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1、将知识产权管理贯穿于研发全过程如何将知识产权管理融入传统的研发管理流程中?这是我国很多企业面临的课题。在科技进步和经济全球化迅猛发展的新形势下，国际竞争的一个焦点就是知识产权竞争。如何有效地保护、管理和运用知识产权，加强项目研发过程中的成果管理，强化并保持这种竞争力，是中国企业面临的挑战。本文将结合实际案例探讨一下研发过程中的知识产权管理问题。从研发项目管理的角度看，可以将研发分为如下几个阶段：立项阶段、概念阶段、方案阶段和上市阶段及产业化阶段。每个阶段都对应着评审和交付物。传统上立项阶段会有立项报告，其中会涉及市场分析等内容，概念阶段会有概念设计方案，而方案阶段会有整体方案和详细方案，上市阶
2、段会有上市分析报告等。上述各阶段均未涉及知识产权管理的内容，大部分企业在产品开发过程中注重成本、技术、质量等的管理，而忽视对知识产权的管理。如何将知识产权管理贯彻到研发过程中是很多企业面临的课题。其实可以借助传统的研发管理流程，将知识产权工作纳入各流程环节，具体为，从立项时的项目可行性报告中就要求有专利分析报告，然后到产品的概要设计、方案设计、方案详细设计和最终的产品发布前各个阶段都要有知识产权分析和评审，即在现有项目评审的各节点和交付物中增加知识产权评审内容。下面具体说明一下各阶段知识产权的工作内容和模式。立项阶段将知识产权工作纳入项目管理中，具体到项目组织架构方面，则会在原来的组织架构中增
3、加专利工程师这一职责，专利工程师成为项目组成员全程参与项目工作。在立项阶段，主要是了解项目所在领域的宏观专利情况，与市场调研工作相辅相成，了解市场主要竞争对手的专利情况、专利布局状况，从而为立项决策提供依据。举个例子：如果通过专利分析获知某个领域专利数量很少，专利权人很少且大多数专利权人为高校或者科研院所，这意味着这个领域处于技术萌芽期现在进入风险大，收益可能也会很大。如果该技术将来成为被市场接受的主流技术的话，企业因为投入得早，会占有先机，且进入得早，所拥有的专利大多是较基础的专利，在未来的市场竞争中很有优势。反之，如果通过宏观专利分析得到的结果是该领域专利数量和专利权人都呈大量减少的趋势，
4、这说明该技术已经到了衰退期，不建议企业选择进入这个领域。在立项阶段，通过专利分析一方面可以获知技术处于什么阶段，还可以发现潜在的竞争对手和合作伙伴（这个要和市场信息汇总后得出）。比如通过专利分析获知主要专利权人的排名，然后通过市场信息确认各专利权人的市场份额，市场份额大、专利数量多的一定是该领域的主要竞争对手；可能有的专利权人专利数量很多但市场份额不大，这时候要重点关注一下该公司，该公司可能就是潜在的竞争对手。一些高校或者小公司拥有的专利数量不是很多但是很关键，而其自身并不做产品，这样的高校或者公司就可能是合作伙伴，通过与它们的合作，可以快速推出产品又可以获得相应的知识产权，为产品的产业化打下
5、自由行动的基础，可谓一举多得。概念阶段在概念阶段，主要是确定产品的技术路线和方向，因此这个阶段要充分利用专利文献信息。分析该项目所涉及的重要专利信息，通过专利的引证分析获知产品的技术路线，进而结合TRIZ创新方法提供的技术进化法则确定项目的技术路线。以半导体装备中广泛采用的静电卡盘为例，其技术路线图如图1所示，在1980年之前都是机械卡盘，1980年日本一家公司申请了第一件关于静电卡盘的专利，但是真正将其大规模应用到产业上是1990年以后。早期的静电卡盘是单极的，到1994年出现了多极静电卡盘。随着半导体产业的发展，芯片集成度的提高，1999年出现了双区控温卡盘，之后又出现了可实现动态温度调整
6、的卡盘，即根据工艺结果实时调整卡盘的温度。通过上述分析，可以看出静电卡盘的技术发展路线，即机械的到场的（静电场），一维（单极、单区）到多维（双极、多区），静态的到动态的。另外，通过技术路线图的分析再次佐证了技术生命周期分析的价值。从图1可以看出，尽管最早的静电卡盘是日本公司提出的，但是之后的20世纪90年代及2000年以后的主要改进专利基本上是由TEL（东京电子）、LAM（美国兰姆）和AMAT（美国应用材料）三家公司提出的，通过市场调研获知，这三家占据了半导体设备（刻蚀机、PVD）市场几乎100%的份额。通过对专利的分析，在帮助研发确定技术路线的同时也可以更进一步地确定合作伙伴和竞争对手。当然
7、通过分析，有时候也可以确定获得许可的对象和相关专利，这对于后来者非常重要，在研发初期获得许可的花费要远远小于产品上市时的许可成本。方案阶段通常，在方案阶段一般关注方案本身的技术效果，成本等，这个阶段的知识产权工作主要是两方面，一是充分利用专利文献，二是进行专利申请战略部署。在专利文献利用方面，一是通过阅读专利文献启发设计思路，促进创新；另一方面，对产生的关键方案进行不侵权分析，评估风险大小，为方案阶段的决策评审提供依据。在专利申请战略规划方面，通过对主要竞争对手的专利进行深度分析，比如竞争对手的专利地域布局、技术领域申请布局、各地域申请量随时间的变化等，可以获知竞争对手的主要市场和研发所在地，
8、以及潜在市场所在地。比如A公司在2000年之前在B国未进行申请，但是2000年之后每年都在B国进行一定数量的申请且近几年数量有所增加，这说明B国可能是未来的市场所在地或者A公司在B国成立了新的研发中心，或者B国出现了一个小的竞争对手。在充分了解这些信息的基础上，可以更好地规划专利申请，比如到哪些国家或者地区申请，在哪些技术分支进行专利布局等，正所谓知己知彼百战不殆。上市阶段上市阶段分为上市前和上市后这两个分阶段。上市前要对产品所涉及的重点部件进行一次专利补充检索分析，以确保上市后面临的侵权风险系数在可控范围内。上市后，要注意收集竞争对手的信息，同时要加强商业秘密保护工作，防止产品的核心技术被竞
9、争对手获悉。产业化阶段在产业化阶段，经过市场推广，产品获得了一定的知名度，市场占有率有所增加。这时候的知识产权工作主要有两方面，一是监控市场，防止产品被仿制，打击侵权行为；二是准备应诉材料，比如对在方案阶段分析过的一些存在风险的专利准备无效理由，另外实时跟踪竞争对手新公开的专利和新授权的专利信息，对有潜在威胁的专利提出公众意见和对已经获得授权的专利进行无效准备等。另外，如果产品市场由国内向国外扩张，则要注意防范进军海外市场所面临的知识产权风险，在自身专利较为脆弱的情况下，可以通过专利分析辅以市场情报获得可获得授权许可的专利，以保证产品在目标市场上活动的自由度。总结综上所述，将知识产权融入传统的研发管理流程中，在实现程序方面，可以从流程固化、特定交付物方面人手；在工作内容方面，以专利文献检索分析为切入点，通过对行业专利数量和专利权人数量等进行分析，了解行业所处技术发展阶段，分析竞争对手专利技术布局和地域布局，进而规划本企业或者单位的专利布局，通过动态的监控竞争对手的专利技术布局和地域布局，可以了解竞争对手的技术发展路线及市场与研发关注地，从而为本企业或者单位制定技术和市场战略提供决策依据；在风险控制方面，通过系统连续地监控专利、分析专利，能够将风险掌握在可控范围内，并能够形成缜密和有针对性的风险应对方案，为本企业产品在市场方面的活动自由度提供良好的保障。#
