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1、 2022年监理工程师考试考前指导：工程监理制出现的问题22.1.履约阶段的道德风险及信息不对称道德风险在信息经济学中是指经济代理人在使其自身效用化的同时，损害托付人或其他代理人效用的行为。道德风险消失的根本缘由就是托付人和代理人信息的不对称，而代理人又是追求自身利益化的经济行为人。这时托付人面临的是“如何让他不偷懒”的问题。在建立监理市场上，当业主和监理企业签订合同之后，在合同的履行过程中监理企业相对工程工程业主具有的相对优势主要有：（1）监理企业派往工程工程的监理工程师数量不够，难以满意工程的需要。（2）监理工程师的技术业务力量和治理力量较差，无法胜任工作。（3）监理工程师行为责任风险。包
2、括两个方面：一是监理工程师未能正确地履行监理工程师合同的职责，在工作中发生的失职行为。二是监理工程师由于主观上的随便性未能履行自身的职责并因此造成工程的损失，如关于工程变更索赔的处理决策等，处理不当会给业主造成较大的经济损失和工期延误。（4）职业道德风险，指监理工程师利用工程之便为自己谋私利，如向承包商吃、拿、要等不正之风。（5）监理工程师工程部内部治理机制的风险，如监理机构各层次的人员职责不清，难免会造成整个工程上的漏洞。2.2.合同履约阶段道德风险问题的解决工程工程业主和监理企业之间的道德风险问题主要是通过鼓励机制和约束机制来解决。（1）鼓励机制。依据产权经济学的假设，代理人是理性的经济人
3、，在既定的制度下，代理人的行为目标是借助于托付人供应的条件，限度地满意自己的利益，就是说代理人的行为取决于其生存的制度。有效的制度能够使代理人的目标与托付人的目标大体全都，相反，则会使代理人的目标严峻偏离托付人的目标。这就涉及到鼓励机制设计，鼓励机制设计的内涵是由于信息不对称现象，使得托付人不知道代理人的私人信息，不完全了解后者的行为模式，因而进展机制设计，诱使具有私人信息的代理人从自身利益动身作出的行动符合托付人的目标。鼓励机制设计的中心问题是如何调动代理人内在的乐观性，使其主动为实现企业的利益而努力。在建筑市场中工程业主和监理企业的关系，是以经济合同的关系来维持的，所以，业主要想防止道德风
4、险的发生就必需在托付监理合同中表达鼓励机制，即在给定的不对称信息构造下，通过的鼓励合同或制度的安排，使得监理人的利益与工程业主的利益相全都。如监理合同中的合理化建议奖在工程实践中就发挥了重要的作用，某水电工程大坝业主开头设计采纳混凝土重力坝，经监理工程师分析认为采纳当地材料坝 混凝土面板堆石坝更经济，建议就为业主节省投资 300 万元。监理托付合同的设计应充分表达责、权、利全都的原则，必需让监理人担当局部风险，并从这种风险担当中获得相应的利益，这样才能使监理人自觉地约束自己的行为，尽力为工程工程业主做好工程工程治理工作。另外，可以在工程实施过程中，依据监理的治理绩效赐予适当的嘉奖。（2）约束机
5、制。约束机制可以分为内部约束机制和外部约束机制。内部约束主要是通过合同的形式明确监理人的责任和义务，必需让其担当一局部风险。在现有的监理托付合同范本中，这方面条款比拟少，就是仅有的条款（关于监理人违约的条款）可操作性也不强，造成了监理工程师有时责任心不强，监理工作的随便性和弹性较大。笔者建议：一是对现行监理托付合同的有关监理人责任和义务进展补充和具体化，使其更有利于对监理的工作进展实际评估。二是可以依照土木施工合同条款，引入履约保证金制度，当监理人没有完成职责或损害了托付人的利益时，可以直接追究其责任。三是引入职业责任险。即通过市场手段来转移监理工程师的责任风险，使监理工程师能更好地发挥其个人力量，同时，也保障了业主的利益。这里的职业责任保险，所针对的是监理工程师依据托付合同在供应效劳时由于疏忽行为，而造成业主或第三方的损失，且这种行为在主观上必需是无意的并仅限于监理工程师专业范围内的行为。目前，职业责任险在国内尚未开展，有待进一步的讨论。
