《甘肃省上半年基金从业积极型股票投资策略(三)试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省上半年基金从业积极型股票投资策略(三)试题（11页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、甘肃省上半年基金从业：积极型股票投资方略(三）试题一、单选题（共5题，每题分，每题的备选项中，只有个事最符合题意） 1、股票型基金买卖股票的频率是指基金的。A行业集中度B.持股集中度C基金持股的平均时间D.股票周转率 2、_是满足投资者需求的手段。.产品B.价格C渠道促销3、下列有关保本型基金的说法,对的的有_。.保本型基金提供的保证也许有本金保证、收益保证和红利保证B.保本型基金的本金保证比例可以高于100%,也可以低于100%C.保本型基金必须提供收益保证和红利保证.一般，若保本型基金有担保人,则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障 4、_不追求获得超越市场体现。A.积极型基金B.被动
2、型基金C.增长型基金D.混合型基金5、基金管理公司内部控制制度由_构成。A内部控制大纲基本管理制度C部门业务规章业务操作手册 6、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意_。A基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B.自觉遵守国家有关法律法规和有关监管规则,建立科学的销售决策机制C.通过制度建设,避免商业贿赂和不合法交易行为的发生D.在交易被回绝或确认失败时，应积极告知投资人 7、根据目前国内基金注册登记业务的一般做法,投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+日为投资人登记权益,投资人于_日起有权赎回该部分基金份额。AT2B.T3C.T+1T+ 8、下列有关货币市场和
3、货币市场工具的说法,对的的有_。A.货币市场工具一般指到期日局限性1年的短期金融工具，因此也被称为“钞票投资工具”B与股票市场相比,货币市场投资门槛一般很低，很适合一般投资者直接投资C.货币市场属于场外交易市场，交易重要由买卖双方通过电话或电子交易系统完毕货币市场工具一般由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商公司发行 、下列职权中，可以由监事会行使的是_A:检查公司财务B:制定公司的具体规章：修改公司章程D:审议批准董事会的报告 10、基金销售机构的合规风险，也许导致的后果有_。A.使销售机构遭受财产损失B使销售机构受到法律制裁C.使销售机构遭受名誉损失.使销售机构受到监管部门惩罚11、有关基
4、金销售费用的规范,下列说法对的的有_。.基金销售机构应当按照基金合同和招募阐明书的商定向投资人收取销售费用未经招募阐明书载明并公示,不得对不同投资人合用不同费率C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售合同，商定支付报酬的比例和方式D基金管理人与基金销售机构应在基金销售合同及其补充合同中商定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的提成比例 12、证券投资基金管理暂行措施规定,基金管理公司每个发起人的实收资本不少于_人民币。A万元.500万元C.3亿元D.5亿元 13、现场检查重要侧重对销售机构_进行检查。A.财务状况B人力资源C内部控制D.资格许可14
5、、基金信息披露义务人的信息披露活动存在的现象时，将被责令改正，警告，并惩罚款。A信息披露文献不符合中国证监会有关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文献不符合中国证监会有关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文献备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露15、如下有关国内基金营销的证券公司渠道的说法,不对的的是。A.面向股票及债券市场,面对的客户重要是股票投资人B应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式相比商业银行,可觉得投资者提供个性化的服务D.应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展 16、_对基金管理人的估值成果负有复核责任。A：基金注册登记构造B：基金管理人C
6、:基金托管人D:监管机构 7、资本证券_。A.是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券持有人有一定的收入祈求权C.是有价证券的重要形式D是狭义有价证券18、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占的股票。A份数B.比例C资金.数量 19、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同,权证可分为_。A.认股权证.认沽权证C.认购权证D备兑权证 20、契约型基金和公司型基金的划分根据是_。A运作方式不同B法律形式不同.投资目的不同.投资对象不同 21、证券法规定，证券的代销、包销期限最长不得超过_天。A.30B.60C0D.10 2、目前国内的基金会计核算已经细
7、化到_。时B.日C.周D.月23、下列有价证券中，属于商品证券的有_。A.提货单.商业汇票C.运货单D.仓库栈单 24、有关基金监管目的,下列说法错误的是_A：保护投资者利益B:保证市场的公平、效率和透明C:消除系统风险D:推动基金业的规范发展5、如下不属于证券投资基金特性的是_A:集合投资,专业管理B：组合投资，分散风险C：收益平稳，风险较小D:独立托管，保障安全二、多选题（共25题，每题2分，每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分) 1、下列有关证券市场构造的说法,对的的有_。A按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易
8、市场B证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场C证券发行市场是流通市场的基本和前提D.证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件 2、证券交易所的会员_A:可以自动转让交易席位B：转让交易席位必须由证监会审批C：转让交易席位必须由证券交易所审批:不得转让交易席位3、一般来讲，政府债券与公司债券相比_。A公司债券风险大，收益低公司债券风险小,收益高C.政府债券风险大,收益高D.政府债券风险小，收益稳定 、假设投资者在月13日(周五,法定节假目前最后一种工作日)申购了货币市场基金份额,那么该投资者将会从_起享有基金的分派权益。A.8月13日B.8月日C月日D.月16日5、债券基
9、金收益与市场利率的关系是_A:同方向变动:反方向变动C:无关的:不拟定的 、交易型开放式指数基金(ETF）申购时用_换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取_。A.钞票；钞票B钞票；一揽子股票C.一揽子股票;钞票D一揽子股票；一揽子股票 7、拟募集基金不应存在_的状况。A与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B.投资方向不明确.其基金管理公司设立、运作未满1年基金名称存在欺诈、误导投资人8、如下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有_。A公司合规经营状况B公司客户服务状况C.公司危机解决状况.公司信息披露状况 、基金合同当事人涉及_。A.基金销售代理人B.基金管理人C基金托管人基金份额持有人0
10、、是基金托管人全面行使职责的重要阶段。：签订基金合同:基金募集C:基金运作D:基金终结1、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其她资料,保存期不少于_年。A.10B5C.0D2512、由于QD基金重要投资于境外市场,与仅投资于境内证券市场的其她开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下_特点。.发售QD基金的基金管理人必须具有合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.QD基金份额只可以用人民币进行认购C.基金管理人可以根据产品特点拟定QD及基金份额面值的大小DQ基金份额可以用美元或其她外汇货币为计价货币认购1、在一国境内设立,经该
11、国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指_。A.ETF基金BLF基金CQII基金.QDI基金、有价证券中,由基本证券发行人或其以外的第三人发行，并商定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按商定价格向发行人购买或发售标的证券，或以钞票结算方式收取结算差价的是_。.金融期货B.交易所交易期权C金融远期合约D权证1、封闭式基金募集期限已满,其所募集的资金不不小于该基金批准规模的_时,基金不得成立。_A：B：0%：80%：100% 16、有关基金托管费计提原则，下列说法不对的的是_。A一般基金规模越大,基金托管费率越低B基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C.股
12、票型基金的年托管费率一般为.5%.货币市场基金的年托管费率一般为0.15% 17、基金管理人应当自收到核准文献之日起_个月内进行封闭式基金的发售。A:B：3C:D:68、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的根据是基金所持有所有股票的_的大小。A.平均市值B.平均市盈率平均收益率D平均市净率 、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回1000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.100元，赎回费率为0.0%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为元。A.9 095B.9950C10 945D10 952、证券具有高流动性必须满足的条件有_。A发行规模极大B.变现的交
13、易成本极小C本金保持相对稳定D.很容易变现21、下列有关证券投资风险与收益规律的说法，对的的有_。A.一般而言，长期国债利率比短期国债利率高B.一般而言,同期限公司债券的利率高于政府债券的利率在通货膨胀严重的状况下,债券发行者会提高债券的票面利率,或发行浮动利率债券D股票的收益率一般高于债券 2、股价的涨跌与公司的赚钱的变化_。同步发生,变化幅度也相似B不同步发生，但变化幅度相似C同步发生,但变化幅度不相似.不同步发生,变化幅度也不相似2、基金销售机构应建立完备的客户投诉解决体系,涉及_。A.设立独立的客户投诉受理和解决协调部门或者岗位.向社会发布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉解决规则.精确记录客户投诉的内容,为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D评估客户投诉风险,采用合适措施,及时妥善解决客户投诉 24、_是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在年以上(含年)、信用评级为投资级(B)以上的非股权连接类公司债券为样本编制的指数。A上证国债指数.上证公司债指数.中国债券指数D.中证全债指数2、“不能将鸡蛋放在一种篮子里”指的是证券投资基金_的特点。A:集合投资B:无风险性C：分散风险:专业理财
