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2、24、深圳证券交易所主板上市公司标准运作指引2445、深圳证券交易所中小板上市公司标准运作指引2946、深圳证券交易所创业板上市公司标准运作指引3601、 上海证券交易所股票上市规那么2021年修订各市场参与人：为做好新老规那么适用的衔接安排，保证新?上市规那么?的顺利施行，现将有关事项通知如下：一、退市相关新旧规那么适用的衔接安排一对新?上市规那么?发布前已暂停上市的公司，其恢复上市和终止上市等事项适用原?上市规那么?，并按下述情形分别处理：1对于2021年1月1日前被暂停上市的公司，给予一定的宽限期，本所在2021年12月31日前对其股票作出恢复上市或者终止上市的决定；2对于2021年被实
3、施暂停上市的公司，如公司在发布2021年年报后的规定期限内提出恢复上市申请并被本所受理，本所将在受理其申请之日后的30个交易日内对其股票作出恢复上市或者终止上市的决定。本所要求公司提供补充材料的，公司应当在累计不超过30个交易日的期限内提供有关材料。公司提供补充材料的期限不计入本所作出有关决定的期限内。公司未在法定期限内披露2021年年度报告的，本所对其股票作出终止上市的决定。二新?上市规那么?发布后，净资产、营业收入、审计意见类型3项新增指标的计算不溯及以前年度数据，即以2021年的年报数据为最近一年数，以2021年、2021年年报数据为最近两年数，最近三年数和最近四年数以此向后类推。三新?
4、上市规那么?发布后，新增的股票成交量和股票收盘价两项指标，自新规那么施行之日起适用。四原?上市规那么?中已有规定且在新?上市规那么?中继续沿用的指标，不适用新老划断原那么，相关年度数据应当连续计算。五公司股票交易因净资产和审计意见类型指标触及原?上市规那么?规定的标准被予以其他特别处理的，在公司2021年年报发布前，其股票交易仍按原?上市规那么?予以其他特别处理；本所风险警示板相关业务规那么另有规定的，从其规定。六新?上市规那么?规定的风险警示板、退市公司股份转让系统及重新上市制度，待本所相关业务规那么和技术准备完成后实施，具体实施时间另行通知。二、停牌相关新旧规那么适用的衔接安排因?上海证券
5、交易所交易规那么?以下简称“?交易规那么?第4.2.3条也对股价异常波动公告日的停牌进行了规定，在?交易规那么?作出相应修订前，关于股价异常波动公告日的停牌仍按原?上市规那么?执行。新?上市规那么?关于停复牌的其他规定，自发布之日起执行。特此通知。二一二年七月七日第一章 总 那么1.1 为标准股票、可转换为股票的公司债券以下简称“可转换公司债券和其他衍生品种以下统称“股票及其衍生品种的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据?中华人民共和国公司法?以下简称“?公司法?、?中华人民共和国证券法?以下简称“?证券法?和?证券交易所管理方
6、法?等相关法律、行政法规、部门规章以及?上海证券交易所章程?，制定本规那么。1.2 在上海证券交易所以下简称“本所上市的股票及其衍生品种，适用本规那么。中国证券监督管理委员会以下简称“中国证监会和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。1.4 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券效劳机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他
7、标准性文件、本规那么及本所其他规定。1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、其他标准性文件、本规那么及本所其他规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券效劳机构及其相关人员进行监管。第二章 信息披露的根本原那么和一般规定2.1 上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他标准性文件、本规那么以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。2.2 上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，没
8、有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。2.3 上市公司和相关信息披露义务人应当在本规那么规定的期限内披露所有对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件以下简称“重大信息或“重大事项。2.4 上市公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或局部投资者透露或泄漏。公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公开重大信息，应当及时向本所报告，并依照本所相关规定披露。2.5 上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或具有事实根底的判
9、断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。2.6 上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸大其辞，不得有误导性陈述。披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息，应当合理、谨慎、客观。2.7 上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。2.8 上市公司和相关信息披露义务人应当关注公共媒体包括主要网站关于本公司的报道，以及本公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面核实相关情况，在规定期限内如实回复本所就上述事项提出的问询，并按照本规那么规定和本所要求及时就相关情况作出公告，不得以相关事项存在不确定性或需要保密
10、为由不履行报告和公告义务。2.9 上市公司和相关信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。2.10 上市公司应当按照有关规定，制定和执行信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度经公司董事会审议通过后，应当及时报本所备案并在本所网站披露。【深交所用的是“本所指定网站披露】2.11 上市公司应披露的信息包括定期报告和临时报告。公司在披露信息前，应当按照本规那么或者本所要求，在第一时间向本所报送定期报告或者临时报告文稿和相关备查文件。公告文稿应
11、当使用事实描述性的语言，简明扼要、通俗易懂地说明应披露事件，不得含有宣传、广告、恭维、诋毁等性质的词句。【深交所用的是夸大】公告文稿和相关备查文件应当采用中文文本，同时采用外文文本的，应当保证两种文本内容的一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。2.12 本所根据有关法律、行政法规、部门规章、其他标准性文件、本规那么及本所其他规定，对上市公司和相关信息披露义务人的信息披露文件进行形式审核，对其内容的真实性不承当责任。本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。【定期报告事前登记事后审核；临时报告有可能事前审核，也有可能事前登记事后审核】定期报
12、告和临时报告出现任何错误、遗漏或者误导的，本所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所的要求办理。2.13 上市公司的定期报告和临时报告以及相关信息披露义务人的公告经本所登记后，应当在中国证监会指定的媒体上披露。【创业板还应在公司网站披露，摘要要在指定报刊披露】公司和相关信息披露义务人应当保证在指定媒体上披露的文件与本所登记的内容完全一致，未能按照既定日期或已登记内容披露的，应当立即向本所报告。2.14 上市公司和相关信息披露义务人在其他公共媒体发布的重大信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息披露或泄漏未公开重大信息。公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并促使公
13、司遵守前款规定。2.15 上市公司应当将定期报告和临时报告等信息披露文件和相关备查文件在公告的同时备置于公司住所，供公众查阅。2.16 上市公司应当配备信息披露所必需的通讯设备，保证对外咨询 的畅通。2.17 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下条件的，上市公司可以向本所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限：一拟披露的信息尚未泄漏；二有关内幕人士已书面承诺保密；三公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。【?上交所交易规那么2021修订?5.4.2 股票、封闭式基金竞价交易出现以下情形之一的，属于异常
14、波动，本所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员营业部的名称及其买入、卖出金额：一连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计到达20%的；二连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值到达30倍，并且该股票、封闭式基金连续三个交易日内的累计换手率到达20%的；三本所或证监会认定属于异常波动的其他情形。异常波动指标自公告之日起重新计算。对第条规定的无价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金不纳入异常波动指标的计算。经证监会批准，本所可以调整涨跌幅偏离值的累计比例。】【?深交所交易规那么2021修订?5.4.3 股票、封闭式基金竞价交易出现以下情形之一的，属
15、于异常波动，本所分别公布其在交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员证券营业部或交易单元的名称及其各自累计买入、卖出金额：一连续三个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计到达20%的； 二ST 和*ST 股票连续三个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计到达12%的； 三连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值到达30 倍，且该证券连续三个交易日内的累计换手率到达20%的； 四证监会或本所认为属于异常波动的其他情形。 异常波动指标自相关信息披露义务人发布异常波动公告或复牌之日起重新计算。 第3.3.17条规定的无价格涨跌幅限制股票不纳入异常波动指标的计算。】经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过两个月。暂缓披露申请未获本所同意，暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届满的，公司应当及时披露。2.18 上市公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者本所认可的其他情形，按本规那么披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的，可以向本所申请豁免按本规那么披露或者履行相关义务。2.19 上市公司和相关信息披露义务人未在规定期限内回复本所问询、未按照本规那么规定和本所要求进行公告的，或者本所
