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1、二.、PPP模式在基础设施建设中的运用（一）PPP模式在基础设施建设中的运用范围PPP模式在基建领域的应用较为广泛，主要分为以下几方面： 表1-1 PPP模式在基础设施建设中的运用范围能源电力(发电，输电，供电)以及天然气(传输与供应)电讯无线电通讯(固定通讯设备, 移动通讯设备, 以及长途通讯设备)运输空运，海运，铁路运输，收费公路等给排水系统饮用水(净化与供给)与污水(收集与处置)公共设施学校，医院，监狱， 法院等其中，城市交通运输项目中PPP运用较为普遍，以下即重点介绍PPP在轨道交通中的运用。（二）PPP模式在城市轨道交通项目中的运用1、轨道交通引入PPP模式的目的轨道交通具有投资额巨
2、大、价格受到政府监管、投资回收期长及公益性等特点,决定了它不同于一般的产品或服务,不可能实现完全意义上的产业化,因此“民有民营”的模式很难取得成功。而我国在轨道建设初期所采取的“国有国营”的建设和运营模式证明,在城市政府经济基础薄弱的现实条件下,这一模式存在着政府财政负担重、难以保证建设资金和补贴资金的到位、运营效率低下等问题。为了拓展资金来源,提高效率,可以在地铁的投资、建设、运营等不同环节建立多样化的收益模式,吸引社会投资,采用公私合作机制。对于轨道交通而言,引入PPP模式通常出于如下考虑。（1）实现资金的最佳价值当然，对于实现资金的最佳价值这一点，并非只有在轨道交通中存在，其他皆有。具体
3、可以体现在以下几个方面:一是通过社会投资人的竞争性选择来增加垄断领域的竞争,为项目从设计、建设到运营整个生命周期提供一个持续的激励;二是利用社会投资人的专业资源和创新能力,提供质量更高、更有效率、更有创造性的服务,带来更富创新性的收入来源的机会;三是将部分风险转移给能够更好地控制那些风险的社会投资人;四是促使政府投资方和社会投资人对各自的风险和成本进行全面、长期的考虑,以最低的长期经济成本在项目期限中持续提供优质服务。（2）弥补政府财政资金的不足轨道交通项目投资大、周期长,政府没有能力提供充足的资金。为解决公共需求与资金间的矛盾,政府需在部分工程建设上引入多元化社会投资,以加快轨道交通建设,满
4、足公共需求。PPP模式下社会投资人的投资和融资,缓解了政府在建设期投入的资金压力，PPP模式的进入减少了政府的财政负担，打破了资金瓶颈。（3）提升轨道交通服务的水平在PPP框架下,为保持持续提供公共服务的资格,实现投资的最大收益,同时提高自身商誉,社会投资人必须具有满足用户需要、提升其服务水平的内在动力。同时,社会投资人所具有的商业头脑和管理经验、专有技术和专业人员、类似项目的经历和经验,为服务水平的提升提供了客观支持。（4）降低成本对于社会投资人而言,降低成本以获得更大的利润,是其组织的天性所在。PPP模式可以充分利用这一特性,激励社会投资人通过制定最佳方案、适用规模经济、创新性技术、更加灵
5、活的采购与缔约方式,降低一般管理费用,以提高效率、降低成本。2、轨道交通项目PPP应用现状PPP模式的由来可追溯至20世纪80年代,当时英国交通量持续猛增,但又限于政府资金预算的制约,交通部门开始通过在私人部门创立交通运营企业来提供服务。当时,英国正处于经济衰退期,私人企业特别是大型国内工程建设单位又面临建设工程的减少,这些客观条件促使新制度的形成。伦敦地铁、北京地铁4号线、深圳地铁4号线等采用了PPP模式。下面详细介绍：伦敦地铁自1863年开通,其后100多年一直由政府建设和运营。至1998 年, 政府决定采用公私合作( PPP)方式来保证伦敦地铁网络在未来30年有足够的投资。伦敦地铁公司通
6、过招标选定了由3家基础设施公司组成的联合体,签署了关于提供基础设施的服务协议,负责线路在未来30年内的维护、更新和重建等长期投资计划的实施。这3家公司,在15年之内每年将投入13亿英镑,其中8. 7亿英镑（1英镑约15元人民币）用于服务系统的升级, 3. 7亿英镑用于维修系统的长期投资。根据PPP方案,政府对地铁线路规划、票价和综合服务的措施将保留,由伦敦地铁公司继续运营,获取票务收入,全面负责对乘客的服务和系统的安全;伦敦地铁公司每4个星期向3家基础设施公司联合体支付一笔基础设施服务费,作为投资回报。北京地铁4号线在国内首次采用PPP模式,将工程的所有投资建设任务以73的基础比例划分为A、B
7、两部分,A部分包括洞体、车站等土建工程的投资建设,由政府投资方负责; B部分包括车辆、信号等设备资产的投资、运营和维护,吸引社会投资组建的PPP项目公司来完成。政府部门与PPP公司签订特许经营协议,要根据PPP项目公司所提供服务的质量、效益等指标,对企业进行考核。在项目成长期,政府将其投资所形成的资产,以无偿或象征性的价格租赁给PPP项目公司,为其实现正常投资收益提供保障; 在项目成熟期,为收回部分政府投资,同时避免PPP项目公司产生超额利润,将通过调整租金(为简便起见,其后在执行过程中采用了固定租金方式)的形式令政府投资公司参与收益的分配;在项目特许期结束后, PPP项目公司无偿将项目全部资
8、产移交给政府或续签经营合同。深圳地铁4号线由港铁公司获得运营及沿线开发权。根据深圳市政府和港铁公司签署的协议,港铁公司在深圳成立项目公司,以BOT方式投资建设全长约16千米、总投资约60亿元的4号线二期工程。同时,深圳市政府将已于2004年底建成通车的全长4. 5千米的4号线一期工程在二期工程通车前(2007年)租赁给港铁深圳公司, 4号线二期通车之日始, 4号线全线将由香港地铁公司成立的项目公司统一运营,该公司拥有30年的特许经营权。此外,香港地铁还获得4号线沿线290万建筑面积的物业开发权。在整个建设和经营期内,项目公司由香港地铁公司绝对控股,自主经营、自负盈亏,运营期满,全部资产无偿移交深圳市政府。
