磁性载体等；（重点）1.3.4.3 按房屋建筑与市政基础设施工程档案资料管理规范DGJ32/TG143-2012分类、编号（重点）工程文件档案资料分类：建设单位工程文件资料、监理文件资料、施工文件资料3大类；建设单位工程文件资料分为：A1.决策立项文件、A2.建设用地文件、A3.勘察设计文件、A4.工程招标文件及其他承包合同文件、A5.工程开工文件、A6.商务文件、A7.工程竣工验收及备案文件、A8.其他文件8小类；监理文件资料分为：B1.监理
7、管理文件、B2.进度控制资料、B3.质量控制资料、B4.造价控制资料、B5.合同管理资料、B6.竣工验收文件资料6小类；房屋建筑工程分为土建部分(TJ)、桩基子分部、钢结构分部、幕墙子分部、建筑给排水及采暖分部、建筑电气分部、智能建筑分部、通风与空调分部、建筑节能分部、电梯分部、竣工验收资料、竣工图部分。市政基础设施工程分为：市政道路工程、市政管道工程、市政桥梁工程。第2章 建设单位工程文件档案资料2.1 建设单位工程文件资料形成（重点）1. 施工图报审形成消防设计审核意见、人防施工图审查合格证、施工图设计文件审查合格证等。 2. 施工形成工程质量检验评定资料3. 工程验收形成竣工移交证（监理
8、单位）、房屋建筑工程质量保证书、市政工程质量保证书；2.2 建设单位工程文件资料组卷与归档移交目录（重点）1. A1决策立项文件：A1.1 项目建议书 提供单位：编制单位；归档保存单位：“建设单位、城建档案馆”A1.3 可行性研究报告 提供单位：编制单位；归档保存单位：“建设单位、城建档案馆”A1.5 关于立项的会议纪要、领导批示 提供单位：组织单位；归档保存单位：“建设单位、城建档案馆”2. A2建设用地文件： A2.3建设用地规划许可证、许可证附件及附图 提供单位：规划部门 归档保存单位：“建设单位、城建档案馆”3. A3勘察、测绘、设计文件; 4.A4招投标文件、及其他承包合同文件：A4
9、.1勘察招投标文件；提供单位：建设单位勘察单位 归档保存单位：“建设单位”A4.2设计招投标文件；提供单位：建设单位设计单位 归档保存单位：“建设单位”A4.3施工招投标文件；提供单位：建设单位施工单位 归档保存单位：“建设单位”A4.4监理招投标文件；提供单位：建设单位监理单位 归档保存单位：“建设单位”（4种招投标文件不需要城建档案馆保存）重点A4.5勘察中标通知书 提供单位：建设单位 归档保存单位：“建设单位、城建档案馆”A4.6设计中标通知书 提供单位：建设单位 归档保存单位：“建设单位、城建档案馆”A4.7施工中标通知书 提供单位： 建设单位 归档保存单位：“建设单位、城建档案馆”A
10、4.8 监理中标通知书 提供单位：建设单位 归档保存单位：“建设单位、城建档案馆”5. A5 工程开工文件：A5.1建设工程规划许可证、附件及附图 提供单位：规划部门 归档保存单位：“建设单位、城建档案馆”A5.2建设工程施工许可证 提供单位：建设行政管理部门 归档保存单位：“建设单位、城建档案馆”A5.3工程质量监督手续 提供单位：质量监督机构 归档保存单位：“建设单位、城建档案馆”（重点）2证1手续6. A6商务文件 ：A6.2 工程设计概算 提供单位：设计单位 归档保存单位：“建设单位” A6.5工程结算、决算 提供单位：施工单位建设单位 归档保存单位：“建设单位、城建档案馆”保存（需要
11、保存）7.A7工程竣工验收及备案文件：A7.1建设工程概况 提供单位：建设单位 归档保存单位：“建设单位、城建档案馆”保存A7.2工程竣工总结 提供单位：建设单位归档保存单位：“建设单位、城建档案馆”保存A7.6工程质量保修书 提供单位：施工单位归档保存单位：“建设单位、城建档案馆”保存A7.7住宅质量保修书、住宅使用说明书提供单位：施工单位归档保存单位：“建设单位”保存A7.8工程竣工验收报告 提供单位：建设单位归档保存单位：“建设单位、城建档案馆”保存A7.10建设工程竣工档案预验收意见 提供单位：城建档案馆 重点：（不需要“城建档案馆”保存）归档保存单位：“建设单位”8. A8其他文件：
12、2.3 建设单位工程文件资料管理2.3.1 决策立项文件（A1）2.3.1.1 项目建议书:建设单位自行编制或委托咨询、设计单位编制并申报的文件，由编制单位提供，建设单位负责收集、整理。2.3.1.3 可行性研究报告内容有：（案例多选）项目可行性研究报告内容为：企业基本情况、项目产品市场调查和预测、项目实施目标、投资估算和资金筹措、综合经济效益分析和可行性分析结论。2.3.2.3 建设用地规划许可证、许可证附件及附图是：建设单位到规划部门办理，由规划部门提供，建设单位负责收集、整理。 2.3.3.3 建筑用地控制点通知单是：规划部门负责提供，建设单位负责收集、整理。2.3.3.4 验线合格文件
13、是：规划部门进行验线审查后形成的文件，由规划部门负责提供，建设单位负责收集、整理。2.3.3.10 施工图审查合格证书是：施工图审查机构对设计的施工图进行审查，合格后发给的合格证书，由施工图审查机构提供，建设单位负责收集、整理。（重点）2.3.5 工程开工文件（A5）（2证1手续）建设工程规划许可证、附件及附图(A5.1)建设单位到规划管理部门办理，由规划部门提供，建设单位负责收集、整理。建设工程施工许可证（A5.2）建设单位在开工前应当向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门（以下简称发证机关）申请领取施工许可证，建设单位负责收集、整理。工程质量监督手续（A5.3）凡新建、改建、扩建的建
14、设工程，在工程项目施工招标投标工作完成后，建设单位申领施工许可证之前应携有关资料到所在地建设工程质量监督机构办理工程质量监督登记手续，填写工程质量监督申报表。质量监督机构审核完毕，符合规定的发给建设工程质量监督通知书和工程质量监督方案。建设单位凭建设工程质量监督通知书向建设行政主管部门申领施工许可证。建设单位到质量监督机构办理履行工程质量监督的手续，由质量监督机构负责提供，建设单位负责收集、整理。建设单位办理建设质量监督手续登记时，应提交的资料有哪些（多选题）：（重点）1. 建设工程规划许可证；2. 施工、监理中标通知书；3. 施工、监理合同及其单位资质证书；4. 施工图设计文件审查意见；5. 其他规定需要的文件资料等。2.3.6 商务文件（A6）施工预算（A6.4）施工单位负责编制、提
