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1、2013年证券从业资格考试投资基金模拟题答案二1.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的()投资方式。A.分散B.集资C.集合D.合作2.基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的()。A.托管人、发起人和份额持有人B.管理人、托管人和份额持有人C.发起人、管理人和份额持有人D.受益人、管理人和份额持有人3.封闭式基金的交易价格主要受()的影响。A.投资基金规模大小B.投资时间长短G.二级市场供求关系D.上市公司质量4.2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是()。A.招商安泰系列基金B.南方避险增值基金C.南方宝元债券基金D.华安现金富利基金5.()是指以追求资本
2、增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.混合型基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金6.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是()。A久期B.基金分红C.已实现收益D.净值增长率7.关于保本基金，以下说法正确的是()、。A.保本期越长，投资者承担的机会成本越低B.常见的保本比例介于80%100%之间C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较低的赎回费8.符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被称为合格境内机构投资
3、者。A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境内D.境外，境外9.封闭式基金的募集一般要经过申请、()、发售、基金合同生效四个步骤。A.认购B.核准C.发行D.申购10.目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的()，起点5元。A.0.05%B.0.5%C.0.15%D.0.3%11.ETF的申购对价、赎回对价不包括()。A.组合证券B.现金替代C.其他对价D.现金总额12.基金份额申购、赎回的资金清算是由()根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。A.基金份额持有人B.基金托管人C.注册登记机构D.证券交易所13.依据我国证券投资基金法的规定，基金管理人只能由依法设立的()担
4、任。A.基金管理公司B.投资管理公司C.基金托管人D.基金发起人14.在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由()负责。A.投资部B.财务部C.交易部D.研究部15.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独章董事人数不得少于()人，且不得少于董事会人数的1/3。A.4B.3C.2D.516.()是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.成本效益原则B.有效性原则C.健全性原则D.相互制约原则17.()是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A基金托管
5、人B.基金管理人C.基金管理公司D.基金发起人18.()是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。A.结算备付金账户B.基金银行存款账户C.股票账户D.证券账户19.基金()是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。A.费用复核B.收益分配复核C.资产净值复核D.财务报表复核20.基金托管人资产保管的内部控制不包括()。A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C.建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生D.基金托管人应安全保管与
6、基金资产有关的重大合同和实物券凭证21.()是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。A确定目标市场与客户B.留住老客户C.开发新客户D.设计市场营销组合22.关于基金销售渠道，以下说法错误的是()。A.专业基金销售公司开展基金代销业务逐渐被市场淘汰B.基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小，但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，、提供更好的、持续的理财服务C.相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务D.商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群23.
7、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于()人民币，且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务()完整会计年度。A.3000万元，3个以上B.2000万元，3个以上C.2000万元，2个以上D.3000万元，3个以上24.基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于()的内容。A.内部环境控制B.销售决策流程控制C.信息技术内部控制D.监察稽核控制25.我国开放式基金的估值频率是()估值一次。A.每一个交易日B.每两个交易日C.每周D.每月26.QDI
8、I基金份额净值应当在()披露。A.估值日前1个工作日 B估值日前2个工作日内C.估值日后1个工作日内D.估值日后2个工作日内27.在证券衍生工具基金中，()管理费率一般最高。A.债券基金B.股票基金C.认股权证基金D.货币市场基金28.下列不属于基金投资风格分析的是()。A.持仓成长性分析B.持仓结构分析C.持仓股本规模分析D.持仓集中度分析29.基金进行利润分配会导致基金份额净值()。A上升B.不变化C.下降D.影响不确定30.开放式基金的基金份额持有人未选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额的，基金管理人应当()。A.支付现金B.不分配利润C.协商支付D.劝
9、其转为基金份额31.从2008年9月起基金卖出股票按照()的税率征收证券交易印花税。A.4B.1.5C.1D.2.532.证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按()计算应纳税所得额。A.35% B. 40%C.45%D.50%33.基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的().A.准确性原则B.真实性原则C.公平披露原则D.吸时性原则34.基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及()环节。A.上市交易B.基金募集C.净值复核D.投资运作35.
10、基金年度报告中不必披露的财务指标是()。A.本期利润B.期末可供分配利润C.资产负债率D.期末基金份额净值36.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A 1%B.2%C.0.5%D.1.5%37，()是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。A.证券管理机构 B中国证监会C.基金业委员会D.中国证券业协会38.基金管理公司董事会每年应至少召开C )定期会议。A.1次B.2次C.3次D.无限制39.对在6个月内()被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先
11、将材料报送中国证监会，报送之日起()后，方可使用。A.连续两次，5日B.连续三次，5日C.连续两次，10日D.连续三次，15日40.开放式基金应当保持不低于基金资产净值()的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。A.1%B.3%C.5%D.15%41.基金托管银行应当建立()的离任制度。A.基金托管部门中层管理人员B.基金托管部门高级管理人员C.基金经理D.董事长42.根据投资者对()的不同看法，证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A.投资业绩B.市场效率C.风险意识D.资金的拥有量43.决定组合线在证券A与
12、B之间的弯曲程度的是()。A.权重B.相关系数C.证券价格的高低D.证券价格变动的敏感性44.不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合，一个只关心风险的投资者将选取()作为最佳组合。A最大方差组合B.最小方差组合C.适合自己风险承受力的组合D.最高收益率组合45，有效市场假设理论的论述可以追溯到()的研究。A.马歇尔B.夏普C.巴奇列D.罗斯46.资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于()。A.吸引投资者B.协调提高收益与降低风险之间的关系C.增强资金的流动性D.消除投资的风险47.在同一风险水平下能够令期望投资收益率()的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险()的资产组合形成了有效市场前沿线。A.最大，最大B.最小，最小C.最大，最小D.最小，最大48.动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高()报酬。A.短期B.长期C.中期D.不确定49.()旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。A.消极型投资策略B.积极型投资策略C.集体投资策略D.个人投资策略50.从长期来看，小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比(
