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1、课后练习题一、单项选择题1证券市场参与者的合法权益同样受法律保护，违法行为同样受法律制裁，这体现的证券市场的原则是（ ）。 A公开原则 B公平原则 C诚实信用原则 D公正原则 2根据证券法的规定，证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的，其注册资本最低限额为（ ）。 A人民币5亿元 B人民币1亿元 C人民币5000万元 D人民币10亿元 3某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（ ）。 A证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务 B证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易、 C证券自营；证券经纪；证券投资咨询 D证
2、券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 4下列可以成为证券公司从业人员的是（ ）。 A因违法行为被开除的证券公司的从业人员 B被开除的国家机关工作人员 C因违反劳动纪律被辞退的某企业员工 D因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员 5下列有关公开发行股票的说法正确的是（ ）。 A必须是向特定对象发行股票 B向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票 C向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票 D公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 6某上市公司股本总额为5亿元，2009年拟增发股票2亿股，其中一部分采用
3、配售的方式发售，那么该配售股份数量最多不应超过（ ）。 A10000万股 B15000万股 C12000万股 D20000万股 7某股份有限公司2006年5月发行3年期公司债券2500万元，1年期公司债券1000万元。2008年4月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件，计划再次申请发行公司债券。经审计确认该公司2008年3月末净资产额为8000万元。该公司此次发行公司债券额最多不得超过（ ）。 A1200万元 B1000万元 C800万元 D700万元 8根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为
4、发行失败。 A50 B60 C70 D80 9下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中，可以不组织承销团承销的有（ ）。 A股票总额为1000万股，每股价格为人民币6元 B股票总额为5100万股，每股价格为人民币35元 C股票总额为5500万股，每股价格为人民币3元 D股票总额为5010万股，每股价格为人民币15元 10根据规定，首次公开发行股票数量在一定数额以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权，该数额为（ ）。 A1亿股 B4亿股 C5亿股 D2亿股 11根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（ ）。 A办理基金单位申购、赎回
5、业务的人仅限于基金管理人 B除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款 D基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认 12根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（ ）。 A自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内 B上市公司股票承销期内和期满后6个月内 C自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内 D自接受上市公司委托之日起至出具审计报
6、告后6个月内 13某公司2006年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2007年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（）。 A2006年发行的公司债券尚未募足 B2006年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益 C本次拟发行的公司债券利率高于银行同期利率 D本次拟发行的公司债券未确定保荐人 14下列不属于证券投资基金上市的条件是（ ）。 A基金合同期限为4年以上 B基金募集金额不低于2亿元人民币 C基金持有人不少于1000人 D基金的募集符合证券投资基金法的规定 15上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，
7、应当根据证券法的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是（ ）。 A公司经理发生变动 B公司董事发生变动 C公司生产经营的外部条件发生重大变化 D持有公司1以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的 16根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告中期报告。报告编制并公告的时间应当是（ ）。 A每一个会计年度的上半年结束之日起1个月内 B每一个会计年度的上半年结束之日起45日内 C每一个会计年度的上半年结束之日起2个月内 D每一个会计年度的上半年结束之日起3个月内 17根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的
8、注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（ ）。 A自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内 B上市公司股票承销期内和期满后6个月内 C自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内 D自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内 18投资者通过协议收购一个上市公司已发行的股份达到一定比例时，继续进行收购的，应当采用要约收购方式。该比例是（ ）。 A5% B10% C30% D50% 19投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是（ ）。 A达到10，但未达到20
9、 B达到5，但未超过30 C达到10，但未超过30 D达到20，但未超过30 二、多项选择题1根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格，询价对象包括（ ）。 A基金管理公司 B信托投资公司 C财务公司 D合格境外机构投资者 2某股份有限公司设立时采用募集设立方式，其向社会公开发行的股票采用承销的方式进行，这种股票发行方式属于（ ）。 A设立发行 B增资发行 C直接发行 D间接发行 3下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（ ）。 A特定的发行对象不超过10名 B发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% C控
10、股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 D除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 4根据证券法的规定，下列选项中，属于不得再次公开发行公司债券的情形有（ ）。 A前一次发行的公司债券尚未募足 B对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，但已经按照限定期限支付 C将所募集的资金用于弥补亏损 D将所募集的资金用于生产经营 5下列关于公开发行公司债券的说法中，错误的是（ ）。 A股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司净资产不低于人民币6000万元 B累计债券余额不超过公司资产总额的40 C最近3
11、年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 D募集的资金投向符合国家产业政策 6某股份有限公司首次公开发行股票6000万股，下列情形属于发行失败的是（ ）。 A包销期限届满，向投资者出售的股票数量为2000万股 B包销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股 C代销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股 D代销期限届满，向投资者出售的股票数量为4000万股 7下列属于个人申请保荐代表人资格的条件是（ ）。 A未负有数额较大到期未清偿的债务 B3年以上会计业务经历 C参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D最近3年未受到中国证监会的行政处罚 8根据证券投资基金法
12、规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。 A经国务院证券监督管理机构批准 B注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C主要股东最近1年没有违法记录 D主要股东注册资本不低于3亿元人民币 9依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项中错误的是（ ）。 A为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票，期满后可以转让该种股票 B为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内，不得买卖该种股票 C发起人持有公开发行新股前已经发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让 D
13、发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让 10根据证券发行上市保荐业务管理办法的规定，证券公司有下列情形之一的，不得注册登记为保荐机构的是（ ）。 A保荐代表人数量少于4名 B最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除 C公司治理结构存在重大缺陷 D风险控制制度不健全 11根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有（）。 A最近3年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈 B上市公司被宣告破产 C公司股本总额发生变化，不再具备上市条件 D上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正 12根据有关规定，公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，应当
14、由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的有（ ）。 A公司有重大违法行为 B公司最近2年连续亏损 C公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用 D公司发行债券当年亏损导致净资产降至人民币7000万元 13上市公司和公司债券上市交易的公司，应当按法律规定向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，年度报告应记载的内容有（ ）。 A公司财务会计报告和经营情况 B董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况 C已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额 D公司的实际控制人 14根据中华人民共和国证券法的规定，某上市公司发生的下列事项中，董事会应当立即向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告的有（ ）。 A上市公司的董事长发生变动 B1
