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1、宁夏多闻科技股份有限公司公开转让说明书声 明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书 中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何 决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者 保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此 变化引致的投资风险，由投资者自行承担。1-1-2重大事项提示
2、公司在经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特别提示投资者应对公 司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注：一、政府补助的风险根据相关政策，公司 2015 年和 2014 年享受的政府补助金额分别为 755,989.74 元、196,234.48 元，占当期利润总额的比例为 33.56 %和 14.94%。报告期内虽扣除 政府补助也不会导致公司亏损，但若政府补助政策发生调整，公司不再享受政府补 助，则可能对公司的经营业绩构成一定影响。二、控股股东和实际控制人的控制风险目前，公司控股股东、实际控制人戴国贤持有公司4,593,750股，占股本总额 的91.875%。虽然公司已根据公司法、全国
3、股份转让系统公司规定，按照现代企 业制度的要求，建立健全了较为完善的法人治理结构，但如果实际控制人戴国贤利 用其控股地位对公司重大资本支出、人事任免、发展战略、关联交易等重大事项施 加不当影响，仍有可能损害公司和其他股东的利益。三、公司治理风险公司已根据公司法、全国股份转让系统公司等的相关规定制定了较为完备 的公司章程、“三会”议事规则、关联交易管理制度、对外担保管理制 度、对外投资管理制度、信息披露管理制度等治理制度，并基本得到了 有效执行，对经营风险起到了较好的控制作用。随着公司经营规模扩大、员工数量 增加，公司的组织结构也愈加复杂，对公司治理提出了更高的要求。若公司各项内 部控制制度不能
4、按设计有效执行，公司治理风险将可能影响公司的持续成长。四、依赖政府采购的风险公司作为“智慧城市”软件系统及其综合应用解决方案提供商，主要最终客户为 各级政府机构及相关行业管理部门，也是目前公司实现收入的主要来源对象。未来若受宏观经济影响或其他政策因素影响，政府管理部门减缓对管理信息系统的建设 与投入，将对公司的经营产生重大影响。五、主要客户与供应商集中度较高的风险公司 2016 年 1-2 月、2015 年度、2014 年度向前五名客户销售额分别为 236,884.37 元、2,566,603.73 元、2,664,506.50 元，占当期销售收入的比重分别为 100.00%、72.64%、
5、99.68%，公司客户比较集中，公司存在主要客户集中度较高风险。2014 年度、2015 年度前五名客户基本没有重合，不存在对单一大客户的长期依赖，若公司主要客户 需求发生变化，可能对公司经营业绩以及业务发展带来不利影响。公司 2016 年 1-2 月、2015 年度、2014 年度向前五名供应商采购金额分别为105,844.89 元、4,457,776.73 元、620,000.00 元，占当期采购金额的比重分别为 88.82%、86.49%、92.30%，公司供应商比较集中，公司存在主要供应商集中度较高风险。虽 然公司供应商替代性较强，但若公司供应商发生重大变更，可能会在短期内造成公 司业
6、绩的波动。六、技术人员流失的风险公司所处软件信息行业，行业具有知识、人才密集的特点。因软件产品的技术 含量相对较高，在产品的设计研发方面，对从业人员的专业技术能力和实践经验要 求较高，公司的核心技术人员对公司的成长和发展具有十分重要的作用。若未来公 司未对核心技术人员或技术骨干采取相关的激励、稳定措施而导致人才的流失，公 司将面临一定的人才流失风险。七、市场竞争的风险公司经过多年的运营积累，已成为行业内具有多项自主知识产权的科技企业， 具有较强的自主创新能力和设计研发能力，目前在宁夏市场上具有较强的本地竞争 优势。但随着国际、国内 GIS 软件行业的市场竞争加剧，公司将面临更多国际、国 内 G
7、IS 软件企业的竞争，公司与大型 GIS 软件应用厂商相比，其市场份额与资金实1-1-30力均未能占据优势，若公司不能正确把握行业动态、市场方向，未能及时根据市场 需求进行相关技术的升级与突破，可能将因竞争的优势减弱而导致经营业绩的下滑， 公司面临一定的市场竞争风险。目 录声 明 . 1重大事项提示 . 2释义 . 7第一节 基本情况 . 9一、公司基本情况. 9三、公司的股权结构及主要股东情况 . 11四、公司设立以来股本形成及其变化情况 . 14五、子公司、分公司情况 . 18六、公司重大资产重组情况 . 18七、公司股票发行情况. 18八、公司董事、监事和高级管理人员情况 . 18九、最
8、近两年一期主要会计数据和财务指标 . 20十、与本次挂牌有关的机构 . 23第二节 公司业务 . 25一、公司主要业务及产品情况 . 25二、公司组织结构及主要运营流程 . 30三、业务关键资源要素. 32四、公司员工及核心人员情况 . 36五、公司业务相关情况. 38六、商业模式. 45七、公司所处行业情况. 46第三节公司治理 . 57一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 . 57二、公司董事会对公司治理机制执行情况的评估结果 . 58三、公司及控股股东、实际控制人报告期内违法违规情况 . 59四、公司独立情况. 60五、同业竞争. 61六、公司最近两年与控股股东、实际控制人有
9、关的资金占用和担保情况. 63七、董事、监事、高级管理人员 . 65八、董事、监事、高级管理人员最近两年变动情况 . 67第四节公司财务 . 69一、公司近两年一期审计意见和经审计的财务报表 . 69二、公司近两年一期采取的主要会计政策、会计估计及其变动情况 . 83三、公司最近两年一期财务指标分析 . 119四、公司报告期利润形成的有关情况 . 124五、公司报告期内各期末主要资产情况 . 132六、公司报告期内各期末主要负债情况 . 145七、公司报告期内股东权益情况 . 150八、关联方、关联方关系及关联交易 . 152 九、提请投资者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 . 157十、报告期内资产评估情况 . 157十一、报告期内股利分配政策实际股利分配情况及公开转让后的股利分 配政策 . 157十二、公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 . 159 第五节 有关声明 . 163一、挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明 . 163二、主办券商声明. 164三、律师事务所声明. 166四、会计师事务所声明. 166五、评估机构声明. 168第六节 附件 . 169释义在本公开转让说明书中，除非文
